Law-lib.com 2020-8-16 10:26:56 國家市場監(jiān)督管理總局
為了監(jiān)督和保障市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員依法履行職責，落實行政執(zhí)法責任制，保護自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，市場監(jiān)督管理總局研究起草了《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出意見：
一、登錄中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)http://www.moj.gov.cn http://www.chinalaw.gov.cn），進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
二、登錄國家市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn）,通過首頁“互動”欄目中的“法規(guī)規(guī)章草案意見征集”提出意見。
三、通過電子郵件將意見發(fā)送至：fgs@samr.gov.cn。郵件主題請注明“執(zhí)法責任制規(guī)定公開征求意見”字樣。
四、通過信函將意見郵寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號國家市場監(jiān)督管理總局法規(guī)司，郵政編碼：100820。信封上請注明“執(zhí)法責任制規(guī)定公開征求意見”字樣。
國家市場監(jiān)督管理總局
2020年8月13日
市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 （制定目的）為了落實行政執(zhí)法責任制，監(jiān)督和保障市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責，激勵其擔當作為，根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等法律、行政法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 （適用范圍）市場監(jiān)督管理部門實施行政執(zhí)法責任制，適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本規(guī)定所稱行政執(zhí)法，是指市場監(jiān)督管理部門行使行政職權(quán)、履行行政職責的行為，包括行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認、行政監(jiān)督檢查等行政行為。
第三條 （實施原則）實施行政執(zhí)法責任制，應(yīng)當堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，遵循職權(quán)法定、權(quán)責一致、約束與激勵并重、懲戒與教育相結(jié)合的原則，做到失職追責、盡職免責。
第四條 （工作職責）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當加強對落實行政執(zhí)法責任制工作的領(lǐng)導(dǎo)，組織、協(xié)調(diào)和實施行政執(zhí)法責任制，各所屬機構(gòu)在職責范圍內(nèi)做好相關(guān)工作。
上級市場監(jiān)督管理部門依法監(jiān)督和指導(dǎo)下級市場監(jiān)督管理部門實施行政執(zhí)法責任制。
第五條 （依法履職受法律保護）市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責受法律保護，非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不受追究和處理。
第六條 （獎勵機制）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當建立健全行政執(zhí)法獎勵機制，對行政執(zhí)法工作成效突出的工作人員予以表彰。
第二章 執(zhí)法職責
第七條 （梳理執(zhí)法依據(jù)）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當梳理行政執(zhí)法依據(jù)，編制權(quán)責清單，以適當形式向社會公眾公開，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的制修訂情況及時調(diào)整。
第八條 （分解執(zhí)法職責）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當以權(quán)責清單為基礎(chǔ)，將本單位依法承擔的行政執(zhí)法職責逐項分解落實到所屬執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法崗位。
分解落實所屬執(zhí)法機構(gòu)、執(zhí)法崗位的執(zhí)法職責時，不得擅自增加或者減少本單位的行政執(zhí)法職責。
第九條 （規(guī)范權(quán)力運行）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當對照權(quán)責清單，按照不同類型權(quán)責事項逐項制定辦事指南和運行流程圖，并在辦事窗口和辦理執(zhí)法事項的網(wǎng)站公開。
第十條 （行政執(zhí)法規(guī)范）市場監(jiān)督管理部門工作人員應(yīng)當按照崗位職責依法從事行政執(zhí)法活動，做到嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法。
市場監(jiān)督管理部門工作人員辦理法定工作事項，應(yīng)當嚴格遵守法定程序和時限要求，不得不履行或者怠于履行法定職責，不得超越職權(quán)、濫用職權(quán)。
第十一條 （保障措施）市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當為其工作人員依法履行職責提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件，并采取措施保障其人身健康和生命財產(chǎn)安全。
第十二條 （拒絕干預(yù)）市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責時，有權(quán)拒絕任何單位和個人違反法定職責、法定程序或者有礙執(zhí)法公正的要求，并對干預(yù)行政執(zhí)法活動的情況記錄備案。
第三章 責任追究
第十三條 （追責范圍）市場監(jiān)督管理部門在行政執(zhí)法過程中，因工作人員故意或者過失，不履行或者不正確履行法定職責，造成行政執(zhí)法行為違法，并產(chǎn)生危害后果或者不良影響時，應(yīng)當依法追究有關(guān)責任人的行政執(zhí)法責任。
第十四條 （不履行職責的定義）本規(guī)定第十三條所稱的“不履行法定職責”，包括以下情形：
（一）不按照規(guī)定履行檢查、抽查、抽檢等監(jiān)督職責的；
（二）實施依申請的行政行為，接到行政相對人的申請后，不依法予以受理或者作出決定的；
（三）對行政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機關(guān)處理的；
（四）拒不執(zhí)行生效判決、裁定，或者不履行、無正當理由拖延履行行政復(fù)議決定的；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不履行法定職責的情形。
第十五條 （不正確履行職責的定義）本規(guī)定第十三條所稱的“不正確履行法定職責”，包括以下情形：
（一）超越法定權(quán)限或者范圍實施行政執(zhí)法的；
（二）不按照規(guī)定公開工作信息，或者未告知行政相對人依法享有的權(quán)利，造成不良后果或者影響的；
（三）隱瞞、偽造證據(jù)，或者存在其他弄虛作假行為的；
（四）泄露國家秘密、工作秘密，或者泄露因履行職責知悉的商業(yè)秘密、個人隱私的；
（五）在行政執(zhí)法工作中態(tài)度惡劣粗暴，造成不良后果或者影響的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不正確履行法定職責的情形。
第十六條 （責任追究程序）市場監(jiān)督管理部門對通過執(zhí)法監(jiān)督、投訴舉報等途徑發(fā)現(xiàn)的違法執(zhí)法行為線索，依照《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》規(guī)定的程序予以調(diào)查、處理。
第十七條 （責任認定）認定行政執(zhí)法責任，應(yīng)當以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為依據(jù)，并與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續(xù)完備。
認定違法執(zhí)法行為的責任人是否存在從輕、減輕、從重或者免予追究行政執(zhí)法責任的情形，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 （責任追究方式）行政執(zhí)法責任的追究方式分為處分和處理。
處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。
處理分為：談話提醒、批評教育、責令檢查或者予以誡勉、調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等。
第十九條 （與黨紀政務(wù)處分的銜接）追究行政執(zhí)法責任需要對責任人依法依紀給予黨紀政務(wù)處分或者其他組織處理措施的，交由有權(quán)機關(guān)處理；涉嫌職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機關(guān)。
對同一違法執(zhí)法行為，監(jiān)察機關(guān)已經(jīng)給予政務(wù)處分的，市場監(jiān)督管理部門不再重復(fù)給予處分，但可以作出相應(yīng)的行政處理。
第四章 盡職免責
第二十條 （盡職免責的原則）市場監(jiān)督管理部門工作人員嚴格依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定履行職責，或者存在本章規(guī)定的免責情形時，即使產(chǎn)生危害后果或者其他不良影響，對有關(guān)責任人不予追究行政執(zhí)法責任。
行政執(zhí)法行為被人民法院或者復(fù)議機關(guān)撤銷、變更或者確認違法，市場監(jiān)督管理部門工作人員存在本章規(guī)定的免責情形的，不予追究行政執(zhí)法責任。
第二十一條 （具體執(zhí)法活動中的免責情形）在行政執(zhí)法活動中，有下列情形之一的，不予追究行政執(zhí)法責任：
（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不明確，或者對具體條文的理解存在不同認識，致使法律適用出現(xiàn)偏差的；
（二）因行政相對人、第三方隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料，致使市場監(jiān)督管理部門工作人員對事實作出錯誤認定的；
（三）因出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認定事實或者案件性質(zhì)發(fā)生變化的，但市場監(jiān)督管理部門工作人員故意隱瞞或者因重大過失遺漏證據(jù)的除外；
（四）依據(jù)法定機構(gòu)出具的檢驗、檢測、鑒定報告或者專家評審意見等作出行政執(zhí)法決定，且盡到審慎審查義務(wù)的；
（五）按照“先證后核”等改革要求作出行政許可，因行政相對人違反承諾開展生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)生危害后果的；
（六）按照告知承諾制的改革要求，已告知有關(guān)規(guī)定和法律后果，因行政相對人作出虛假承諾騙取許可，產(chǎn)生危害后果的；
（七）因行政相對人、第三方不配合、妨礙執(zhí)法，或者因有權(quán)機關(guān)未在規(guī)定時限內(nèi)作出法律解釋等原因，致使行政執(zhí)法行為超出法定時限的，但法律、法規(guī)、規(guī)章對執(zhí)法期限扣除另有規(guī)定的除外；
（八）在行政訴訟、行政復(fù)議過程中，經(jīng)人民法院或者復(fù)議機關(guān)依法調(diào)解而變更行政行為的；
（九）因上級機關(guān)的決定、命令或者文件有錯誤，已向上級機關(guān)提出改正或者撤銷的意見，上級機關(guān)不予改變或者要求繼續(xù)執(zhí)行的，但執(zhí)行明顯違法的決定或者命令的除外；
（十）因不可抗力或者其他不可預(yù)見的因素，導(dǎo)致未能依法履行職責的；
（十一）其他依法不予追究行政執(zhí)法責任的情形。
第二十二條 （日常監(jiān)管的免責情形）在日常監(jiān)管活動中，有下列情形之一的，不予追究行政執(zhí)法責任：
（一）按照隨機抽查事項清單、隨機抽查計劃和有關(guān)監(jiān)管工作制度已履行監(jiān)督檢查職責，或者按照工作計劃雖未履行，但未超過法定或者規(guī)定時限，未被檢查到的行政相對人發(fā)生事故的；
（二）因標準缺失或者現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)手段、監(jiān)管手段等的限制，未能及時發(fā)現(xiàn)存在問題或者無法定性的；
（三）對發(fā)現(xiàn)的違法行為線索或者事故隱患已責令改正、采取行政強制措施或者依法查處，因行政相對人拒不改正、違法啟用查封或者扣押的設(shè)備設(shè)施等行為而發(fā)生事故的；
（四）已依法對行政相對人作出吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照等行政處罰決定，并采取必要的處置措施，行政相對人仍違法生產(chǎn)經(jīng)營的；
（五）社會輿論發(fā)生負面輿情，輿情與市場監(jiān)督管理部門職責無關(guān)，或者雖涉及市場監(jiān)管職責，市場監(jiān)督管理部門已經(jīng)依法履行職責的；
（六）行政相對人的違法行為在媒體曝光或者造成不良影響前，市場監(jiān)督管理部門未接到舉報或者客觀上無法先行發(fā)現(xiàn)的；
（七）違法線索涉及其他部門職責，市場監(jiān)督管理部門已將有關(guān)情況及時通報其他部門或者報告當?shù)卣援a(chǎn)生危害后果的；
（八）其他依法不予追究行政執(zhí)法責任的情形。
第二十三條 （改革創(chuàng)新中的容錯情形）在推進行政執(zhí)法改革創(chuàng)新中，符合黨中央、國務(wù)院決策部署，但因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)失誤，或者在尚無明確限制的探索性試驗中出現(xiàn)失誤的，不予追究行政執(zhí)法責任。但是，應(yīng)當依法予以糾正。
第二十四條 （責任追究意見書）在有權(quán)機關(guān)追究市場監(jiān)督管理部門工作人員的行政執(zhí)法責任時，對有關(guān)行政執(zhí)法行為是否存在從輕、減輕、免予或者不予追究行政執(zhí)法責任等情形存在爭議的，市場監(jiān)督管理部門可以應(yīng)被調(diào)查對象的請求或者有權(quán)機關(guān)的要求，出具追究行政執(zhí)法責任意見書，作為有權(quán)機關(guān)追責參考。
第二十五條 （名譽權(quán)的保護）市場監(jiān)督管理部門工作人員因依法履職遭受不實投訴、誣告以及誹謗、侮辱，或者經(jīng)有權(quán)機關(guān)認定不予追究行政執(zhí)法責任的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當以適當形式及時澄清事實，消除不良影響，維護其合法權(quán)益。
第五章 附 則
第二十六條 （藥監(jiān)和知產(chǎn)部門法律適用）藥品監(jiān)督管理部門和知識產(chǎn)權(quán)行政部門實施行政執(zhí)法責任制，適用本規(guī)定。
第二十七條 （授權(quán)組織的法律適用）履行市場監(jiān)督管理職責的組織實施行政執(zhí)法責任制，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 （施行日期及效力）本規(guī)定自2020年 月 日起施行。本規(guī)定施行前有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。
關(guān)于制定《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定（征求意見稿）》的說明
為了落實行政執(zhí)法責任制，監(jiān)督和保障市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責，激勵廣大市場監(jiān)管干部勇于擔當、敢于作為，市場監(jiān)管總局研究起草了《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《責任規(guī)定》）。
一、制定的背景及必要性
《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》和《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號）等重要文件中，對全面落實行政執(zhí)法責任制，強化責任追究，健全容錯糾錯機制等提出了明確要求。制定《責任規(guī)定》是貫徹執(zhí)行黨中央、國務(wù)院決策部署的具體措施，有利于營造依法行政、擔當作為、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。
在市場監(jiān)管部門內(nèi)部實施行政執(zhí)法責任制，以責任制約權(quán)力，將有效監(jiān)督市場監(jiān)管部門及其工作人員全面正確履行職責，糾正個別不作為、慢作為、亂作為的現(xiàn)象。同時，通過明確追責范圍，完善盡職免責情形，強化對履行職責的保護措施，也將為市場監(jiān)管部門及其工作人員依法履職提供必要的法治保障。
二、起草過程
根據(jù)年度重點工作安排，市場監(jiān)管總局于今年年初開始著手《責任規(guī)定》的起草工作。在深入研究學(xué)習黨中央、國務(wù)院重要文件的基礎(chǔ)上，對原工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)涉及執(zhí)法責任制的規(guī)定進行認真比較分析，并借鑒有關(guān)部門和地方的相關(guān)規(guī)定，起草了《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定（征求意見稿）》。6月5日至6月20日，市場監(jiān)管總局將草擬的《責任規(guī)定》送32個省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委），國家藥監(jiān)局、知識產(chǎn)權(quán)局征求意見，并分別征求了總局各司局、駐總局紀檢監(jiān)察組、審計局及11個有關(guān)直屬單位的意見和建議。7月30日至7月31日，市場監(jiān)管總局在山西召開立法座談會，對《責任規(guī)定》涉及的重點難點問題進行了集中研討。根據(jù)各方面反饋的意見和建議，經(jīng)過多次討論和反復(fù)修改，形成了此次征求意見稿。
三、主要內(nèi)容
《責任規(guī)定》圍繞落實執(zhí)法責任制，針對當前“為官不為”與亂作為并存的現(xiàn)象，按照權(quán)責一致、激勵與約束并重、懲戒與教育相結(jié)合的原則，既強調(diào)失職追究責任，又注重盡職予以免責；既強調(diào)嚴肅問責，又注重履職保障；既強調(diào)依法懲戒，又注重激勵表彰。主要內(nèi)容包括以下方面：
（一）依法界定職責。依法界定行政執(zhí)法職責是正確履行職責的前提和基礎(chǔ)。近些年，市場監(jiān)管部門根據(jù)國務(wù)院和地方政府統(tǒng)一部署，按照“清權(quán)、減權(quán)、制權(quán)、曬權(quán)”的要求，在對執(zhí)法職責進行全面梳理的基礎(chǔ)上，編制并公開了權(quán)責清單、服務(wù)指南、權(quán)力運行流程圖等。《責任規(guī)定》對此進行了確認，并要求對照權(quán)責清單將本單位依法承擔的執(zhí)法職責逐項分解落實到所屬執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法崗位，責任到人，確保執(zhí)法職責落到實處。
（二）嚴格責任追究。責任追究是執(zhí)法責任制的核心。《責任規(guī)定》對行政執(zhí)法責任的追責范圍、程序、責任追究方式以及與紀檢監(jiān)察機關(guān)責任追究的銜接等進行了細化。在追責范圍上，《責任規(guī)定》強調(diào)責任追究應(yīng)當以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，與行為人的過錯程度以及違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當。在責任追究方式上，執(zhí)法責任主要是行政處理，也涉及處分。在追責程序以及責任適用上，鑒于《政務(wù)處分法》《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等已有詳細規(guī)定，《責任規(guī)定》僅予以引用，未重復(fù)作出規(guī)定。
（三）合理盡職免責。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》中“完善各監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責辦法”的要求，《責任規(guī)定》借鑒各地出臺的有關(guān)建立容錯糾錯機制激勵干部擔當作為的規(guī)定，結(jié)合市場監(jiān)管工作實際，對不應(yīng)追究行政執(zhí)法責任的情形進行了細化。
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