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最高人民法院行政庭負責人《關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定》答記者問 http://www.ykdzzs.com 2005-5-12 14:34:59
2005-05-12
本報記者 陳永輝
最高人民法院審判委員會近日通過了最高人民法院《關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）。最高人民法院行政庭庭長趙大光就此接受了采訪，并回答了記者提出的有關(guān)問題。
問：出臺《若干規(guī)定》的背景是什么？
答：《證券法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理暫行條例》均規(guī)定，證券監(jiān)督管理部門在履行證券、期貨監(jiān)督管理職責中，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關(guān)凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶。但是，由于相關(guān)法律、法規(guī)中的規(guī)定比較原則，缺乏具體的操作規(guī)范。這種狀況妨礙了證券監(jiān)管部門的正常監(jiān)管活動，也造成了一些執(zhí)法活動不規(guī)范的現(xiàn)象。為了更好地貫徹執(zhí)行法律法規(guī)的原則和規(guī)定，最高人民法院對證券凍結(jié)行政強制措施的有關(guān)問題開展了調(diào)研。在聽取中國證券監(jiān)督管理委員會意見的基礎(chǔ)上，起草了《若干規(guī)定》（征求意見稿），并征求了全國人大法工委、國務(wù)院法制辦、中國人民銀行和中國證監(jiān)會等有關(guān)部門以及我院相關(guān)部門的意見，數(shù)易其稿，經(jīng)我院審判委員會討論通過了《若干規(guī)定》。
問：制定《若干規(guī)定》的法律依據(jù)和必要性是什么？
答：《證券法》第一百六十八條第（四）項、《證券投資基金法》第七十七條第（四）項和《期貨交易管理暫行條例》第五十二條規(guī)定，是制定《若干規(guī)定》的直接法律依據(jù)。
證券監(jiān)督管理機構(gòu)在證券監(jiān)管過程中，為防止當事人轉(zhuǎn)移或隱匿違法資金、證券，依法采取凍結(jié)措施，是保證證券監(jiān)管活動順利進行的必要措施。但法律沒有授予證券監(jiān)管機構(gòu)直接實施凍結(jié)的權(quán)力，只能依法申請人民法院凍結(jié)；法律、法規(guī)雖然規(guī)定凍結(jié)強制措施向人民法院申請，但沒有設(shè)定相應(yīng)的程序，實踐中在受理申請方面做法不一，在審查標準、申請程序等方面也不夠規(guī)范，影響了法律法規(guī)的執(zhí)行和證券監(jiān)管工作的正常進行，需要盡快加以規(guī)范。《若干規(guī)定》的實施，對于規(guī)范凍結(jié)強制措施，提高行政效率，促進依法行政，保護行政相對人尤其是保護投資者的合法權(quán)益，增強市場經(jīng)濟活力等，將起到積極的作用。《若干規(guī)定》的頒布，對于支持證券監(jiān)管活動，規(guī)范相關(guān)的強制措施，有著重要意義；同時，也將對目前正在開展的規(guī)范上市公司行為及對證券公司綜合治理活動有著十分重要的意義。
問：制定《若干規(guī)定》的基本原則是什么？
答：在起草《若干規(guī)定》過程中，我們始終堅持并體現(xiàn)了合法、效率和可操作等原則，既要為證券監(jiān)督管理提供有力的法律措施和手段，也要進一步規(guī)范人民法院的司法審查程序。一是支持和保證行政機關(guān)依法行政的效率；二是貫徹憲法尊重和保護行政相對人合法財產(chǎn)的原則；三是從實際出發(fā)，盡可能使《若干規(guī)定》具有較強的可操作性；四是注意吸收其他國家和地區(qū)先進的立法成果。
問：人民法院受理申請凍結(jié)的范圍有哪些？
答：根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定，《若干規(guī)定》明確規(guī)定申請凍結(jié)的范圍僅限于資金帳戶和證券帳戶，并且要求必須有證據(jù)表明被申請人有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券的跡象。在證券監(jiān)管實際工作中可能還有一些需要凍結(jié)的情形沒有包括進去，但在法律法規(guī)沒有作出明確規(guī)定的情況下，不宜擴大凍結(jié)范圍，而應(yīng)當嚴格按照法律、法規(guī)的規(guī)定確定受理申請的范圍。
問：申請凍結(jié)的條件是什么？
答：《若干規(guī)定》規(guī)定，證券監(jiān)管機構(gòu)申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶應(yīng)當符合如下基本條件：一是要提交申請書；二是要提供申請凍結(jié)的事實依據(jù)和法律依據(jù)；三是要提供申請凍結(jié)帳戶的情況。此外，人民法院認為必要時，還可以要求提交其他相關(guān)材料。
申請人提供的事實依據(jù)包括“證券監(jiān)管機構(gòu)認定意見”。這主要是指認定被監(jiān)管人（被申請人）有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的意見。
問：申請凍結(jié)由哪一級人民法院管轄？
答：管轄涉及兩個方面，一方面是外部管轄問題。考慮到我國地方證券監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置在省一級和計劃單列市，證券監(jiān)管案件的專業(yè)性較強等特點，《若干規(guī)定》規(guī)定申請凍結(jié)資金帳戶和證券帳戶的案件由中級人民法院管轄為一般原則，特殊情況下的指定管轄由上級法院決定。另一方面是內(nèi)部管轄問題。在人民法院內(nèi)部，由于申請凍結(jié)資金帳戶和證券帳戶的申請屬于涉及公權(quán)力的行政行為，因此，該類案件由立案庭登記立案，由行政審判庭負責審查并執(zhí)行。
問：法院辦理申請凍結(jié)案件的期限是多長時間？
答：證券監(jiān)管工作具有很強的時效性，對于可能構(gòu)成違規(guī)的行為如果不及時采取措施，資金和財產(chǎn)一旦轉(zhuǎn)移所造成的損失往往難以挽回。為了防止當事人轉(zhuǎn)移或者隱匿資金和財產(chǎn)，保證證券監(jiān)管活動的有效進行，《若干規(guī)定》對審查期限、審查程序及裁定的執(zhí)行作了具體規(guī)定。由于申請凍結(jié)的情況往往比較緊急，人民法院收到證券監(jiān)督管理機構(gòu)的凍結(jié)申請后，一般要在４８小時內(nèi)作出是否凍結(jié)的裁定。對于決定凍結(jié)的，要立即執(zhí)行。
問：申請凍結(jié)為什么要進行合法性審查，其標準是什么？
答：證券監(jiān)管機構(gòu)履行監(jiān)管職責需要凍結(jié)違法資金和違法證券帳戶的，證券法和其他法律法規(guī)之所以規(guī)定需要申請人民法院采取強制措施，就是賦予人民法院以司法審查權(quán)，通過對凍結(jié)申請進行合法性審查，實現(xiàn)司法權(quán)對行政權(quán)的監(jiān)督，以保證證券監(jiān)管活動依法進行，防止違法侵犯當事人的合法權(quán)益。因此，人民法院在作出是否準許凍結(jié)決定前，必須進行合法性審查。人民法院審查凍結(jié)申請合法與否的標準，主要是是否超越法定職權(quán)；是否明顯缺乏事實依據(jù)；是否嚴重違反法定程序；是否適用法律法規(guī)錯誤；是否具有其他違法情形。審查的程序基本上是參照人民法院辦理非訴執(zhí)行案件的要求辦理。
問：申請人和被申請人的權(quán)利有哪些？
答：為了尊重和保護當事人的合法權(quán)益，《若干規(guī)定》對涉及申請人和被申請人有關(guān)合法權(quán)益的事項作了相應(yīng)的規(guī)定。一是復(fù)議請求權(quán)。申請人對不予受理裁定或者被申請人對凍結(jié)裁定均有權(quán)向上一級法院申請復(fù)議。這既體現(xiàn)了程序公正的原則，也可以發(fā)揮上級法院的監(jiān)督作用。二是明確凍結(jié)的期限。法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的期限為三個月，期滿未申請繼續(xù)凍結(jié)的，凍結(jié)自動解除；需要繼續(xù)凍結(jié)的，由申請人向作出凍結(jié)裁定的人民法院提出申請，由人民法院作出是否繼續(xù)凍結(jié)的裁定。三是明確了賠償責任和賠償義務(wù)主體。《若干規(guī)定》明確規(guī)定，如果凍結(jié)申請違法或者不當，給被申請人造成財產(chǎn)損失的，由申請人依法賠償。
來源: 人民法院報
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