共同投資基金合同文本格式
2005-8-11
藍(lán)天基金資產(chǎn)信托契約
根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求
，中國人民建設(shè)銀行深圳分行和深圳藍(lán)天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍(lán)天基金”
，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投
資回報(bào)和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識(shí)后，達(dá)成以下協(xié)議：
第一條 釋義
除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：
本基金 指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天基金。
基金單位 指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。
人 指我國民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。
受益人 指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)
際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會(huì)表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約
和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。
主管機(jī)關(guān) 指對(duì)基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中通指中國人民銀
行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。
經(jīng)理人 根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一
，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專指深圳藍(lán)天基金
管理公司或其繼任人。
投資 指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)
及其它有價(jià)證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對(duì)企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的
對(duì)象進(jìn)而獲取相應(yīng)之利益的行為。
信托人 指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對(duì)
本基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專指中國人民建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任
人。
會(huì)計(jì)年度 指公歷每年的１月１日起至當(dāng)年的１２月３１日止的期間。
年初資產(chǎn)凈值 指本基金在每會(huì)計(jì)年度開始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。
受益憑證 指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益
人簽發(fā)的有價(jià)證券，在本契約中通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折。
單位持有人 指登錄在受益人名冊(cè)上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指
本基金的所有受益人。
受益人名冊(cè) 指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有
單位份額等資料的登記名冊(cè)。
登記人 指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)．本契約
專指深圳證券登記公司。
交易日 指國內(nèi)有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)
日。
關(guān)連人 泛指下列三種人：
（１）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額３０％或以上普通股或表決權(quán)
的人；
（２）受上述（１）項(xiàng)所指的人控股的人；
（３）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額３０％或以上普通股或表決
權(quán)的人。
估值 指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的
活動(dòng)。
估值日 指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日。
首次發(fā)行費(fèi) 指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。
經(jīng)理年費(fèi) 指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條３款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。
資產(chǎn)凈值 指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位（
根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。
信托年費(fèi) 指信托人根據(jù)本契約第十二條３款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。
核數(shù)師 指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對(duì)本基金會(huì)計(jì)帳
目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員。
一般決議 指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上由占表決權(quán)總票數(shù)
５０％或以上票數(shù)通過的決議。
特別決議 指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù)７５
％或以上票數(shù)通過的決議。
會(huì)計(jì)結(jié)算日 指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年１２月３１日。
待分配收益帳戶 指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。
收益分配日 指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人
大會(huì)確定的該會(huì)計(jì)年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)
算日后三個(gè)月期間。
本基金章程 指《藍(lán)天基金章程》及其今后的修改或增補(bǔ)部分。
基金管理規(guī)定 指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。
計(jì)價(jià)日 指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)
估日。
第二條 本基金
１．本基金名稱：藍(lán)天基金。
２．本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為３００００萬單位，最低發(fā)行額
為１８０００萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不
上市交易，亦不對(duì)外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相
應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。
３．本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期
滿前根據(jù)受益人大會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長封閉期（最長不超過十年），
或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
４．本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：
（１）發(fā)售基金單位的資金收入；
（２）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)；
（３）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入；
（４）上述投資或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營業(yè)性收入
；
（５）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入；
（６）除上述項(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。
５．本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上
持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實(shí)際持有人。
６．信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)帳戶進(jìn)行
保管和持有；本基金的一切對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以本基金名義出現(xiàn)。
７．信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對(duì)本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵
押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。
８．本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時(shí)向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)
的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會(huì)計(jì)年度的年初資產(chǎn)凈值。
本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不
應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。
第三條 本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人
１．本基金單位的發(fā)售對(duì)象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的招募說明
書所列實(shí)施。
２．每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價(jià)格為人民幣壹元，另加收發(fā)售
價(jià)格３％的首次發(fā)行費(fèi)。
３．本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交
易手）為１０００基金單位。
４．本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對(duì)本基金一定份額資產(chǎn)的
所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù)。
５．經(jīng)理人須認(rèn)購并持有本基金單位發(fā)行總額５％的份額，且在本基金清盤前
未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得低于上述原始數(shù)額。
６．本基金單位的實(shí)際持有人同時(shí)為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)
定所享有的對(duì)本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比
，但任何受益人均不享有對(duì)本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。
７．本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的
基金單位。
８．如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達(dá)不到最低限額的
要求，則本基金不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的
活期存款利率計(jì)算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費(fèi)用后一并退還給認(rèn)購人。
第四條 受益人名冊(cè)和基金單位的轉(zhuǎn)讓
１．本基金在未上市前或開放式運(yùn)作期間，受益人名冊(cè)由經(jīng)理人以書面或電子
信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊(cè)記錄的
內(nèi)容為：
（１）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號(hào)或存折號(hào)；
（２）受益人所持有的基金單位份額；
（３）該受益人認(rèn)購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；
（４）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。
２．受益人如認(rèn)為需要更改上述記錄內(nèi)容時(shí)，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申
請(qǐng)，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊(cè)
上作出相應(yīng)變更。
３．受益人身份的確認(rèn)和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊(cè)的記錄為
準(zhǔn)。
４．本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易
所上市交易。
本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
５．任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所
或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。
６．上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價(jià)格按該交易日的市場(chǎng)價(jià)格確定，并由轉(zhuǎn)讓方
和／或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi)。
７．上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單
位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益。
第五條 基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制
１．本基金作為面向社會(huì)的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場(chǎng)的變化
情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或
非上市的股票和債券等有價(jià)證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項(xiàng)目上，
以求分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)并達(dá)到本基金資本的較大增值。
２．本基金在初始階段，證
