（2022）滬0109刑初61號
——上海市虹口區人民法院(2022-1-17)
（2022）滬0109刑初61號
公訴機關上海市虹口區人民檢察院。
被告人趙某，曾用名趙某1，男，1992年3月8日生于四川省梓潼縣，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，初中文化程度，原系上海XX有限公司業務團隊長，戶籍所在地四川省梓潼縣。2021年4月28日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局取保候審。
被告人代某，男，1988年11月24日生于湖南省慈利縣，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大專文化程度，原系上海XX有限公司業務團隊長，戶籍所在地湖南省慈利縣。2021年4月28日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局取保候審。
被告人張某，男，1989年10月5日生于安徽省壽縣，公民身份號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大專文化程度，原系上海XX有限公司業務員，戶籍所在地安徽省壽縣。2021年7月15日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局羈押，次日被取保候審。
上海市虹口區人民檢察院以滬虹檢刑訴〔2021〕1002號起訴書指控被告人趙某、代某、張某犯非法吸收公眾存款罪，于2022年1月4日向本院提起公訴。本院依法適用簡易程序，實行獨任審判，公開開庭審理了本案。上海市虹口區人民檢察院指派檢察員傅偉琴出庭支持公訴，被告人趙某、代某、張某均到庭參加訴訟。現已審理終結。
上海市虹口區人民檢察院指控：
2018年7月，同案關系人葛某（另處）作為上海XX有限公司的實際控制人，在本市虹口區XX路XX號XX室開設門店，招聘被告人趙某、代某為業務團隊長，張某為業務員。上述人員在未獲得相關金融許可的情況下，公開向社會不特定公眾宣傳，許諾10％左右的高額年化收益，吸引不特定公眾參與投資，變相非法吸收公眾資金。
經審計，被告人趙某參與非法吸收金額人民幣460余萬元（以下幣種均為人民幣），被告人代某參與非法吸收金額1,100余萬元，被告人張某參與非法吸收金額220余萬元。
被告人趙某、代某于2021年4月28日，被告人張某于2021年7月15日分別主動至公安機關投案，到案后均如實供述上述事實。案發后及在本院審理期間，趙某、代某、張某分別退賠違法所得31萬元、65.8萬元、13.5萬元。
上述事實，被告人趙某、代某、張某在開庭審理中均無異議，并有同案關系人葛某的供述筆錄；證人陳某、何某、劉某等人的證言、辨認筆錄以及《個人出借咨詢與服務協議》《確認函》《承諾書》等材料；上海市公安局虹口分局出具的《案發經過》《扣押清單》《協助凍結財產通知書》、銀行余額打印清單，調取的檔案機讀資料、營業執照等書證；上海XX事務所出具的《司法會計鑒定意見書》等證據證實，足以認定。
本院認為，被告人趙某、代某、張某與他人結伙，違反國家金融管理法律規定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為均已構成非法吸收公眾存款罪。上海市虹口區人民檢察院指控被告人趙某、代某、張某犯非法吸收公眾存款罪罪名均成立。本案系共同犯罪，被告人趙某、代某、張某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應當減輕處罰。被告人趙某、代某、張某自動投案，如實供述自己的罪行,均系自首，且能自愿認罪認罰,依法均可以從輕處罰。案發后及在本院審理期間，各名被告人均退出部分違法所得，均可酌情從輕處罰并適用緩刑。檢察機關的量刑建議本院均予以采納。為維護國家金融管理制度，保護公民財產所有權不受侵犯，依照《中華人民共和國刑法》第十二條第一款、第一百七十六條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條、第六十四條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規定，判決如下：
一、被告人趙某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年四個月，緩刑一年四個月，并處罰金人民幣四萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自判決生效之日起一個月內向本院繳納。）
二、被告人代某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣六萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自判決生效之日起一個月內向本院繳納。）
三、被告人張某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣三萬元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自判決生效之日起一個月內向本院繳納。）
四、違法所得責令退賠。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向上海市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 員 吳 鵬
闞穎 書記員
二〇二二年一月十七日
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