（2021）滬0109刑初727號
——上海市虹口區人民法院 (2021-11-22)
（2021）滬0109刑初727號
公訴機關上海市虹口區人民檢察院。
被告人王某1（曾用名：王某2），男，1962年6月15日出生于吉林省白山市，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大專文化程度，無業，戶籍所在地吉林省通化市東昌區。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2020年6月22日被取保候審，2021年6月2日被繼續取保候審。
上海市虹口區人民檢察院以滬虹檢刑訴〔2021〕738號起訴書指控被告人王某1犯非法吸收公眾存款罪，于2021年11月4日向本院提起公訴。本院依法適用簡易程序，實行獨任審判，公開開庭審理了本案。上海市虹口區人民檢察院指派檢察員吳欣天出庭支持公訴，被告人王某1到庭參加訴訟。本案現已審理終結。
上海市虹口區人民檢察院指控：
同案關系人馬某（另處）于2014年11月20日正式成立上海XX有限公司（以下簡稱“XX公司”），并聘請同案關系人呂某于2015年1月至2015年3月22日在該公司擔任財務。
2015年3月23日至同年6月15日，XX公司由被告人王某1任公司經理、同案關系人呂某任公司法定代表人、胡向飛任公司副總經理。該公司在未獲得相關許可的情況下，以承諾還本付息及支付高收益為名，采用打電話、發放小廣告的手段，向本市不特定的群眾進行宣傳，吸收公眾資金。案發后經審計，2015年3月23日至同年6月15日，該公司簽訂投資協議共10份，吸收投資款共計人民幣625,800.00元。
被告人王某1于2020年6月22日主動向公安機關投案，到案后如實供述了上述犯罪事實。
上述事實，被告人王某1在開庭審理中無異議，并有證人顧某、劉某、徐某、張某、王某、鄧某、胡某、和曉敏的證言，公安機關出具的《抓獲經過》《案發經過》《搜查筆錄》《扣押決定書》《扣押清單》，調取的林立傳、姜進、張淑杰等人提供的《借款合同書》《借款融資咨詢與服務協議》《投資理財咨詢與服務協議》《擔保書》《還款計劃書》《收款憑證》、XX公司POS機交易明細、中國農業銀行提供的戶名為呂某、付某的賬戶交易明細、XX公司中國銀行賬戶明細，上海市楊浦區市場監督管理局提供的《檔案機讀材料》《準予設立/開業登記通知書》《公司登記（備案）申請書》《法定代表人信息》《公司章程》《股東決定》《股權轉讓協議》《營業執照》，上海XX事務所有限公司出具的滬金審財（2015）司會鑒字第F558號司法鑒定意見書及第F558-1號情況說明等證據證實，足以認定。
本院認為，被告人王某1與他人結伙，違反金融管理法律規定，非法吸收公眾存款，數額較大，其行為已構成非法吸收公眾存款罪。上海市虹口區人民檢察院指控被告人王某1犯非法吸收公眾存款罪罪名成立。本案系共同犯罪。被告人王某1主動投案并如實供述自己的罪行，系自首，且自愿認罪認罰，依法可從輕處罰并適用緩刑。為保護國家金融管理秩序不受侵犯，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第六十四條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規定，判決如下：
一、被告人王某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自判決生效之日起一個月內向本院繳納。）
二、違法所得責令退賠。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 員 卞 飆
書 記 員 馬 騰
二〇二一年十一月二十二日
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