湖北省孝感市人民政府

市人民政府關(guān)于印發(fā)《孝感市BT、BOT項(xiàng)目融資建設(shè)管理試行辦法》的通知


各縣（市）區(qū)人民政府，市開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)，市雙峰山旅游度假區(qū)管委會(huì)，市政府各部門：
《孝感市BT、BOT項(xiàng)目融資建設(shè)管理試行辦法》已經(jīng)市人民政府同意。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。


二○一一年十月三十一日



孝感市BT、BOT項(xiàng)目融資建設(shè)管理試行辦法

　　第一章 總則
　　第一條 為了規(guī)范BT、BOT融資項(xiàng)目建設(shè)管理，加快城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)建設(shè)，提高政府投資效益，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓）融資是指市政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主通過(guò)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式確定項(xiàng)目投資人，由投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收后移交項(xiàng)目業(yè)主，項(xiàng)目業(yè)主按合同約定向投資人支付對(duì)價(jià)、回購(gòu)項(xiàng)目的融資建設(shè)模式。
　　本辦法所稱BOT（Build -Operate- Transfer，即建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓）融資是指市政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主通過(guò)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式確定項(xiàng)目投資人，由投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目建成后由投資人享有一定期限的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，特許權(quán)期限結(jié)束后,投資人把項(xiàng)目無(wú)償移交給項(xiàng)目業(yè)主的融資建設(shè)模式。
　　第三條 本辦法適用于孝感市行政區(qū)域內(nèi)，由市政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主組織實(shí)施的，采用BT、BOT模式融資建設(shè)的公共基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項(xiàng)目以及其它類型的非經(jīng)營(yíng)性建設(shè)項(xiàng)目。

　　第二章 項(xiàng)目的確定
　　第四條 每年十一月中旬，由市發(fā)改委會(huì)同孝南區(qū)政府、市開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)、市雙峰山旅游度假區(qū)管委會(huì)、市臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)、監(jiān)察局、財(cái)政局、建委、規(guī)劃局、審計(jì)局、國(guó)土資源局、交通運(yùn)輸局、水利局、招投標(biāo)局、城管局、城投公司等單位，組織編制下年度以BT、BOT方式融資建設(shè)的項(xiàng)目年度計(jì)劃，提出項(xiàng)目業(yè)主，報(bào)市政府確定。下年度年中，根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整或追加。
　　第五條 經(jīng)市政府確定的BT項(xiàng)目，由項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同主管部門、發(fā)改委、財(cái)政局、審計(jì)局、城投公司等部門，對(duì)BT項(xiàng)目的回購(gòu)資金總量、來(lái)源以及回購(gòu)資金支付保證措施、回購(gòu)時(shí)間等提出具體意見(jiàn)報(bào)市政府審定。
　　第六條 BT、BOT項(xiàng)目融資實(shí)施方案、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算、項(xiàng)目建設(shè)用地報(bào)批等前期工作由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)組織完成，市直相關(guān)部門根據(jù)各自的職責(zé)，配合做好職責(zé)范圍內(nèi)的工作。
　　第七條 項(xiàng)目業(yè)主編制BT、BOT項(xiàng)目融資實(shí)施方案，由市發(fā)改委會(huì)同財(cái)政局、城投公司等相關(guān)部門審查提出意見(jiàn)后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。
　　第八條 BT、BOT項(xiàng)目融資實(shí)施方案包括但不限于下列內(nèi)容：
　　（一）項(xiàng)目前期工作情況，包括項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）、征地、拆遷等落實(shí)情況；
　　（二）項(xiàng)目融資建設(shè)的基本內(nèi)容及范圍；
　　（三）建設(shè)期（包括工期）和工程質(zhì)量等要求；
　　（四）BT、BOT項(xiàng)目投資人的招標(biāo)方式、內(nèi)容及范圍，評(píng)標(biāo)辦法及主要標(biāo)準(zhǔn)等；
　　（五）投資人應(yīng)具備的基本資格條件；
　　（六）招標(biāo)的主要邊界條件，包括回購(gòu)總價(jià)(含回購(gòu)基數(shù)、投資回報(bào)率等)的構(gòu)成和計(jì)算方法，回購(gòu)期限與方式，回購(gòu)資金來(lái)源及支付方式，回購(gòu)擔(dān)保方式、項(xiàng)目移交方式等；
　　（七）招標(biāo)時(shí)間及項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃；
　　（八）BT、BOT合同的主要條款（包括擬給予投資人的政策優(yōu)惠、工程提前交付的獎(jiǎng)勵(lì)措施和其他支持條件）；
　　（九）項(xiàng)目資金、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等監(jiān)管、保障措施；
　　（十）投資成本與收益測(cè)算，資金來(lái)源安排；
　　（十一）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施。
　　
　　第三章 項(xiàng)目投資人的選擇
　　第九條 BT、BOT項(xiàng)目融資實(shí)施方案經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式選擇BT、BOT項(xiàng)目投資人。特殊建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可采用邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判后協(xié)議方式選擇BT、BOT項(xiàng)目投資人。
　　第十條 選擇BT、BOT項(xiàng)目投資人應(yīng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、投資概算獲得市政府批準(zhǔn)后進(jìn)行。
　　未完成施工圖設(shè)計(jì)和工程量清單及控制價(jià)編制審核工作，不得進(jìn)行招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判。
　　第十一條 BT、BOT項(xiàng)目投資人必須具備以下條件：
　　（一）依法成立、有效存續(xù)并具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)法人或聯(lián)合體。聯(lián)合體必須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確各方承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)，聯(lián)合體組成單位不得超過(guò)兩家。
　　（二）有良好的財(cái)務(wù)狀況、銀行資信和相應(yīng)的融資能力。投資人自有資金不能滿足項(xiàng)目建設(shè)需要的，投入項(xiàng)目的自有資金不得低于項(xiàng)目投資總金額（概算）的50%，并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)提供金融機(jī)構(gòu)出具的中長(zhǎng)期貸款承諾函。
　　（三）法律法規(guī)規(guī)定、項(xiàng)目招標(biāo)文件或BT、BOT合同約定的其他條件。
　　第十二條 BT、BOT項(xiàng)目的所有招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)在市綜合招投標(biāo)交易中心進(jìn)行，接受相關(guān)行業(yè)主管部門監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定。
　　第十三條 因技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊等原因，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，采用招標(biāo)以外的其他公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式確定投資人的，應(yīng)在初步確定投資候選人后，由主管部門、監(jiān)察局、財(cái)政局、審計(jì)局、招投標(biāo)局、項(xiàng)目業(yè)主、城投公司等單位指派工作人員組成談判小組，負(fù)責(zé)與各投資候選人就協(xié)議主要內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商議定。
　　第十四條 項(xiàng)目談判主要內(nèi)容包括：
　　（一）項(xiàng)目?jī)?nèi)容及投資規(guī)模；
　　（二）工程總造價(jià)確定方式；
　　（三）工程建設(shè)管理模式；
　　（四）投資回報(bào)收益（含融資費(fèi)用、管理費(fèi)用）；
　　（五）回購(gòu)期限及回購(gòu)方式；
　　（六）違約責(zé)任；
　　（七）雙方的權(quán)利和義務(wù)；
　　（八）其他。
　　第十五條 談判小組根據(jù)與各候選投資人議定的條件，對(duì)項(xiàng)目投資人的投融資能力、業(yè)績(jī)情況、履約信用、回購(gòu)價(jià)、投資收益、回購(gòu)期、經(jīng)營(yíng)期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)審確定投資人排序后，報(bào)市政府確定投資人。
　　第十六條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與項(xiàng)目中標(biāo)投資人或市政府確定的投資人簽訂BT、BOT合同。合同總價(jià)應(yīng)當(dāng)控制在批準(zhǔn)的投資概算內(nèi)，其中包括：
　　（一） 建筑安裝工程費(fèi)；
　　（二） 投資人融資財(cái)務(wù)費(fèi)（實(shí)行費(fèi)率上限控制）；
　　（三） 由項(xiàng)目業(yè)主使用發(fā)生的資金額（包括實(shí)際發(fā)生的測(cè)繪、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、概算、決算、審計(jì)以及征地拆遷安置、項(xiàng)目管理費(fèi)用等）。
　　第

十七條 BT、BOT項(xiàng)目投資人確定后，應(yīng)在本市注冊(cè)成立法人項(xiàng)目公司，具體負(fù)責(zé)BT、BOT項(xiàng)目投融資、建設(shè)管理、驗(yàn)收及項(xiàng)目移交等事項(xiàng)。
　　項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT、BOT項(xiàng)目投資人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。項(xiàng)目投資人取得銀行貸款或其他來(lái)源的融資資金，應(yīng)按合同約定及時(shí)劃入BT、BOT項(xiàng)目專用賬戶。
　　
　　第四章 項(xiàng)目的實(shí)施
　　第十八條 BT、BOT項(xiàng)目合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，按照約定全面履行自己的義務(wù)。
　　第十九條 BT、BOT項(xiàng)目業(yè)主的義務(wù)：
　　（一）按照規(guī)定辦理項(xiàng)目涉及的相關(guān)審批手續(xù)，委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制滿足施工需要的設(shè)計(jì)文件及其他技術(shù)資料；��
　　（二）負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置等工作；
　　（三）依法組織對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理進(jìn)行招標(biāo)，并接受相關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督；��
　　（四）監(jiān)督項(xiàng)目投融資人的資金及時(shí)足額到位，督促建設(shè)進(jìn)度；��
　　（五）做好項(xiàng)目施工外部環(huán)境協(xié)調(diào)工作，督促項(xiàng)目投融資人抓好現(xiàn)場(chǎng)安全文明施工管理；��
　　（六）其他相關(guān)職責(zé)。
　　第二十條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)委派財(cái)務(wù)監(jiān)理，對(duì)投資人進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管，控制建設(shè)成本。
　　第二十一條 BT、BOT項(xiàng)目投資人的義務(wù)：
　　（一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金按時(shí)、足額到位；
　　（二）辦理項(xiàng)目報(bào)建、驗(yàn)收等各項(xiàng)手續(xù)；
　　（三）提供履約保證金、保函或項(xiàng)目業(yè)主認(rèn)可的其他履約擔(dān)保；
　　（四）對(duì)工程質(zhì)量和安全、文明施工負(fù)責(zé)。依合同如有分包的，承擔(dān)總承包商的職責(zé)；
　　（五）按期、保質(zhì)完成工程建設(shè)和項(xiàng)目設(shè)施竣工移交等各項(xiàng)工作；
　　（六）依法接受行政管理部門監(jiān)管，包括：財(cái)政機(jī)關(guān)對(duì)專用建設(shè)資金帳戶的監(jiān)管，審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)資金使用情況和項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程的審計(jì)監(jiān)督，行業(yè)主管機(jī)關(guān)對(duì)工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查；
　　（七）負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)保修工作；
　　（八）負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同約定的其他有關(guān)工作。
　　第二十二條 涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)等的變更，必須報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)同意。重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)當(dāng)履行審批程序。
　　第二十三條 勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理以及合同約定的外購(gòu)設(shè)備、材料采購(gòu)、施工招標(biāo)等，應(yīng)當(dāng)依法招標(biāo)。
　　項(xiàng)目施工、重要設(shè)備、材料采購(gòu)招標(biāo)由投資人負(fù)責(zé)組織，項(xiàng)目業(yè)主參與。
　　第二十四條 嚴(yán)禁投資人擅自轉(zhuǎn)包BT、BOT項(xiàng)目。
　　因項(xiàng)目建設(shè)需要，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意后，可對(duì)非主體專項(xiàng)工程一次分包。分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項(xiàng)目合同的原則要求。投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。
　　第二十五條 未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,投資人不得變更項(xiàng)目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)。
　　第二十六條 政府有關(guān)部門和項(xiàng)目業(yè)主不得為投資人（項(xiàng)目公司）提供項(xiàng)目融資擔(dān)保。

　　第五章 項(xiàng)目的回購(gòu)
　　第二十七條 項(xiàng)目完工后，除有明確規(guī)定由國(guó)家或省以上組織驗(yàn)收的外，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織規(guī)劃、勘察設(shè)計(jì)、質(zhì)量、安全、監(jiān)理等單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收和試運(yùn)行。未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的不得交付使用。
　　第二十八條 BT項(xiàng)目驗(yàn)收合格并報(bào)市政府同意后，項(xiàng)目業(yè)主與投資人簽訂回購(gòu)協(xié)議，并報(bào)市發(fā)改委、城投公司、財(cái)政局、審計(jì)局備案，項(xiàng)目進(jìn)入回購(gòu)期。
　　未達(dá)到回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行回購(gòu)，投資人應(yīng)認(rèn)真組織整改，直至符合回購(gòu)條件。經(jīng)整改仍不符合回購(gòu)條件的，或項(xiàng)目未在合同約定的工期內(nèi)完工的，項(xiàng)目業(yè)主將按照合同約定扣減回購(gòu)費(fèi)用或依法予以處理。
　　第二十九條 投資人應(yīng)于項(xiàng)目驗(yàn)收合格后的三個(gè)月內(nèi)，編制完成竣工決算，并按合同約定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目工程竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算進(jìn)行初步審查。
　　第三十條 項(xiàng)目業(yè)主設(shè)定回購(gòu)條件，并確定回購(gòu)方式和回購(gòu)期限，報(bào)市政府批準(zhǔn)。
　　第三十一條 回購(gòu)總價(jià)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件和BT合同的約定計(jì)算，并報(bào)審批部門同意。
　　項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更履行了相關(guān)審批程序，并經(jīng)市政府批準(zhǔn)的，發(fā)生的費(fèi)用可計(jì)入回購(gòu)總價(jià)。
　　第三十二條 BT項(xiàng)目實(shí)施方案、招標(biāo)文件、合同等應(yīng)向市審計(jì)局報(bào)備。項(xiàng)目驗(yàn)收合格、并經(jīng)市財(cái)政局決算審核后，由市審計(jì)局進(jìn)行項(xiàng)目竣工決算審計(jì)，審計(jì)報(bào)告作為確定回購(gòu)總價(jià)的依據(jù)。
　　第三十三條 BT項(xiàng)目的回購(gòu)協(xié)議簽訂、報(bào)備后，項(xiàng)目業(yè)主可按合同約定的時(shí)間和具體內(nèi)容組織支付回購(gòu)款項(xiàng)。
　　第六章 法律責(zé)任
　　第三十四條 BT、BOT項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，非因法定事由或合同約定情形，項(xiàng)目合同雙方均不得擅自終止合同。確因公共利益需要，并經(jīng)市政府批準(zhǔn)，項(xiàng)目業(yè)主可以終止項(xiàng)目合同。
　　項(xiàng)目合同被終止后，投資人依照法律、法規(guī)的規(guī)定或合同約定移交項(xiàng)目工程，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行評(píng)估，對(duì)需要向投資人作出補(bǔ)償?shù)模瑧?yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目合同約定給予適當(dāng)補(bǔ)償。
　　第三十五條 BT、BOT項(xiàng)目前期運(yùn)作及實(shí)施過(guò)程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定。參與單位在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　第七章 附則
　　第三十六條 各縣（市）政府組織實(shí)施的BT、BOT項(xiàng)目融資建設(shè)管理可參照本辦法執(zhí)行。
　　第三十七條 本辦法2011年11月1日起施行，有效期3年。




孝感市人民政府辦公室
2011年10月31日印發(fā)