中國保險監(jiān)督管理委員會

中國保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范阻止保險領(lǐng)域案件責任人員出境工作的通知

保監(jiān)發(fā)〔2010〕88號


機關(guān)各部門、各保監(jiān)局：

為加強保險監(jiān)管、防范化解風險，規(guī)范阻止保險領(lǐng)域案件責任人員出境工作，現(xiàn)將阻止保險領(lǐng)域案件責任人員出境工作有關(guān)事項通知如下：

一、根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百五十四條的規(guī)定，保監(jiān)會可以通知出入境管理機關(guān)，依法對保險領(lǐng)域案件責任人員采取阻止出境措施。

案件責任人員是指保險公司（包括保險集團（控股）公司）處于整頓、接管、撤銷清算期間，或出現(xiàn)重大風險時，對該公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員。

二、對案件責任人員采取阻止出境措施前，保險監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)認真調(diào)查核實，做到事實清楚，證據(jù)充分。原則上只有在案件責任人員對所任職保險公司的重大風險負有直接責任，且其出境可能對風險處置工作造成重大影響的，方可對其采取阻止出境措施。

三、案件責任人員屬保險公司法人機構(gòu)或該案件由保監(jiān)會調(diào)查處理的，由保監(jiān)會直接決定是否采取阻止出境措施。保監(jiān)局在處置重大風險時，需對案件責任人員采取阻止出境措施的，應(yīng)向保監(jiān)會申請，由保監(jiān)會決定是否對其采取阻止出境措施。

四、保監(jiān)局阻止案件責任人員出境，應(yīng)按以下程序辦理：

（一）由保監(jiān)局提出申請，并填寫《阻止保險領(lǐng)域案件責任人員出境布控申請表》（見附件1），連同有關(guān)書面材料報保監(jiān)會稽查局。

（二）保監(jiān)會稽查局應(yīng)在收到申請后48小時內(nèi)提出審核意見，報經(jīng)會領(lǐng)導(dǎo)批準后，書面通知相關(guān)保監(jiān)局，并填寫《邊控對象通知書》（見附件2），送公安部出入境管理部門辦理阻止案件責任人出境手續(xù)。

五、保監(jiān)會相關(guān)部門阻止案件責任人出境，應(yīng)填寫《阻止保險領(lǐng)域案件責任人員出境布控申請表》送稽查局，報經(jīng)會領(lǐng)導(dǎo)批準后，由稽查局填寫《邊控對象通知書》，送公安部出入境管理部門辦理阻止案件責任人出境手續(xù)。

六、已移送公安、司法機關(guān)的案件責任人員由公安、司法機關(guān)依照法律規(guī)定處理。

七、阻止案件責任人員出境的期限一般為3個月，需要延長控制期限的，應(yīng)當在原控制期限內(nèi)，按上述程序申請續(xù)控。

八、在阻止案件責任人員出境期間，保險監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)依法調(diào)查核實有關(guān)問題，明確并追究案件責任人員應(yīng)承擔的相應(yīng)責任。

九、被阻止出境的案件責任人員所在保險公司已經(jīng)整頓、接管、撤銷清算完畢，或重大風險事項已經(jīng)處置完畢，案件責任人員已承擔相應(yīng)的責任后，保險監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)及時解除阻止出境措施。

（一）由保監(jiān)局申請解除阻止案件責任人員出境的，保監(jiān)局應(yīng)填寫《阻止保險領(lǐng)域案件責任人員出境撤控申請表》（見附件3），報保監(jiān)會稽查局。保監(jiān)會稽查局收到撤控申請后，提出審核意見。報經(jīng)會領(lǐng)導(dǎo)批準后，通知保監(jiān)局，并填寫《撤控對象通知書》（見附件4），送公安部出入境管理部門辦理解除阻止案件責任人員出境手續(xù)。

（二）由保監(jiān)會相關(guān)部門申請解除阻止案件責任人員出境的，相關(guān)部門應(yīng)填寫《阻止保險領(lǐng)域案件責任人員出境撤控申請表》送稽查局，報經(jīng)會領(lǐng)導(dǎo)批準后，由稽查局填寫《撤控對象通知書》，送公安部出入境管理部門辦理解除阻止案件責任人員出境手續(xù)。

十、對保險資產(chǎn)管理公司案件責任人員采取阻止或解除出境措施的，參照保險公司案件責任人員阻止或解除出境的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十一、對保險領(lǐng)域重大風險負有直接責任的其他人員，以及對出現(xiàn)重大風險的保險中介公司負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，需采取阻止出境措施的，由保監(jiān)會商公安機關(guān)后阻止其出境。

十二、保監(jiān)局在阻止案件責任人員出境結(jié)案后，應(yīng)將有關(guān)情況書面報告保監(jiān)會。

中國保險監(jiān)督管理委員會

二○一○年十月十五日