（2021）滬0101刑初648號
——上海市黃浦區(qū)人民法院(2021-11-9)
（2021）滬0101刑初648號
公訴機關上海市黃浦區(qū)人民檢察院。
被告人徐某2，男，1983年10月1日出生于上海市，公民身份號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，初中文化，原系外灘控股集團有限公司副總裁，住本市閔行區(qū)。因本案于2019年10月10日被刑事拘留，11月15日被取保候審，2020年11月13日被逮捕。現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。
辯護人陳芳云，北京金誠同達（上海）律師事務所律師。
被告人李某，男，1981年9月16日出生于上海市，公民身份號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大學文化，住本市楊浦區(qū)。因本案于2019年10月10日被取保候審，2020年10月9日被刑事拘留，同年11月13日被逮捕。現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。
辯護人韋文婷，上海賽卓律師事務所律師。
上海市黃浦區(qū)人民檢察院以滬黃檢刑訴〔2021〕659號起訴書指控被告人徐某2、李某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年9月9日向本院提起公訴，并建議適用簡易程序審理。本院在審理過程中發(fā)現(xiàn)本案不宜適用簡易程序，決定中止簡易程序審理，轉為普通程序，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市黃浦區(qū)人民檢察院指派檢察員王文濤出庭支持公訴，被告人徐某2、李某及辯護人陳芳云、韋文婷到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結。
上海市黃浦區(qū)人民檢察院指控：2016年至2017年底，被告人徐某2受雇于外灘控股集團有限公司（以下簡稱：外灘集團），擔任外灘集團銷售中心經(jīng)理、副總裁，招募王振宇、董琳（均已判刑）等人組建銷售團隊。期間，被告人徐某2本人或經(jīng)其下級非本公司渠道人員周某以承諾保本并許以高額利息回報，向社會不特定公眾銷售私募基金產(chǎn)品。經(jīng)審計，銷售深圳市A有限公司（以下簡稱：A公司）的私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計6,000余萬元人民幣。
2016年5月至2017年4月，被告人李某受王振宇招募，作為非外灘集團工作人員，本人或通過下屬渠道王某1通過口口相傳，承諾保本并許以高額利息回報，向社會不特定公眾非法銷售所謂外資管理財產(chǎn)品和A公司私募基金。經(jīng)審計，銷售上述所謂理財產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計1.9億余元人民幣；銷售A公司的私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計4.6億余元人民幣。
針對上述指控事實，公訴人當庭宣讀了外灘集團等公司的工商資料、《股權轉讓協(xié)議》、《股權收購框架協(xié)議》、《收購確認函》等；證人王某1、祝某、韓某、肖某、陳某1、周某、孫某1、陸某、藍某、王某2、忻某、陳某2、張某1、張某2、褚某、徐某、董某、鄭某、孫某2、裴某、朱某、吳某、戴某等人的證言；《銀行票據(jù)資產(chǎn)投資管理計劃》、《認購風險申明書》、《認購協(xié)議》；涉案公司及XX銀行賬戶明細；《投資人信息登記表》、相關《基金合同》、《托管協(xié)議》、《私募基金服務業(yè)務協(xié)議》、《募集說明書》、《風險揭示書》、《客戶回訪單》、《應收賬款收益權轉讓及回購協(xié)議》、《擔保函》、《還款計劃協(xié)商函》、銀行交易明細、私募投資基金備案情況；中國證券監(jiān)督管理委員會深圳A局《深圳B局關于移送有關案件線索的函》、《深圳B局關于移送深圳市A有限公司有關案件線索電子文檔的復函》；上海XX事務所有限公司司法鑒定專項審計報告；公安機關調(diào)取證據(jù)清單、到案經(jīng)過、辦案說明及被告人徐某2、李某的供述等證據(jù)。
公訴機關據(jù)此認為，被告人徐某2、李某的行為構成非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大。其中被告人徐某2系主犯；被告人李某系從犯，應當從輕處罰；被告人徐某2、李某系自首，可以分別從輕處罰；被告人徐某2、李某認罪認罰，可以分別從寬處理。建議本院依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，《中華人民共和國刑法》第十二條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第六十七條第一款及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，建議分別判處被告人徐某2、李某有期徒刑3年，并處罰金。
被告人徐某2、李某對公訴機關指控的事實不持異議。
徐某2的辯護人認為，徐某2在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，徐某2系自首且認罪認罰，故可依法從輕、從寬處罰，建議法院考慮徐某2家屬愿意退贓的情況適用緩刑。
李某的辯護人認為，李某系從犯，李某有自首情節(jié)且認罪認罰,建議法院予其從輕、從寬處罰，建議法院考慮李某家屬愿意退贓的情況適用緩刑。
經(jīng)審理查明，2014年6月，貴州B有限公司注冊成立，法定代表人忻某（在逃），2015年8月更名為外灘控股集團有限公司。2016年6月至2018年5月，外灘集團在本市XX路XX號，招募人員通過口口相傳等方式，承諾保本并許以高額利息回報，向社會不特定公眾進行宣傳，對外銷售未經(jīng)依法審批備案的外資管6號等理財產(chǎn)品。2017年4月起至案發(fā)，外灘集團收購深圳市A有限公司，先后在本市黃浦區(qū)等地設立辦公場所，陸續(xù)發(fā)售多支私募基金產(chǎn)品，并通過非本公司的下級渠道，以投資銀行承兌匯票等項目為名，違反私募基金銷售相關規(guī)定，以口口相傳等方式對不特定對象公開宣傳介紹私募基金產(chǎn)品，承諾保本并許以高額定期利息回報，通過與投資人簽訂各種《基金合同》等方式，違規(guī)銷售A公司私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款。
2016年至2017年底，被告人徐某2受忻某雇傭，擔任外灘集團銷售中心經(jīng)理、副總裁，招募王振宇、董琳（均已判刑）等人組建銷售團隊。在此期間，被告人徐某2本人或經(jīng)其下級非本公司渠道人員周某以上述非法方式銷售私募基金產(chǎn)品。經(jīng)審計，銷售A公司的私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計6,000余萬元人民幣。
2016年5月至2017年4月，被告人李某受王振宇招募，作為非外灘集團工作人員，本人或通過下屬渠道王某1以上述方式非法銷售所謂外資管理財產(chǎn)品和A公司私募基金。經(jīng)審計，銷售上述所謂理財產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計1.9億余元人民幣；銷售A公司的私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾存款共計4.6億余元人民幣。
2019年10月10日被告人徐某2、李某分別接公安機關電話通知后，主動至公安機關接受調(diào)查。
認定上述事實的證據(jù)有：
1、外灘集團等公司的工商資料、《股權轉讓協(xié)議》、《股權收購框架協(xié)議》、《收購確認函》等，證實涉案公司的組織結構和關聯(lián)情況。
2、證人王某1、祝某、韓某、肖某、陳某1、周某、孫某1、陸某、藍某、王某2、忻某、陳某2、張某1、張某2、褚某、徐某、董某、鄭某、孫某2、裴某、朱某、吳某、戴某等人的證言，證實被告人徐某2在外灘集團的任職情況及外灘集團對外銷售外資管6號和私募基金產(chǎn)品的事實；投資人通過業(yè)務員的介紹簽訂購買外灘集團發(fā)售的理財產(chǎn)品，后無法收回本金和利息的事實。
3、《銀行票據(jù)資產(chǎn)投資管理計劃》、《認購風險申明書》、《認購協(xié)議》，證實被告人徐某2、李某通過本人或下屬渠道銷售外資管等理財產(chǎn)品和私募基金，承諾保本并許以高額利息回報的事實。
4、涉案公司及XX銀行賬戶明細，證實涉案資金的流轉進出情況。
5、《投資人信息登記表》、相關《基金合同》、《托管協(xié)議》、《私募基金服務業(yè)務協(xié)議》、《募集說明書》、《風險提示書》、《客戶回訪單》、《應收賬款收益權轉讓及回購協(xié)議》、《擔保函》、《還款計劃協(xié)商函》、銀行交易明細、私募投資基金備案情況，證實被告人徐某2、李某本人及下屬渠道以投資銀行承兌匯票等項目為名，承諾保本并許以高額利息回報發(fā)售私募基金產(chǎn)品的事實。
6、中國證券監(jiān)督管理委員會深圳A局《深圳B局關于移送有關案件線索的函》、《深圳B局關于移送深圳市A有限公司有關案件線索電子文檔的復函》，證實涉案銷售的私募基金的調(diào)查情況。
7、上海XX事務所有限公司司法鑒定專項審計報告，證實涉案投資人的投資金額及實際投資金額等。
8、公安機關調(diào)取證據(jù)清單、到案經(jīng)過、辦案說明等，證實本案證據(jù)的調(diào)查情況和被告人徐某2、李某到案經(jīng)過。
9、被告人徐某2、李某對犯罪事實均供認不諱。
上述證據(jù)經(jīng)過法庭質(zhì)證，證據(jù)合法有效，應予確認。
本院認為，被告人徐某2、李某作為公司的其他直接責任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，共同為公司變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為構成非法吸收公眾存款罪。被告人徐某2在共同犯罪中起主要作用，系主犯，應當按照其所參與的全部犯罪處罰，被告人李某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應當從輕處罰，辯護人關于徐某2系從犯的辯護意見，與查明的事實不符，本院不予采納。被告人徐某2、李某系自首，可以分別從輕處罰；被告人徐某2、李某認罪認罰，可以分別從寬處理。公訴機關指控本案定性及援引法律條款正確。辯護人對此的辯護意見，本院予以采納。結合被告人徐某2、李某的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)及對社會的危害程度，被告人徐某2、李某不具有判處緩刑的條件，辯護人建議對被告人徐某2、李某適用緩刑的辯護意見，本院不予采納。現(xiàn)依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人徐某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年11月13日起至2023年10月6日止；罰金自判決生效后第二日起十日內(nèi)繳納。）
二、被告人李某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年10月9日起至2023年10月8日止；罰金自判決生效后第二日起十日內(nèi)繳納。）
三、違法所得的一切財物予以追繳后按比例發(fā)還集資參與人，不足部分責令繼續(xù)退賠并按照同等原則分別發(fā)還。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 孫明德
審 判 員 卜熙文
人民陪審員 王漪敏
書 記 員 章劉嵐
二〇二一年十一月九日
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