深圳證券交易所

（四）違約客戶身份證明文件號碼；

（五）違約金額；

（六）違約類別；

（七）違約記錄申報類別；

（八）本所要求報送的其他數據。

上述報送數據中，違約類別包括四類：一是客戶未按規定補足擔保物；二是合約期滿客戶未清償債務；三是客戶提供虛假信息；四是會員與客戶發生司法糾紛。違約記錄申報類別包括：新增、撤銷和結案。

例如，客戶當日出現合約期滿未清償債務，則當日應將該條記錄按照新增類別進行申報。三日后該客戶清償債務，則應按照結案類別進行申報。客戶違約持續期間可以不用每日申報該條記錄。一月后該客戶又出現合約期滿未清償債務，則應再次按照新增類別進行申報。以此類推。

會員當日無違約記錄的，應申報零記錄文件。會員當日在規定時間（每個交易日22︰00）前有多次申報的，本所以會員最后一次報送的數據為準。會員當日遺漏部分記錄的，應當將其與次日申報的違約記錄一并補報。本所對各會員申報的融資融券違約記錄數據進行匯總，并通過交易通信系統將匯總數據自動定向發送至相關會員。



第九章 其他事項
一、客戶信用證券賬戶開通創業板交易權限

會員應客戶要求為客戶的信用證券賬戶開通創業板交易權限的，應當遵守本所創業板適當性管理的相關要求：

（一）如果客戶開立的普通證券賬戶已經開通創業板交易權限的，則可以直接為該信用證券賬戶開通創業板交易權限，不需要再次簽署風險揭示書，但應當于次日將該信用證券賬戶的創業板交易權限開通信息向中國結算公司深圳分公司報送。該信用證券賬戶報送信息中有關創業板風險揭示書的簽署日期和簽署類別應分別與其普通證券賬戶的簽署日期和簽署類別一致；

（二）如果客戶開立的普通證券賬戶已辦理創業板交易權限開通手續，但尚未達開通時限的，不需要再次簽署風險揭示書，除了應當于次日將該信用證券賬戶的創業板交易權限開通信息向中國結算公司深圳分公司報送外，會員還應當確保該信用證券賬戶的創業板交易權限與其普通證券賬戶的創業板交易權限同日開通。該信用證券賬戶報送信息中有關創業板風險揭示書的簽署日期和簽署類別應分別與其普通證券賬戶的簽署日期和簽署類別一致；

（三）如果客戶開立的普通證券賬戶未辦理創業板交易權限開通手續，會員應當與客戶簽訂創業板風險揭示書，次日將該信用證券賬戶創業板交易權限開通信息及時向中國結算公司深圳分公司報送，并在2日或5日后為其開通創業板交易權限。

二、專用EKey申請

（一）網絡投票專用EKey

根據《管理辦法》的規定，會員客戶信用交易擔保證券賬戶內證券的投票權由會員行使，但會員應當在投票前采取有效措施征求客戶的投票意見。為保證會員能夠在本所的網絡投票系統中實現根據投資者“贊成”、“反對”、“棄權”的實際情況進行分類投票的功能，會員可以在申請設立融資融券專用交易單元的同時向本所CA中心申請網絡投票專用EKey，聯系電話：0755－25918485。

（二）會員網上業務專區EKey

具體報告的定的交易日的量會員根據本所相關規定需通過“會員網上業務專區”報送融資融券相關數據和信息的，可以使用會員已申請的EKey登錄，確有必要的也可向本所CA中心申請新的專用EKey。

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