Law-lib.com 2020-3-29 12:16:12 司法部網(wǎng)站
2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了修訂后的《證券法》，新《證券法》進(jìn)一步完善了證券市場監(jiān)督管理措施制度。為進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序，我會(huì)研究起草了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：
1.登陸中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)（www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
2. 登錄中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.csrc.gov.cn），進(jìn)入首頁右側(cè)點(diǎn)擊“公開征求意見”欄提出意見。
3.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn。
4.通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈中國證監(jiān)會(huì)法律部，郵編100033。
5.傳真：010-88061401。
意見反饋截止時(shí)間為2020年4月26日。
中國證監(jiān)會(huì)
2020年3月27日
證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（征求意見稿）
第一條 為了規(guī)范證券期貨市場監(jiān)督管理措施的實(shí)施，維護(hù)證券期貨市場秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱實(shí)施機(jī)構(gòu)）實(shí)施下列監(jiān)督管理措施的，適用本辦法：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）責(zé)令公開說明；
（五）責(zé)令定期報(bào)告;
（六）暫不受理與行政許可有關(guān)的文件;
（七）限制作為特定對象認(rèn)購證券；
（八）責(zé)令暫停或者終止并購重組活動(dòng)；
（九）認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
（十）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)；
（十一）公開譴責(zé)；
（十二）責(zé)令處分有關(guān)人員；
（十三）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員等或者限制其權(quán)利；
（十四）停止核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；
（十五）限制證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)；
（十六）限制股東權(quán)利或者責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
（十七）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施。
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章以外的行政規(guī)范性文件不得設(shè)定監(jiān)督管理措施。
第三條 實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理措施，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開、效率的原則，堅(jiān)持及時(shí)矯正、防范或者控制風(fēng)險(xiǎn)與教育相結(jié)合。
實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理措施，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相當(dāng)。
第四條 實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行相應(yīng)程序。
實(shí)施機(jī)構(gòu)作出的監(jiān)督管理措施決定，應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)、依據(jù)。
第五條 監(jiān)督管理措施可以單獨(dú)或者合并適用。
違法行為依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰。
第六條 實(shí)施本辦法第二條第六項(xiàng)至第十七項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)督管理措施的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先告知當(dāng)事人擬采取措施的類別和事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯以及要求舉行聽證等權(quán)利。
當(dāng)事人要求聽證的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以組織聽證。
第七條 實(shí)施責(zé)令改正的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，責(zé)令其停止違法行為或者限期改正并提交書面報(bào)告。決定書應(yīng)當(dāng)載明責(zé)令改正的事項(xiàng)、時(shí)限和要求。
第八條 實(shí)施監(jiān)管談話的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)工作日向談話對象發(fā)出書面決定，告知談話的時(shí)間、地點(diǎn)、事由和應(yīng)當(dāng)提供的書面材料等內(nèi)容。
監(jiān)管談話時(shí)應(yīng)當(dāng)由2名以上工作人員參加，制作談話筆錄并由談話對象簽字確認(rèn)。
第九條 實(shí)施出具警示函的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，告知當(dāng)事人存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況或者違法違規(guī)事實(shí)，要求當(dāng)事人關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)防范、控制等改進(jìn)措施，并在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提交書面報(bào)告等內(nèi)容。
第十條 實(shí)施責(zé)令公開說明的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，告知當(dāng)事人要求公開說明或者解釋的事項(xiàng)、期限、公開的媒體等內(nèi)容。
第十一條 實(shí)施責(zé)令定期報(bào)告的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，告知當(dāng)事人定期報(bào)告的事項(xiàng)、要求、頻率、時(shí)限等內(nèi)容；必要時(shí)，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以要求當(dāng)事人提交報(bào)告事項(xiàng)的相關(guān)證明材料或者作出說明。
第十二條 實(shí)施暫不受理與行政許可有關(guān)的文件的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，告知當(dāng)事人暫不受理的期限、文件種類以及恢復(fù)受理的時(shí)限、條件等內(nèi)容。
當(dāng)事人是保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，當(dāng)事人收到?jīng)Q定后，應(yīng)當(dāng)通知正在聘請其開展業(yè)務(wù)的申請人。當(dāng)事人是保薦代表人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人所在單位。
第十三條 實(shí)施限制作為特定對象認(rèn)購證券的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，決定文書應(yīng)當(dāng)載明限制特定對象認(rèn)購的證券種類、期限等內(nèi)容。
第十四條 實(shí)施責(zé)令暫停或者終止并購重組活動(dòng)的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，決定文書應(yīng)當(dāng)載明暫停或者停止活動(dòng)的范圍、期限等內(nèi)容。
第十五條 實(shí)施認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人及其任職單位發(fā)出書面決定，責(zé)令有關(guān)單位免除當(dāng)事人的職務(wù)。決定文書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的范圍、期限等內(nèi)容。
有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定文書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出解除當(dāng)事人職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)報(bào)告。
第十六條 實(shí)施責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，告知當(dāng)事人要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查的期限、次數(shù)或者頻率、提交合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)限等內(nèi)容。
第十七條 實(shí)施公開譴責(zé)的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人及其任職單位發(fā)出書面決定，告知其公開譴責(zé)的事由、公開的媒體、持續(xù)公開的時(shí)間等內(nèi)容。
第十八條 實(shí)施責(zé)令處分有關(guān)人員的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人及其任職單位發(fā)出書面決定，責(zé)令有關(guān)單位按照其內(nèi)部管理規(guī)定處分當(dāng)事人。決定文書應(yīng)當(dāng)載明責(zé)令處分的人員姓名、職務(wù)、具體要求等內(nèi)容。
有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，作出處分決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)報(bào)告。
第十九條 實(shí)施責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員、有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員或者限制其權(quán)利的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人及其任職單位發(fā)出書面決定，責(zé)令有關(guān)單位更換當(dāng)事人或者限制其權(quán)利。
責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在決定文書中載明責(zé)令更換的當(dāng)事人姓名、職務(wù)、具體要求等內(nèi)容。責(zé)令限制董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員權(quán)利的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在決定文書中載明責(zé)令限制權(quán)利的當(dāng)事人姓名、職務(wù)、限制權(quán)利范圍、期限等內(nèi)容。
責(zé)令更換當(dāng)事人的，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定文書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出更換當(dāng)事人職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)報(bào)告；責(zé)令限制當(dāng)事人權(quán)利的，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定文書之日起即依照文件規(guī)定限制其權(quán)利，并將執(zhí)行的情況及時(shí)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)報(bào)告。
第二十條 實(shí)施停止核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，決定文書應(yīng)當(dāng)載明停止核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)的范圍、暫停期限以及恢復(fù)審核的時(shí)限、條件等內(nèi)容。
第二十一條 實(shí)施限制證券公司、期貨公司、基金管理人、基金托管人業(yè)務(wù)活動(dòng)的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出書面決定，決定文書應(yīng)當(dāng)載明暫停或者限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)的范圍、期限等內(nèi)容。
撤銷證券公司、期貨公司有關(guān)業(yè)務(wù)許可的，決定文書應(yīng)當(dāng)載明撤銷業(yè)務(wù)許可的種類。
限制證券公司、期貨公司、基金管理人分配紅利或者向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利的，決定文書應(yīng)當(dāng)載明限制支付報(bào)酬或者提供福利的人員范圍、期限、具體實(shí)施方式等內(nèi)容。
限制期貨公司調(diào)撥和使用自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的，決定文書應(yīng)當(dāng)載明限制的金額、期限等內(nèi)容。
限制證券公司、期貨公司、基金管理人對公司財(cái)產(chǎn)處置權(quán)利的，決定文書應(yīng)當(dāng)載明限制處置公司財(cái)產(chǎn)的范圍、處置權(quán)限、期限等內(nèi)容。
采取前五款措施的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以明確解除限制措施的條件。
第二十二條 實(shí)施限制證券公司、期貨公司、基金管理人股東權(quán)利的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向責(zé)任股東發(fā)出書面決定，決定文書應(yīng)當(dāng)載明限制其股東權(quán)利的范圍和期限等內(nèi)容。實(shí)施責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，決定文書應(yīng)當(dāng)載明責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)的期限、要求以及在其股權(quán)轉(zhuǎn)讓前限制行使股東權(quán)利的范圍等內(nèi)容。
采取前款措施的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)向相關(guān)證券公司、期貨公司、基金管理人發(fā)出書面決定，責(zé)令其配合限制有關(guān)責(zé)任股東行使股東權(quán)利。
實(shí)施限制違法上市公司收購人行使表決權(quán)的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向收購人及相關(guān)上市公司發(fā)出書面決定，決定文書應(yīng)當(dāng)載明限制收購人行使表決權(quán)的期限、范圍等內(nèi)容，并要求上市公司公告。
第二十三條 實(shí)施機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)違法行為或者風(fēng)險(xiǎn)隱患后，需要采取監(jiān)督管理措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出監(jiān)督管理措施決定。
違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再采取監(jiān)督管理措施。
前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。
第二十四條 實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理措施，應(yīng)當(dāng)制作監(jiān)督管理措施決定書。監(jiān)督管理措施決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱；
（二）違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者自律規(guī)則的事實(shí)；
（三）監(jiān)督管理措施的種類和依據(jù)；
（四）監(jiān)督管理措施的履行方式和期限；
（五）不服監(jiān)督管理措施，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）監(jiān)督管理措施的實(shí)施機(jī)構(gòu)名稱和實(shí)施日期。
監(jiān)督管理措施決定書必須蓋有監(jiān)督管理措施實(shí)施機(jī)構(gòu)的印章。
第二十五條 監(jiān)督管理措施決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在監(jiān)督管理措施決定確定的期限內(nèi)，按要求履行。
實(shí)施機(jī)構(gòu)對當(dāng)事人實(shí)施監(jiān)督管理措施，有期限規(guī)定的，到期自動(dòng)解除；無期限規(guī)定的，當(dāng)事人已經(jīng)符合相關(guān)條件的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以自行或者根據(jù)當(dāng)事人的申請，解除有關(guān)措施。
當(dāng)事人逾期不履行或者不按規(guī)定履行監(jiān)管措施決定的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以對當(dāng)事人給予警告并處三萬元以下罰款。
第二十六條 采取本辦法第二條第六項(xiàng)至第十七項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)督管理措施的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以向當(dāng)事人的主管部門、上級單位、有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，或者其控股股東、實(shí)際控制人等部門、單位通報(bào)。
第二十七條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將監(jiān)督管理措施決定書送達(dá)當(dāng)事人。
在保障被送達(dá)人知情權(quán)等法定權(quán)利的基礎(chǔ)上，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以通過郵寄等便宜方式將監(jiān)督管理措施的相關(guān)法律文書送達(dá)當(dāng)事人。
第二十八條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督管理措施決定書公開，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的內(nèi)容除外。除公開譴責(zé)、責(zé)令公開說明等本身即具有公開要求的監(jiān)督管理措施外，監(jiān)督管理措施決定書的對外公開，采取依申請公開方式，具體公開程序按照《政府信息公開條例》等法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將實(shí)施監(jiān)督管理措施的情況記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
第三十條 證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)等單位應(yīng)當(dāng)參照本辦法，制定自律管理措施的實(shí)施規(guī)定。
第三十一條 本辦法自 年 月 日起施行。《關(guān)于印發(fā)<證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（試行）>的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2008〕158號(hào)）同時(shí)廢止。
《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（征求意見稿）》起草說明
2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了修訂后的《證券法》，新《證券法》進(jìn)一步完善了證券市場監(jiān)督管理措施制度。為進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序，充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場秩序的作用，證監(jiān)會(huì)在《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（試行）》（以下簡稱2008年試行辦法）基礎(chǔ)上，結(jié)合新《證券法》有關(guān)規(guī)定，起草了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》），現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：
一、《實(shí)施辦法》的起草背景
“監(jiān)督管理措施”，簡稱“監(jiān)管措施”，是金融監(jiān)管的一個(gè)重要手段，《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及證監(jiān)會(huì)為數(shù)眾多的規(guī)章中，均規(guī)定了有關(guān)監(jiān)管措施。2008年，為了規(guī)范證券期貨市場監(jiān)管措施的實(shí)施，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了2008年試行辦法，全面梳理當(dāng)時(shí)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對監(jiān)督管理措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實(shí)施程序和法律責(zé)任等作了規(guī)定。2008年試行辦法實(shí)施以來，在規(guī)范監(jiān)管措施的實(shí)施，維護(hù)證券期貨市場秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益等方面發(fā)揮了積極作用。但是，規(guī)則運(yùn)行已有十余年，期間資本市場出現(xiàn)了一些新情況、新問題，有必要結(jié)合新的情況對2008年試行辦法進(jìn)行修改完善。
2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了修訂后的《證券法》。新《證券法》對監(jiān)管措施制度主要作了以下調(diào)整：一是新《證券法》第一百七十條第二款規(guī)定，為防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施，為證監(jiān)會(huì)實(shí)施法律、行政法規(guī)規(guī)定之外的監(jiān)管措施提供了明確的制度依據(jù)；二是新《證券法》第一百四十條、第一百四十二條取消了“停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)”“撤銷其任職資格”等兩種監(jiān)管措施類型；三是新《證券法》第一百二十四條取消了證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格核準(zhǔn)，基于資格管理規(guī)定的“責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)”監(jiān)督管理措施相應(yīng)取消；此外，2019年10月8日，《優(yōu)化營商環(huán)境條例》經(jīng)國務(wù)院第66次常務(wù)會(huì)議審議通過，其中第十七條明確規(guī)定，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制市場主體參加培訓(xùn)。根據(jù)這一規(guī)定，在目前法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的情況下，“責(zé)令參加培訓(xùn)”這一類監(jiān)督管理措施相應(yīng)取消。
為進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序，落實(shí)新《證券法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等有關(guān)法律要求，在2008年試行辦法基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來資本市場出現(xiàn)的新情況、新問題、新要求，起草《實(shí)施辦法》，以規(guī)章形式對監(jiān)管措施的實(shí)施程序作出規(guī)定。
二、《實(shí)施辦法》的起草原則和思路
《實(shí)施辦法》起草遵循了以下思路和原則：
一是堅(jiān)持依法行政，提高監(jiān)管行為規(guī)范化水平。貫徹落實(shí)黨的十九大“推進(jìn)依法行政，嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法”的要求，落實(shí)新《證券法》有關(guān)監(jiān)督管理措施制度，對證監(jiān)會(huì)自身行為進(jìn)行約束，進(jìn)一步提高監(jiān)管行為的規(guī)范化程度和依法治市水平。
二是保持制度延續(xù)性，在堅(jiān)持2008年試行辦法有益經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上修改完善。2008年試行辦法實(shí)施以來，在規(guī)范證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理措施實(shí)施上發(fā)揮了積極作用。為確保證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法的一致性、連續(xù)性，此次制定規(guī)章，堅(jiān)持2008年試行辦法的制度框架，同時(shí)結(jié)合近年來實(shí)踐中反映出的突出問題和《證券法》的新要求，對2008年試行辦法進(jìn)行修改完善。
三是以“程序法”為定位，監(jiān)管措施實(shí)體內(nèi)容交由“實(shí)體法”規(guī)定。堅(jiān)持2008年試行辦法“程序基本法”的定位，主要就監(jiān)督管理措施實(shí)施過程中的程序性問題作出要求。對于監(jiān)督管理措施的定義、在何種情況下可以采取監(jiān)督管理措施、可以采取哪種或者哪幾種監(jiān)督管理措施、對誰采取監(jiān)督管理措施等“實(shí)體法”事項(xiàng)，由法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章規(guī)定。
四是問題導(dǎo)向，力求簡潔。目前法律、行政法規(guī)沒有對監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序作出專門規(guī)定，制定規(guī)章的經(jīng)驗(yàn)和可供參考的立法均不足，規(guī)章草案主要針對實(shí)踐中比較突出的問題做了相應(yīng)規(guī)定，并為后續(xù)根據(jù)實(shí)際情況繼續(xù)探索完善有關(guān)程序留出空間。
三、《實(shí)施辦法》的主要內(nèi)容
《實(shí)施辦法》共三十一條，主要包括如下內(nèi)容：
（一）明確監(jiān)督管理措施的種類及設(shè)定
2008年試行辦法明確了十八種監(jiān)督管理措施，《實(shí)施辦法》對此做了增刪調(diào)整，規(guī)定了十六種監(jiān)管措施類型，并將“法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定：一是結(jié)合新《證券法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》規(guī)定，刪除了“責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)”“撤銷其任職資格”“停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)”“責(zé)令參加培訓(xùn)”等四類措施；二是結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)處置不納入監(jiān)管措施管理的考慮，刪除了“臨時(shí)接管”措施；三是梳理現(xiàn)有規(guī)定，新增加《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等規(guī)定的“限制作為特定對象認(rèn)購證券”、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《非上市公眾公司收購管理辦法》等規(guī)定的“責(zé)令暫停或者終止并購重組活動(dòng)”兩類措施。此外，為進(jìn)一步落實(shí)黨中央國務(wù)院有關(guān)要求，規(guī)范行政規(guī)范性文件的制定，避免各類規(guī)范性文件隨意設(shè)定監(jiān)督管理措施，重申2008年試行辦法有關(guān)要求，明確規(guī)定證監(jiān)會(huì)規(guī)章以外的行政規(guī)范性文件不得設(shè)定監(jiān)督管理措施。
（二）明確監(jiān)督管理措施的適用要求
一是明確監(jiān)督管理措施可以單獨(dú)適用，也可以合并適用;二是明確違法行為依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，必須進(jìn)行行政處罰，不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰。
（三）明確實(shí)施監(jiān)督管理措施的通用程序要求
一是實(shí)施機(jī)構(gòu)采取監(jiān)督管理措施的，應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)、依據(jù)；二是實(shí)施除責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告以外其他監(jiān)督管理措施的，應(yīng)當(dāng)履行事先告知程序，告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯以及要求舉行聽證等權(quán)利；三是實(shí)施除責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告以外其他監(jiān)督管理措施的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)單位、部門通報(bào)。
（四）明確各類監(jiān)督管理措施的具體實(shí)施程序
借鑒2008年試行辦法的制度經(jīng)驗(yàn)，明確十六類監(jiān)管措施的具體實(shí)施程序，包括作出各類監(jiān)管措施的實(shí)施步驟、方式、矯正目標(biāo)、時(shí)限等內(nèi)容，提高監(jiān)管行為的規(guī)范化水平。同時(shí)，考慮到規(guī)章草案定位于程序基本法，不適宜對各類監(jiān)督管理措施的內(nèi)涵進(jìn)行界定，刪除2008年試行辦法關(guān)于各類監(jiān)督管理措施的定義條款，將部分內(nèi)容合并至具體實(shí)施程序中。
（五）明確作出監(jiān)督管理措施決定的要求
一是為進(jìn)一步提高行政執(zhí)法效率，發(fā)揮監(jiān)督管理措施及時(shí)矯正功能，規(guī)定實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患后及時(shí)采取監(jiān)督管理措施，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再采取監(jiān)督管理措施;二是明確監(jiān)督管理措施決定書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng);三是明確當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在監(jiān)督管理措施決定確定的期限內(nèi)按要求履行，并規(guī)定拒不執(zhí)行監(jiān)督管理措施決定的法律責(zé)任；四是明確監(jiān)督管理措施決定書的公開要求，并規(guī)定將實(shí)施監(jiān)督管理措施的情況記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;五是明確監(jiān)督管理措施決定書應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法規(guī)定的程序送達(dá)等。
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