交通運(yùn)輸部

關(guān)于規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)的若干意見

交政法發(fā)[2010]251號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳（局、委），天津市、上海市交通運(yùn)輸和港口管理局，天津市市政公路管理局，部海事局，長(zhǎng)江航務(wù)管理局，長(zhǎng)江口航道管理局：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，不斷提升交通運(yùn)輸行政執(zhí)法水平，促進(jìn)交通運(yùn)輸行政處罰權(quán)合法、合理、公平、公正、公開行使，確保交通運(yùn)輸行政法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實(shí)施，維護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合交通運(yùn)輸行政執(zhí)法現(xiàn)狀，現(xiàn)就規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)工作提出如下意見：

一、充分認(rèn)識(shí)規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)的意義

行政處罰自由載量權(quán)，是指根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰種類和幅度，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、社會(huì)危害后果等因素對(duì)擬適用的行政處罰種類和幅度進(jìn)行綜合裁量的權(quán)限。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)是國(guó)務(wù)院關(guān)于規(guī)范行政執(zhí)法要求的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是進(jìn)一步深化行政執(zhí)法責(zé)任制的重要環(huán)節(jié)。2004年，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》明確提出：“行政機(jī)關(guān)行使行政自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在行政決定中說(shuō)明理由”。2008年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》強(qiáng)調(diào)指出：“要抓緊組織行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有裁量幅度的行政處罰、行政許可條款進(jìn)行梳理，根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際對(duì)行政自由裁量權(quán)予以公布執(zhí)行”。交通運(yùn)輸行政執(zhí)法是交通運(yùn)輸行政管理的重要手段，交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員能否正確、合法、合理地行使行政處罰自由裁量權(quán)，直接影響到交通運(yùn)輸法律、法規(guī)、規(guī)章的有效實(shí)施，關(guān)系到交通運(yùn)輸部門的形象，也關(guān)系到行政相對(duì)人的切身利益。全面規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，合理限定行政處罰裁量幅度，既是交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)關(guān)規(guī)范行政權(quán)力和行政執(zhí)法行為、進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作的需要，也是構(gòu)建預(yù)防和懲治腐敗體系的需要。因此，有必要對(duì)交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行規(guī)范，從制度與機(jī)制層面預(yù)防權(quán)力濫用，提高交通運(yùn)輸行政執(zhí)法水平，為加快現(xiàn)代交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。

二、規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)的原則

（一）處罰法定原則

處罰法定原則是行政合法性原則，在行政處罰中的具體體現(xiàn)和要求，指行政處罰必須依法進(jìn)行。處罰法定原則包含：（1）實(shí)施處罰的主體必須是法定的行政主體；（2）處罰的依據(jù)是法定的；（3）行政處罰的程序合法；（4）行政處罰的職權(quán)是法定的。處罰法定原則不僅要求實(shí)體合法，也要求程序合法，即應(yīng)遵循法定程序。

（二）過罰相當(dāng)原則。

對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同的同類行政違法行為，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同，行政處罰的種類、輕重程度、減免應(yīng)與違法行為相適應(yīng)，排除不相關(guān)因素的干擾，防止處罰畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰等。

（三）教育與處罰相結(jié)合原則。

實(shí)施交通運(yùn)輸行政處罰，糾正交通運(yùn)輸違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，通過對(duì)違法行為人施加與其違法行為的社會(huì)危害程度相當(dāng)?shù)奶幜P，教育公民、法人或者其他組織自覺遵守交通運(yùn)輸法律法規(guī)規(guī)章，杜絕“重處罰輕教育”“只處罰不教育”現(xiàn)象。

（四）綜合考量原則。

規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定，全面考慮、衡量違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等相關(guān)因素，排除不相關(guān)因素的干擾。

（五）平等原則

對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同的同類違法行為，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同，做到公平、公正，一視同仁。

三、規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)的配套制度

（一）陳述、申辯制度

交通運(yùn)輸行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯等權(quán)利。對(duì)基于交通運(yùn)輸行政自由裁量權(quán)作出的處罰，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查當(dāng)事人陳述、申辯提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，避免行政自由裁量權(quán)行使不公正、不合理。

（二）聽證制度

交通運(yùn)輸行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定時(shí)，凡法定需舉行聽證的情形，應(yīng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證。聽證實(shí)行告知、回避制度，依法保障當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的權(quán)利。

（三）集體討論制度

在發(fā)生下列情況時(shí)，交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)成立集體討論組織，在案件調(diào)查報(bào)告基礎(chǔ)上討論應(yīng)實(shí)施的行政處罰。

一是重大行政處罰案件：指交通行政執(zhí)法部門作出的吊銷證照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、五千元以上罰款的行政處罰決定；

二是復(fù)雜、爭(zhēng)議較大的案件：認(rèn)定事實(shí)和證據(jù)爭(zhēng)議較大的，或適用的法律、法規(guī)和規(guī)章有較大異議的，或違法行為性質(zhì)較重或者危害較大的，或執(zhí)法管轄區(qū)域不明確或有爭(zhēng)議的；

三是其他重大、復(fù)雜案件。

集體討論會(huì)議的記錄人員必須全國(guó)客觀記錄會(huì)議討論意見，形成集體討論意見書。集體討論意見書為交通運(yùn)輸行政處罰案件如何處（理）罰的書面憑證。

（四）裁量說(shuō)理制度

交通行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度和當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出詳細(xì)說(shuō)明，說(shuō)明應(yīng)當(dāng)充分，理由應(yīng)當(dāng)與行政處罰結(jié)果相關(guān)聯(lián)。其中當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人當(dāng)面作出口頭說(shuō)明，并據(jù)實(shí)記錄在案，由當(dāng)事人簽字或者蓋章；一般程序作出行政處罰決定的，可以在行政處罰通知書或者決定書中向當(dāng)事人作出書面說(shuō)明。

（五）監(jiān)督、評(píng)查和問責(zé)制度

交通運(yùn)輸行政執(zhí)法部門的法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施的內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，根據(jù)工作需要邀請(qǐng)紀(jì)檢、監(jiān)察等機(jī)構(gòu)派員組成交通運(yùn)輸行政處罰案卷評(píng)查小組進(jìn)行案件評(píng)查工作；對(duì)行政自由裁量權(quán)的實(shí)施要引入執(zhí)法問責(zé)制，因行使行政自由裁量權(quán)失當(dāng)引起顯失公平、錯(cuò)案或者復(fù)議、訴訟敗訴的追究相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。

四、規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰行政自由裁量權(quán)的主要內(nèi)容

（一）制定交通運(yùn)輸行政處罰的裁量標(biāo)準(zhǔn)。

省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門、交通運(yùn)輸部海事局、長(zhǎng)江航務(wù)管理局應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類、幅度內(nèi)，行政研究制定規(guī)范本地區(qū)、本系統(tǒng)的交通運(yùn)輸行政自由裁量權(quán)的具體標(biāo)準(zhǔn)：

一是省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門、交通運(yùn)輸部海事局、長(zhǎng)江航務(wù)管理局應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的變更或執(zhí)法工作中的實(shí)際情況，及時(shí)補(bǔ)充、修訂或廢止行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。

二是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、過錯(cuò)、違法手段、社會(huì)危害等情節(jié)劃分明確、具體的等級(jí)。原則上可將每種違法行為細(xì)化為輕微、一般、較重、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重五個(gè)等級(jí)。具體標(biāo)準(zhǔn)可以綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度、實(shí)際后果等。

三是省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門、交通運(yùn)輸部海事局、長(zhǎng)江航務(wù)管理局行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)要根據(jù)各類違法行為的違法程度，綜合考慮當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、相對(duì)人承受能力和消除社會(huì)危害是否及時(shí)等因素，確定相應(yīng)的處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)向社會(huì)公布。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行交通運(yùn)輸行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)。

各級(jí)交通運(yùn)輸行政主管部門和交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)要按照公布的交通運(yùn)輸行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，綜合考慮個(gè)案違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等，選擇適用的處罰種類和法律依據(jù)，確定適當(dāng)?shù)奶幜P幅度行使行政處罰權(quán)。對(duì)違法行為調(diào)查取證時(shí)，要同時(shí)收集與確定違法程度和不予、減輕、從輕、一般、從重等量罰情節(jié)有關(guān)的證據(jù)。在告知行政相對(duì)人陳述申辯或者聽證權(quán)前，要掌握確定違法程度和量罰情節(jié)的證據(jù)，按照行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)告知擬給予的處罰內(nèi)容。

（三）加強(qiáng)對(duì)交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督。

交通運(yùn)輸主管部門和交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)、主動(dòng)糾正。

一是要將處罰程序、裁量標(biāo)準(zhǔn)公開。各級(jí)交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰裁量行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行執(zhí)法程序，明確執(zhí)法流程與裁量標(biāo)準(zhǔn)，并向社會(huì)公開。

二是各級(jí)交通運(yùn)輸行政管理部門要通過行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法檢查、重大案件備案制度、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等形式加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)情況的監(jiān)督檢查。

三是明確監(jiān)督的內(nèi)容。主要應(yīng)當(dāng)包括是否制定并公布交通運(yùn)輸行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)；是否按照公布的行政處罰行政裁量標(biāo)準(zhǔn)行使行政處罰權(quán)；是否隨意確定處罰種類和罰款數(shù)額，是否對(duì)同一性質(zhì)案件不同處（理）罰；執(zhí)法程序和文書是否符合規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)要求；不當(dāng)行使行政自由裁量權(quán)行為是否得到及時(shí)糾正等。

四是各級(jí)交通主管部門法制工作機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法案件的審核工作，應(yīng)當(dāng)將辦案機(jī)構(gòu)的行政自由裁量權(quán)行使情況作為核審的重要內(nèi)容之一，審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)行使自由裁量權(quán)不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)責(zé)令改正。

五是各級(jí)交通主管部門審理行政復(fù)議案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)法律法規(guī)和行政裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)作為審理行政處罰行為適當(dāng)性的依據(jù)之一。

六是各級(jí)交通主管部門和交通行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全行使行政處罰自由裁量權(quán)過錯(cuò)責(zé)任追究制度，對(duì)因處罰決定違法或不當(dāng)，造成嚴(yán)重后果的，依照有關(guān)規(guī)定追究執(zhí)法人員的過錯(cuò)責(zé)任。

五、做好規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)的工作要求

（一）規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作是推進(jìn)依法行政的一項(xiàng)系統(tǒng)的基礎(chǔ)工程。各地、各單位要高度重視，精心組織，周密部署，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，將規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰行政自由裁量權(quán)工作與貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》及推行交通運(yùn)輸行政執(zhí)法責(zé)任制工作相結(jié)合，與交通運(yùn)輸行政執(zhí)法證件管理、交通運(yùn)輸行政執(zhí)法考核評(píng)議和交通運(yùn)輸行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作相結(jié)合，根據(jù)本意見的要求抓緊抓實(shí)抓好各項(xiàng)工作，確保規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰行政自由裁量權(quán)工作取得實(shí)效。

（二）省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門、交通運(yùn)輸部海事局、長(zhǎng)江航務(wù)管理局要組織制定適用本地區(qū)、本系統(tǒng)的交通運(yùn)輸行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，向社會(huì)公開，同時(shí)向交通運(yùn)輸部備案。制定交通運(yùn)輸行政處罰行政裁量標(biāo)準(zhǔn)，要廣泛征求意見，根據(jù)本地區(qū)、本系統(tǒng)的執(zhí)法實(shí)際，盡量列舉與行政處罰階次相對(duì)應(yīng)的情形，確保行政處罰行政裁量標(biāo)準(zhǔn)具有可操作性。

（三）上級(jí)交通運(yùn)輸主管部門要加強(qiáng)對(duì)下級(jí)交通運(yùn)輸主管部門和交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督查。下級(jí)交通運(yùn)輸主管部門和交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)要將工作中存在的問題及時(shí)向上級(jí)交通運(yùn)輸行政主管部門反映，確保規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)工作順利進(jìn)行。

（四）交通運(yùn)輸主管部門和交通運(yùn)輸行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全行使行政處罰自由裁量權(quán)的信息化系統(tǒng)平臺(tái)，推動(dòng)行政處罰行政裁量工作的數(shù)字化、程序化、網(wǎng)絡(luò)化和信息化。借助計(jì)算機(jī)技術(shù)手段，將執(zhí)法程序、調(diào)查和取證的步驟、內(nèi)容、要求予以強(qiáng)制性規(guī)范，使行政處罰簡(jiǎn)單、快速、規(guī)范、統(tǒng)一，增強(qiáng)行政執(zhí)法的公正性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性。

（五）規(guī)范交通運(yùn)輸行政處罰自由裁量權(quán)工作既要行動(dòng)積極又要扎實(shí)穩(wěn)妥，力爭(zhēng)做到效率與質(zhì)量的有機(jī)統(tǒng)一。福建、浙江等已經(jīng)開展此項(xiàng)工作的地方和單位，要注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷加以完善、深化和提高；尚未開展此項(xiàng)工作的單位，應(yīng)當(dāng)抓緊運(yùn)作，穩(wěn)步推進(jìn)，務(wù)求實(shí)效，使交通運(yùn)輸行政執(zhí)法水平再上新臺(tái)階。

中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部（章）

二〇一〇年六月一日