中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)　司法部

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中華人民共和國(guó)司法部 公告[2010]34 號(hào)——律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則（試行）

〔2010〕34 號(hào)




　　　　 現(xiàn)公布《律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則（試行）》，自2011年1月1日起施行。








　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年十月二十日




附件：律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則（試行）.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201012/P020101222634156258767.doc

律師事務(wù)所證券投資基金法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)細(xì)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范律師事務(wù)所從事證券投資基金法律業(yè)務(wù)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)），制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱(chēng)證券投資基金法律業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金法律業(yè)務(wù)），是指律師事務(wù)所接受證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司）、證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、其他從事或者擬從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的委托，指派本所律師對(duì)基金管理公司、基金、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查和驗(yàn)證(以下簡(jiǎn)稱(chēng)查驗(yàn))，制作并出具法律意見(jiàn)書(shū)的法律服務(wù)業(yè)務(wù)。
第三條 律師事務(wù)所及其指派的律師從事基金法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕33號(hào)）的規(guī)定，對(duì)基金管理公司、基金、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等相關(guān)行政許可事項(xiàng)是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行查驗(yàn)，確認(rèn)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，在確保獲得適當(dāng)、有效證據(jù)并對(duì)證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，作出獨(dú)立判斷。

第二章 設(shè)立基金管理公司的查驗(yàn)內(nèi)容

第四條 對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的主要股東的資格，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)照《證券投資基金法》第十三條、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司管理辦法》）第七條規(guī)定的條件進(jìn)行查驗(yàn)，內(nèi)容主要包括：
（一）總體情況，具體包括：主要股東的名稱(chēng)、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、法定代表人、股東構(gòu)成、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等情況。
（二）經(jīng)營(yíng)范圍和股權(quán)投資情況，具體包括：是否從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，參股基金管理公司等金融類(lèi)企業(yè)、持有上市公司股份、控股其他企業(yè)等情況，持有基金管理公司的股權(quán)是否被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施，是否出讓過(guò)基金管理公司股權(quán)以及出讓股權(quán)是否已滿(mǎn)3年。
（三）注冊(cè)資本金額是否在3億元人民幣以上，具體包括：是否實(shí)繳出資，資金是否如數(shù)到賬，出資是否合法，是否存在出資不實(shí)、虛假出資、抽逃出資等情況。
（四）是否具有較好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資產(chǎn)質(zhì)量情況，具體包括：股東資產(chǎn)情況、負(fù)債情況、稅收情況，特別是最近3年盈利情況、凈資本和凈資產(chǎn)情況、撥備覆蓋率和資本凈額情況。
（五）最近3年是否存在違法違規(guī)行為，是否受到行政處罰或者刑事處罰，具體包括：最近3年是否存在違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為的具體情況，是否受到行政處罰或者刑事處罰，違法違規(guī)行為的不良后果是否已經(jīng)消除。
（六）是否存在挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為，具體包括：是否存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)信托財(cái)產(chǎn)行為，是否存在欺詐客戶(hù)的行為，是否存在其他損害客戶(hù)利益的行為。
（七）是否存在因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間；如被責(zé)令整改，整改完成情況。
（八）是否具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年是否在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)存在不良記錄，具體包括：繳納相關(guān)稅費(fèi)及合同履約情況，在開(kāi)立基本賬戶(hù)商業(yè)銀行等的信貸記錄，公司重大訴訟、仲裁案件，高級(jí)管理人員重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。
第五條 對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的除主要股東外其他股東、境外股東的主體資格，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)照《公司管理辦法》第八條、第九條規(guī)定的條件，參照前條規(guī)定進(jìn)行查驗(yàn)。
第六條 對(duì)股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：確認(rèn)股東實(shí)際控制人或者最終權(quán)益持有人，股東股權(quán)結(jié)構(gòu)圖的完整性和準(zhǔn)確性，股東之間是否相互持股、是否同時(shí)持有第三方股權(quán)、是否同時(shí)被第三方控制，各股東的董事、主要管理人員是否有兼職現(xiàn)象，是否可能構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。
第七條 對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的章程草案，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：章程草案是否已履行法定程序，章程內(nèi)容是否符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定，必備條款是否已經(jīng)具備，規(guī)定任意性條款的具體情況和理由。
第八條 對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：注冊(cè)資本金額是否在1億元人民幣以上，股東關(guān)于出資額的安排，出資時(shí)間的安排，是否承諾用自有資金出資和不代為持有出資。
第九條 對(duì)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：擬任高級(jí)管理人員是否符合規(guī)定的條件，是否已經(jīng)履行法律規(guī)則和公司章程規(guī)定的程序，是否已經(jīng)與主要業(yè)務(wù)人員簽訂勞動(dòng)合同，主要業(yè)務(wù)人員是否具有基金從業(yè)資格，擬任高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員人數(shù)是否在15人以上，高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員是否存在在其他機(jī)構(gòu)兼職的情形以及解決方案。
第十條 對(duì)擬設(shè)立基金管理公司的內(nèi)部稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：是否有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等內(nèi)部監(jiān)控制度。

第三章 基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的查驗(yàn)內(nèi)容

第十一條 對(duì)公司的治理內(nèi)控以及經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層等相關(guān)機(jī)構(gòu)之間是否分工明確、協(xié)調(diào)高效、相互制衡，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議是否按照規(guī)定程序通知和召開(kāi)；市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、研究投資、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核和內(nèi)部管理等內(nèi)部控制是否完善；公司經(jīng)營(yíng)管理是否穩(wěn)定，是否有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
第十二條 對(duì)公司受處罰的記錄，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：在最近1年是否存在違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為的具體情況，是否受到行政處罰或者刑事處罰，違法違規(guī)行為的不良后果是否已經(jīng)消除。
第十三條 對(duì)公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間的情況，律師應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第四條第（七）項(xiàng)規(guī)定進(jìn)行查驗(yàn)。
第十四條 對(duì)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、場(chǎng)所、人員和設(shè)施等情況，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)是否規(guī)范，辦公場(chǎng)所是否已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)或者租賃，辦公場(chǎng)所是否經(jīng)過(guò)消防驗(yàn)收，主要業(yè)務(wù)人員是否具有基金從業(yè)資格，公司是否已經(jīng)與主要業(yè)務(wù)人員簽訂勞動(dòng)合同。
第十五條 對(duì)擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)和管理制度，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)是否明確，是否已經(jīng)經(jīng)公司章程規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)授權(quán)，公司是否已為該分支機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)業(yè)務(wù)、行政管理制度。
第十六條 對(duì)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的事宜是否已經(jīng)獲得公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：根據(jù)公司章程的規(guī)定，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)在公司內(nèi)部應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)、董事會(huì)還是經(jīng)理層決定，是否已經(jīng)經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第四章 基金管理公司修改章程的查驗(yàn)內(nèi)容

第十七條 對(duì)修改章程的內(nèi)容，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：修改章程的具體內(nèi)容，其中哪些部分是因?yàn)榕c法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不相符而修改的，哪些部分是根據(jù)公司的具體情況修改的；章程修改的內(nèi)容是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，修改后的章程是否已經(jīng)對(duì)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的必備條款作了規(guī)定。　　
第十八條 對(duì)修改章程的程序，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：修改章程的程序是否合法；修改章程提案提出的情況，公司股東會(huì)召開(kāi)的情況，在股東會(huì)就修改章程進(jìn)行表決時(shí)是否存在股東反對(duì)或者棄權(quán)的情形。

第五章 基金管理公司變更股東的查驗(yàn)內(nèi)容

第十九條 對(duì)變更股東后新增股東的資格，根據(jù)新增股東屬于基金管理公司的主要股東、其他股東還是境外股東，律師應(yīng)當(dāng)分別對(duì)照《公司管理辦法》第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件，參照本細(xì)則第四條、第五條規(guī)定進(jìn)行查驗(yàn)。
第二十條 對(duì)新增股東是否以自有資金出資，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：新增股東是否以自有資金出資，是否存在為他人代為出資或者由他人代為出資的情況。
第二十一條 對(duì)公司變更股東后股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，律師應(yīng)當(dāng)參照本細(xì)則第六條規(guī)定進(jìn)行查驗(yàn)。

第六章 基金管理公司變更名稱(chēng)、住所和
注冊(cè)資本的查驗(yàn)內(nèi)容

第二十二條 對(duì)變更名稱(chēng)，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：根據(jù)公司章程的規(guī)定，變更名稱(chēng)在公司內(nèi)部應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)還是董事會(huì)決定；是否已經(jīng)經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；擬變更的公司名稱(chēng)是否已經(jīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理名稱(chēng)預(yù)登記手續(xù)；對(duì)公司所管理基金的名稱(chēng)的處理方案。
第二十三條 對(duì)變更住所，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：根據(jù)公司章程的規(guī)定，變更住所在公司內(nèi)部應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)還是董事會(huì)決定；變更住所是否已經(jīng)經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；新的住所是否已經(jīng)購(gòu)置或者租賃。
第二十四條 對(duì)變更注冊(cè)資本，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：公司變更注冊(cè)資本的事宜是否已經(jīng)經(jīng)過(guò)公司股東會(huì)決議通過(guò)；各股東是否同比例變更注冊(cè)資本；公司股東不同比例變更的，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)可能產(chǎn)生的影響；股東承諾增資的，是否已經(jīng)到位并經(jīng)過(guò)法定機(jī)構(gòu)的驗(yàn)資，是否以自有資金出資。

第七章 基金管理公司高級(jí)管理人員
任職資格的查驗(yàn)內(nèi)容

第二十五條 對(duì)基金從業(yè)資格，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：擬任高級(jí)管理人員是否已經(jīng)取得基金從業(yè)資格，何時(shí)取得基金從業(yè)資格，所取得的基金從業(yè)資格是否在有效期內(nèi)。
第二十六條 對(duì)法律知識(shí)考試，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：擬任高級(jí)管理人員是否已經(jīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試。
第二十七條 對(duì)相關(guān)工作經(jīng)歷和管理經(jīng)歷，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：擬任高級(jí)管理人員是否具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷（督察長(zhǎng)擬任人選是否具有會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷）；擬任高級(jí)管理人員此前所從事的主要管理經(jīng)歷的具體內(nèi)容，該具體工作內(nèi)容是否與擬任職務(wù)相適應(yīng)。
第二十八條 對(duì)不得擔(dān)任高級(jí)管理人員的情形，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：擬任高級(jí)管理人員是否有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得擔(dān)任高級(jí)管理人員的情形。
第二十九條 對(duì)申請(qǐng)人受處罰的記錄，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：擬任高級(jí)管理人員在最近3年是否存在違法違規(guī)行為，違法行為的具體情況，是否受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等部門(mén)的行政處罰，違法行為的不良后果是否已經(jīng)消除。

第八章 募集基金的查驗(yàn)內(nèi)容

第三十條 對(duì)擬任基金管理人的主體資格，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：
（一）業(yè)務(wù)資格，即是否為依法設(shè)立的基金管理公司。
（二）人員配備，即是否具備符合規(guī)定并與管理擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員。
（三）合規(guī)情況，具體包括：最近1年是否受到行政處罰或者刑事處罰，是否正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或者正處于整改期間。
（四）前只基金的募集情況，具體包括：是否募集成功；募集失敗的，投資人繳納的全部款項(xiàng)及利息是否全部返還完畢并已滿(mǎn)6個(gè)月。
第三十一條 對(duì)擬任基金托管人的主體資格，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：
（一）業(yè)務(wù)資格，即是否為取得基金托管資格的商業(yè)銀行。
（二）人員配備，即是否具備符合規(guī)定并與托管擬募集基金相適應(yīng)的業(yè)務(wù)人員。
（三）合規(guī)情況，具體包括：最近1年是否受到行政處罰或者刑事處罰，是否正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或者正處于整改期間。
第三十二條 對(duì)擬募集基金的具體情況，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：
（一）投資方向是否明確、合法；
（二）運(yùn)作方式是否明確；
（三）基金品種是否符合規(guī)定；
（四）基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（五）基金名稱(chēng)是否表明基金的類(lèi)別和投資特征，是否存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資人或者其他侵害他人合法權(quán)益的內(nèi)容。
第三十三條 對(duì)授權(quán)程序，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：擬任基金管理人申請(qǐng)募集基金是否依法按照公司章程履行了必要的程序。
第三十四條 對(duì)基金管理人和基金托管人的關(guān)系，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：基金管理人和基金托管人是否為同一人、是否存在相互投資和持有股份。
第三十五條 對(duì)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的基金的募集設(shè)立，律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)擬任境外投資顧問(wèn)、擬任境外資產(chǎn)托管人的主體資格進(jìn)行查驗(yàn)。

第九章 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的查驗(yàn)內(nèi)容

第三十六條 對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：
（一）內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，即是否設(shè)有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)。
（二）合規(guī)情況，即最近3年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
（三）制度建設(shè)情況，即是否制定了完善的業(yè)務(wù)流程等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度，是否符合相關(guān)規(guī)定的要求。
（四）銷(xiāo)售適用性情況，即是否建立了銷(xiāo)售適用性管理制度。
（五）人員情況，即公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格人員的數(shù)量是否不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2；部門(mén)的管理人員是否取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。
第三十七條 對(duì)證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除了對(duì)本細(xì)則第三十六條所列內(nèi)容進(jìn)行查驗(yàn)外，律師還應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)：是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者正處于整改期間；是否發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)行的訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)。
第三十八條 對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除了對(duì)本細(xì)則第三十六條、第三十七條所列內(nèi)容進(jìn)行查驗(yàn)外，律師還應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：
（一）注冊(cè)資本符合規(guī)定，不低于2000萬(wàn)元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本；
（二）高級(jí)管理人員已經(jīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；
（三）最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為。
第三十九條 對(duì)專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除了對(duì)本細(xì)則第三十六條至第三十八條所列內(nèi)容進(jìn)行查驗(yàn)外，律師還應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：主要出資人最近3年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；取得基金從業(yè)資格的人員是否不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2。

第十章 基金份額持有人大會(huì)決議的查驗(yàn)內(nèi)容

第四十條 對(duì)審議事項(xiàng)，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：是否屬于必須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)；議案內(nèi)容屬于一般事項(xiàng)還是特別事項(xiàng)；議案內(nèi)容是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及基金合同的約定。
第四十一條 對(duì)召集人主體資格，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：是否為基金管理人、基金托管人或者代表基金份額10%以上的基金份額持有人。
第四十二條 對(duì)召集程序，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：召集人為基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人的，是否已經(jīng)履行相關(guān)前置程序；是否依法公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式。
第四十三條 對(duì)參會(huì)人員情況，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人及其代理人的數(shù)量是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同約定的比例；親自或者委托他人參會(huì)的基金份額持有人是否為權(quán)益登記日持有基金份額的基金份額持有人。
第四十四條 對(duì)會(huì)議形式和議事程序，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及基金合同的約定。
第四十五條 對(duì)表決情況，律師應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)的內(nèi)容主要包括：表決程序、表決方式和表決結(jié)果是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及基金合同的約定。
第十一章 附 則

第四十六條 律師事務(wù)所為基金管理公司、基金的非行政許可事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)的，參照本細(xì)則執(zhí)行。
第四十七條 本細(xì)則自2011年1月1日起施行。