（2020）滬0106刑初398號
——上海市靜安區人民法院 (2021-11-4)
（2020）滬0106刑初398號
公訴機關上海市靜安區人民檢察院。
被告人鄭某，男，1988年2月5日出生于上海市，XX，大學文化，合星財富管理有限公司（以下簡稱“合星財富公司”）團隊經理，戶籍所在地上海市長寧區，住上海市松江區。因本案于2019年6月21日被刑事拘留，同年7月23日被逮捕。2021年6月21日由本院取保候審。
辯護人宋明貴，上海濟昀律師事務所律師。
上海市靜安區人民檢察院以滬靜檢金融刑訴（2020）186號起訴書指控被告人鄭某犯非法吸收公眾存款罪，于2020年4月1日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市靜安區人民檢察院指派檢察員張冬瑩出庭支持公訴。被告人鄭某及辯護人宋明貴到庭參加訴訟。在審理過程中，本院依法準予公訴機關提出延期審理申請兩次，并分別經上海市第二中級人民法院及最高人民法院批準延長審理期限。現已審理終結。
公訴機關指控，合星金控投資集團有限公司（以下簡稱“合星集團公司”）注冊成立于2015年12月，系合星集團母公司、合星財富公司主要股東。合星集團存續期間，在未取得金融許可資質的情況下，控制合星財富等公司以有限合伙、保理類等理財產品的名義，承諾高額固定利息，向社會不特定公眾吸收資金。
被告人鄭某于2015年10月入職合星財富公司，擔任公司理財經理，后升任團隊經理。其在職期間，通過親友介紹等方式開展上述業務。經司法會計鑒定，鄭某及其團隊募集資金人民幣（以下幣種均為“人民幣”）9300余萬元，未兌付資金4300余萬元。
被告人鄭某對起訴書指控的犯罪事實和罪名均無異議。被告人鄭某的辯護人對起訴書指控的犯罪事實和罪名均無異議，認為被告人在公司中級別較低，參與程度較輕，系從犯；其通過親友介紹方式募集資金，社會危害性相對較小；其認罪悔罪并積極退賠違法所得，希望法庭減輕處罰。
經審理查明，合星集團公司注冊成立于2015年12月，系合星集團母公司、合星財富公司主要股東。合星集團存續期間，在未取得金融許可資質的情況下，控制合星財富等公司以簽訂有限合伙等理財產品的名義，承諾高額固定利息，向社會不特定公眾吸收資金。
被告人鄭某入職合星財富公司后，先擔任理財經理，后升任團隊經理。其在職期間，于2015年7月至2019年1月，通過親友介紹等方式開展上述業務。經司法會計鑒定，鄭某及其團隊募集資金9300余萬元，未兌付資金4300余萬元。2019年5月28日至6月11日，鄭某自愿向3名投資人退賠95萬元，后獲得諒解。
2019年6月20日，被告人鄭某被公安機關抓獲，其到案后如實供述上述事實。
法庭審理中，被告人鄭某退賠部分個人違法所得10萬元。
上述事實，有下列證據予以證實：
1.合星財富公司工商登記資料、證人尤某等人的證言，證實在未取得相關金融許可資質的情況下，合星集團通過合星財富公司向不特定公眾募集資金的事實；
2.集資參與人的證言、被告人的供述、中帶遠達3號協議等相關理財協議、銀行轉賬憑證等材料，證實被告人在合星財富公司任職期間，向社會不特定公眾銷售理財產品的情況；
3.上海XX事務所有限公司司法鑒定專項審計報告，證實被告人任職期間個人及團隊吸收資金數額及未兌付的情況；
4.公安機關抓獲經過，證實被告人的到案情況；
5.戶籍資料，證實被告人的身份情況。
上述證據均經本庭查證屬實，且來源合法，應作為定案的依據。
本院認為，被告人鄭某作為單位其他直接責任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為已構成非法吸收公眾存款罪，依法應予懲處。公訴機關指控的事實清楚，證據確實、充分，指控的罪名成立。被告人鄭某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應當減輕處罰。被告人鄭某到案后如實供述自己的罪行，依法可以從輕處罰。被告人鄭某退賠部分違法所得，根據其退賠數額、比例，可酌情從輕處罰。采納辯護人的相關辯護意見。據此，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第三款和第六十四條，判決如下：
一、被告人鄭某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣四萬元。
（刑期從判決執行之日起計算，判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日；罰金自本判決生效之日起三十日內向本院繳納。）
二、在案扣押、凍結款項分別按比例發還集資參與人；在案查封、扣押的財產變價后分別按比例發還集資參與人；不足部分責令繼續退賠并按照同等原則分別發還。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 竺 越
審 判 員 沈玉青
人民陪審員 張毅鈞
書 記 員 龔 正
二〇二一年十一月四日
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