國(guó)家工商行政管理總局

關(guān)于印發(fā)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政指導(dǎo)工作規(guī)則》的通知




各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)市工商行政管理局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局：

　　近年來(lái)，全國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作，有力促進(jìn)了工商監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變和監(jiān)管方式的創(chuàng)新，促進(jìn)了工商執(zhí)法效能的提升，得到社會(huì)廣泛關(guān)注和積極評(píng)價(jià)。在工商行政管理工作中推進(jìn)行政指導(dǎo)，是工商機(jī)關(guān)深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、推進(jìn)法治工商建設(shè)、營(yíng)造和諧監(jiān)管環(huán)境、實(shí)現(xiàn)“四個(gè)統(tǒng)一”的有益實(shí)踐。

　　為適應(yīng)市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐面臨的新任務(wù)新要求，進(jìn)一步促進(jìn)行政指導(dǎo)深入開(kāi)展，健全行政指導(dǎo)程序，規(guī)范行政指導(dǎo)行為，提高行政指導(dǎo)效能，保障工商機(jī)關(guān)在實(shí)施行政指導(dǎo)中正確履行職權(quán)，保護(hù)行政相對(duì)人合法權(quán)益，有效防范行政指導(dǎo)和行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，總局在總結(jié)各級(jí)工商機(jī)關(guān)行政指導(dǎo)工作實(shí)踐的基礎(chǔ)上，研究制定了《工商行政管理機(jī)關(guān)行政指導(dǎo)工作規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《工作規(guī)則》），并已經(jīng)2012年12月31日局務(wù)會(huì)審議通過(guò)。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　各地要從堅(jiān)持開(kāi)拓創(chuàng)新、深化效能建設(shè)的高度，充分認(rèn)識(shí)深入推進(jìn)行政指導(dǎo)的重要意義，按照《工作規(guī)則》要求，結(jié)合各地實(shí)際，進(jìn)一步推進(jìn)并規(guī)范行政指導(dǎo)工作。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，努力形成相關(guān)部門分工明確、各司其職、聯(lián)動(dòng)協(xié)作的行政指導(dǎo)工作機(jī)制；要準(zhǔn)確把握行政指導(dǎo)工作基本原則，確保行政指導(dǎo)合法合理、公平公開(kāi)，高效便捷開(kāi)展，不得以行政指導(dǎo)代替行政處罰，不得以實(shí)施行政指導(dǎo)謀取不正當(dāng)利益；要嚴(yán)格行政指導(dǎo)程序，建立健全行政指導(dǎo)監(jiān)督檢查制度和考核評(píng)價(jià)機(jī)制，大力推進(jìn)行政指導(dǎo)的制度化、規(guī)范化、程序化和法治化。



　　 國(guó)家工商行政管理總局

　　 2013年1月4日



工商行政管理機(jī)關(guān)行政指導(dǎo)工作規(guī)則



　　第一章　總　則

　　第一條　為了推進(jìn)和規(guī)范工商行政管理機(jī)關(guān)行政指導(dǎo)工作，保障工商行政管理機(jī)關(guān)在行政指導(dǎo)中正確履行職權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，增強(qiáng)行政管理方式改革和創(chuàng)新成效，加快推進(jìn)法治工商建設(shè)，根據(jù)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條　工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)，適用本規(guī)則。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條　本規(guī)則所稱行政指導(dǎo)，是指工商行政管理機(jī)關(guān)在其法定職權(quán)范圍內(nèi)，通過(guò)建議、輔導(dǎo)、提醒、規(guī)勸、示范、公示、約談等非強(qiáng)制性方式，引導(dǎo)公民、法人和其他組織（以下簡(jiǎn)稱行政相對(duì)人）自愿作出或者不作出某種行為，以實(shí)現(xiàn)一定行政管理目的的行為。

　　第四條　實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

　　（一）合法原則。實(shí)施行政指導(dǎo)必須在工商行政管理機(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國(guó)家政策相抵觸。不得以行政指導(dǎo)替代依法應(yīng)當(dāng)做出的行政行為。

　　（二）自愿原則。實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)以行政相對(duì)人自愿為前提，充分尊重其自主選擇權(quán)。不得采取或者變相采取強(qiáng)制性手段以及其他不利于行政相對(duì)人的行政手段強(qiáng)迫其接受行政指導(dǎo)，不得因行政相對(duì)人拒絕接受行政指導(dǎo)而加重行政處罰。

　　（三）公平原則。實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)公平、公正地對(duì)待行政相對(duì)人，不得偏袒徇私。

　　（四）公開(kāi)原則。除依法應(yīng)當(dāng)保密的以外，實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行。

　　（五）合理原則。實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政目的和行政相對(duì)人的具體情況，選擇合理適當(dāng)?shù)男姓�指�?dǎo)方案、方式。

　　（六）效率原則。實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)注重降低行政成本、提高效能，為行政相對(duì)人提供高效、便捷的指導(dǎo)服務(wù)。

　　第五條　工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)，不得為單位和個(gè)人謀取不正當(dāng)利益。

　　第二章 實(shí)施主體與適用范圍

　　第六條　工商行政管理機(jī)關(guān)在本行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施行政指導(dǎo)。

　　第七條　各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全行政指導(dǎo)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。綜合部門負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、績(jī)效考核等工作。相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)及具體實(shí)施。基層隊(duì)、所（分局）負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作的具體事項(xiàng)。

　　第八條　行政指導(dǎo)主要適用于以下情形：

　　（一）依據(jù)工商行政管理職能，在工商行政管理業(yè)務(wù)、信息等方面幫助行政相對(duì)人，促進(jìn)其事業(yè)發(fā)展的；

　　（二）指導(dǎo)幫助行政相對(duì)人完善經(jīng)營(yíng)管理行為，預(yù)防或者避免行政相對(duì)人違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章行為發(fā)生的；

　　（三）法律法規(guī)賦予工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但未明確監(jiān)管措施和手段的；

　　（四）其他工商行政管理機(jī)關(guān)可以實(shí)施行政指導(dǎo)的情形。

　　第三章　實(shí)施程序

　　第一節(jié) 一般程序

　　第九條　行政指導(dǎo)可以依職權(quán)主動(dòng)實(shí)施，也可以依行政相對(duì)人的申請(qǐng)實(shí)施。

　　對(duì)依申請(qǐng)實(shí)施的行政指導(dǎo)，行政相對(duì)人要求撤回或者變更申請(qǐng)的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。

　　第十條　工商行政管理機(jī)關(guān)履行職責(zé)中，認(rèn)為有必要主動(dòng)實(shí)施行政指導(dǎo)的，應(yīng)當(dāng)告知行政相對(duì)人有關(guān)行政指導(dǎo)的目的、內(nèi)容、理由、依據(jù)、實(shí)施人員等事項(xiàng)。需要行政相對(duì)人事先做相應(yīng)準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)提前告知行政相對(duì)人。

　　第十一條　工商行政管理機(jī)關(guān)收到行政相對(duì)人提交的行政指導(dǎo)書(shū)面申請(qǐng)后，可以根據(jù)下列情形分別作出處理：

　　（一）申請(qǐng)事項(xiàng)屬于工商行政管理機(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍的，予以受理；

　　（二）申請(qǐng)事項(xiàng)不屬于工商行政管理機(jī)關(guān)法定職權(quán)范圍的，不予受理，并說(shuō)明理由；

　　（三）其他不適合工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政指導(dǎo)的申請(qǐng)事項(xiàng)，不予受理，并說(shuō)明理由。

　　第十二條　工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)不同的行政指導(dǎo)對(duì)象和行政指導(dǎo)事項(xiàng)，采取適當(dāng)?shù)男姓�指�?dǎo)方式，也可以針對(duì)特定對(duì)象、特定行業(yè)或者特定行為綜合運(yùn)用多種方式進(jìn)行行政指導(dǎo)。

　　實(shí)施行政指導(dǎo)可以采取以下方式：

　　（一）建議。為規(guī)范行政相對(duì)人行為，就工商行政管理相關(guān)問(wèn)題向行政相對(duì)人提出引導(dǎo)性、傾向性意見(jiàn)；

　　（二）輔導(dǎo)。為行政相對(duì)人提供與工商行政管理業(yè)務(wù)相關(guān)的幫助和支持；

　　（三）提醒。就行政相對(duì)人容易疏忽的工商行政管理相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行提示；

　　（四）規(guī)勸。就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行預(yù)警或者勸告；

　　（五）示范。通過(guò)推薦、評(píng)價(jià)、展示等方式，引導(dǎo)行政相對(duì)人合法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

　　（六）公示。對(duì)工商行政管理工作中制作或者獲取的相關(guān)信息進(jìn)行收集、整理、分析，并依法向社會(huì)公眾公開(kāi)，為行政相對(duì)人提供有引導(dǎo)性的參考；

　　（七）約談。召集行政相對(duì)人，就工商行政管理事項(xiàng)通過(guò)約見(jiàn)溝通、學(xué)習(xí)講評(píng)等方式，引導(dǎo)行政相對(duì)人合法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

　　（八）其他不違背法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政指導(dǎo)方式。

　　第十三條　實(shí)施行政指導(dǎo)可以采取書(shū)面形式，制發(fā)行政指導(dǎo)意見(jiàn)書(shū)等相關(guān)文書(shū)。

　　行政指導(dǎo)文書(shū)應(yīng)當(dāng)載明行政指導(dǎo)的目的、內(nèi)容、時(shí)間、行政指導(dǎo)對(duì)象和實(shí)施人員等基本事項(xiàng)，并及時(shí)送達(dá)行政相對(duì)人。

　　第十四條　實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)告知行政相對(duì)人有自主選擇的權(quán)利，行政相對(duì)人可以自主決定是否需要接受行政指導(dǎo)。

　　第十五條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止行政指導(dǎo)：

　　（一）行政相對(duì)人明確表示拒絕行政指導(dǎo)、撤回申請(qǐng)或者要求停止行政指導(dǎo)的；

　　（二）作為行政指導(dǎo)對(duì)象的自然人死亡的，或者作為行政指導(dǎo)對(duì)象的法人或者其他組織終止的；

　　（三）實(shí)施行政指導(dǎo)時(shí)的法律依據(jù)或者政策依據(jù)已經(jīng)發(fā)生變化，繼續(xù)實(shí)施行政指導(dǎo)將違反現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，或者與國(guó)家政策相抵觸，或者將損害他人合法權(quán)益、社會(huì)公共利益的；

　　（四）其他需要終止行政指導(dǎo)的情形。

　　第十六條　行政指導(dǎo)實(shí)施完成或者終止后，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將行政指導(dǎo)文書(shū)、相關(guān)批準(zhǔn)文件及記錄文書(shū)、證據(jù)材料等及時(shí)收集、整理、立卷歸檔。

　　第二節(jié) 簡(jiǎn)易程序

　　第十七條　有下列情形之一的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以直接采取口頭形式或者電話、短信、電子郵件、發(fā)放材料等簡(jiǎn)便形式實(shí)施行政指導(dǎo)：

　　（一）在辦理各類行政許可、審批、咨詢等日常業(yè)務(wù)過(guò)程中，當(dāng)場(chǎng)解答行政相對(duì)人對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的疑問(wèn)，引導(dǎo)行政相對(duì)人正確辦理工商行政管理有關(guān)事務(wù)；

　　（二）在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，當(dāng)場(chǎng)針對(duì)行政相對(duì)人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法傾向進(jìn)行預(yù)警或者勸告；

　　（三）在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，當(dāng)場(chǎng)發(fā)放工商行政管理宣傳資料，推薦示范文本，引導(dǎo)行政相對(duì)人合法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

　　（四）其他行政指導(dǎo)事項(xiàng)簡(jiǎn)單、影響較小、時(shí)效性要求較強(qiáng)的情形。

　　第十八條　工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)易記錄或者定期統(tǒng)計(jì)方式記載實(shí)施行政指導(dǎo)的基本情況。

　　第三節(jié) 特別程序

　　第十九條　工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施可能影響社會(huì)公共利益或者某一特定行業(yè)發(fā)展以及可能產(chǎn)生其他重大影響的行政指導(dǎo)，除適用一般程序外，還應(yīng)當(dāng)遵守本節(jié)規(guī)定。

　　第二十條　工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施重大行政指導(dǎo)，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施該行政指導(dǎo)的必要性、合法性、可行性等進(jìn)行分析，并經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者行政指導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第二十一條　工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施重大行政指導(dǎo)前，可以采取審議會(huì)、座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)、專家論證會(huì)等方式，廣泛聽(tīng)取行政相對(duì)人、專家、相關(guān)部門、利害關(guān)系人的意見(jiàn)。

　　第二十二條　工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)行政指導(dǎo)的效能分析，構(gòu)建科學(xué)、合理的評(píng)估體系，建立重大行政指導(dǎo)評(píng)估制度。根據(jù)實(shí)際需要，可以采取問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、委托第三方評(píng)估等適當(dāng)方法，對(duì)重大行政指導(dǎo)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況以及行政指導(dǎo)的質(zhì)量和效果等進(jìn)行評(píng)估，為相關(guān)行政指導(dǎo)提供參考依據(jù)。

　　第四章　監(jiān)督檢查

　　第二十三條　工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全行政指導(dǎo)監(jiān)督檢查制度，對(duì)本機(jī)關(guān)和下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施的行政指導(dǎo)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第二十四條　工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行行政指導(dǎo)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容：

　　（一）實(shí)施行政指導(dǎo)是否超越法定職權(quán)范圍；

　　（二）實(shí)施行政指導(dǎo)是否違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否與國(guó)家政策相抵觸；

　　（三）實(shí)施行政指導(dǎo)行為是否謀取不正當(dāng)利益；

　　（四）其他需要監(jiān)督檢查的內(nèi)容。

　　第二十五條　工商行政管理機(jī)關(guān)在監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)行政指導(dǎo)行為違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)予以糾正。工商行政管理機(jī)關(guān)及其實(shí)施人員在實(shí)施行政指導(dǎo)過(guò)程中有濫用職權(quán)等違法行為的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。

　　第二十六條　工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全行政指導(dǎo)激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)行政指導(dǎo)的績(jī)效考核評(píng)價(jià)。對(duì)典型的行政指導(dǎo)事例及時(shí)總結(jié)推廣，對(duì)成績(jī)顯著的單位和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第五章　附　則

　　第二十七條 省級(jí)以下（含省級(jí)）工商行政管理局可以根據(jù)本轄區(qū)的實(shí)際情況，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則和行政指導(dǎo)文書(shū)。

　　第二十八條 本規(guī)則自2013年3月1日起施行。