中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2014〕46號(hào)



　　　 現(xiàn)公布《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂）》，自公布之日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2014年10月20日　　　　



上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂）.pdf



上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014 年修訂）
第一章 總 則
第一條為規(guī)范上市公 司行為，保證股東大會(huì)依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法 》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法 》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律 、行政法規(guī) 、本規(guī)則及公司章程的相關(guān)規(guī)定召開股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé) ，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì) 。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé) ，確保股東大會(huì)正常召開和依法行使職權(quán)。
第三條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 《公司法》和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。
第四條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一次 ，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 6個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開 ，出現(xiàn)《公司法》第一百零一條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 2個(gè)月內(nèi)召開。公司在上述期限內(nèi)不能召開股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“證券交易所 ”），說明原因并公告。
第五條 公司召開股東大會(huì) ，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具法律意見并公告 ：
（一）會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定；
（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
（四）應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問題出具的法律意見。
第二章 股東大會(huì)的召集
第六條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第四條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。
第七條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律 、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定 ，在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的 ，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知 ；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說明理由并公告。
第八條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出 。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律 、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定 ，在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的 ，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知 ，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后 10 日內(nèi)未作出書面反饋的 ，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé) ，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。
第九條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的 普通股 股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ）有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出 。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律 、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定 ，在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的 ，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的 5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知 ，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更 ，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)未作出反饋的 ，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的 普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ）有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的 ，應(yīng)在收到請(qǐng)求 5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知 ，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更 ，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的 普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ）可以自行召集和主持。
第十條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì) ，同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前 ，召集普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東） 持股比例不得低于 10%。監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí) ，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。
第十一條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的 ，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告 ，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取 。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。
第十二條監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì) ，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第三章 股東大會(huì)的提案與通知第十三條提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng) ，并且符合法律 、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第十四條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 3%以上股份的 普通股 股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ），可以在股東大會(huì)召開 10 日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人 。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知 ，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外 ，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后 ，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十三條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第十五條召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開20 日前以公告方式通知各 普通股 股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ），臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15 日前以公告方式通知各普通股 股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ）。
第十六條股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分 、完整披露所有提案的具體內(nèi)容 ，以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋 。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)出股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。
第十七條股東大會(huì)擬討論董事 、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的 ，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事 、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料 ，至少包括以下內(nèi)容：
（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；
（二）與公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（三）披露持有上市公司股份數(shù)量；
（四）是否受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事 、監(jiān)事外，每位董事 、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。
第十八條股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議時(shí)間 、地點(diǎn)，并確定股權(quán)登記日 。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn) ，不得變更。
第十九條發(fā)出股東大會(huì)通知后 ，無正當(dāng)理由 ，股東大會(huì)不得延期或取消 ，股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消 。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形 ，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說明原因。
第四章 股東大會(huì)的召開
第二十條公司應(yīng)當(dāng)在公司住所地或公司章程規(guī)定的地點(diǎn)召開股東大會(huì)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng) ，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開 ，并應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或公司章程的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)和其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
第二十一條公司股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的 ，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間以及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日下午 3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日上午 9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。
第二十二條董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序 。對(duì)于干擾股東大會(huì) 、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為 ，應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。
第二十三條股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有 普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東） 或其代理人 ，均有權(quán)出席股東大會(huì) ，公司和召集人不得以任何理由拒絕。優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)會(huì)議，所持股份沒有表決權(quán)，但出現(xiàn)以下情況之一的 ，公司召開股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)通知優(yōu)先股股東，并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股東的規(guī)定程序。優(yōu)先股股東出席股東大會(huì)會(huì)議時(shí)，有權(quán)與普通股股東分類表決，其所持每一優(yōu)先股有一表決權(quán) ，但公司持有的本公司優(yōu)先股沒有表決權(quán)：
（一）修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；
（二）一次或累計(jì)減少公司注冊(cè)資本超過百分之十；
（三）公司合并、分立、解散或變更公司形式；
（四）發(fā)行優(yōu)先股；
（五）公司章程規(guī)定的其他情形。上述事項(xiàng)的決議 ，除須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東 （含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ）所持表決權(quán)的三分之二以上通過之外 ，還須經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東 （不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
第二十四條股東應(yīng)當(dāng)持股票賬戶卡 、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明出席股東大會(huì)。代理人還應(yīng)當(dāng)提交股東授權(quán)委托書和個(gè)人有效身份證件。
第二十五條召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù) 。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。
第二十六條公司召開股東大會(huì) ，全體董事 、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議 ，經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。
第二十七條股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持 。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí) ，由副董事長(zhǎng)主持 ；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí) ，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì) ，由監(jiān)事會(huì)主席主持 。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí) ，由監(jiān)事會(huì)副主席主持 ；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì) ，由召集人推舉代表主持。公司應(yīng)當(dāng)制定股東大會(huì)議事規(guī)則 。召開股東大會(huì)時(shí) ，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意 ，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。
第二十八條在年度股東大會(huì)上 ，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告 ，每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。
第二十九條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。
第三十條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。
第三十一條股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決 ，其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開披露。公司持有自己的股份沒有表決權(quán) ，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。公司董事會(huì) 、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以公開征集股東投票權(quán) 。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息 。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷�股東投票權(quán)。公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。
第三十二條股東大會(huì)就選舉董事 、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí) ，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議 ，可以實(shí)行累積投票制。前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一普通股（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股 ）股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán) ，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
第三十三條除累積投票制外 ，股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的 ，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決 。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。股東大會(huì)就發(fā)行優(yōu)先股進(jìn)行審議 ，應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行表決：
（一）本次發(fā)行優(yōu)先股的種類和數(shù)量；
（二）發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排；
（三）票面金額、發(fā)行價(jià)格或定價(jià)區(qū)間及其確定原則；
（四）優(yōu)先股股東參與分配利潤(rùn)的方式 ，包括：股息率及其確定原則、股息發(fā)放的條件、股息支付方式、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤(rùn)分配等；
（五）回購(gòu)條款 ，包括回購(gòu)的條件 、期間、價(jià)格及其確定原則、回購(gòu)選擇權(quán)的行使主體等（如有 ）；
（六）募集資金用途；
（七）公司與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂的附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同；
（八）決議的有效期；
（九）公司章程關(guān)于優(yōu)先股股東和普通股股東利潤(rùn)分配政策相關(guān)條款的修訂方案；
（十）對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；
（十一）其他事項(xiàng)。
第三十四條股東大會(huì)審議提案時(shí) ，不得對(duì)提案進(jìn)行修改 ，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案 ，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。
第三十五條同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng) 、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
第三十六條出席股東大會(huì)的 股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一 ：同意、反對(duì)或棄權(quán) 。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為
滬港通股票的名義持有人 ，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào)的除外。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利 ，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為 “棄權(quán)”。
第三十七條股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前 ，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票 。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的 ，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí) ，應(yīng)當(dāng)由律師 、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。第三十八條股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式 ，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。在正式公布表決結(jié)果前 ，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng) 、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司 、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東 、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。
第三十九條股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告 ，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東 和代理人人數(shù) 、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例 、表決方式 、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。發(fā)行優(yōu)先股的公司就本規(guī)則第二十三條第二款所列情形進(jìn)行表決的，應(yīng)當(dāng)對(duì)普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）和
優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ）出席會(huì)議及表決的情況分別統(tǒng)計(jì)并公告。發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司 ，應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)資股股東和外資股股東出席會(huì)議及表決情況分別統(tǒng)計(jì)并公告。
第四十條提案未獲通過 ，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的 ，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。
第四十一條股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé) ，會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容 ：
（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；
（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；
（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù) 、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；
（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；
（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；
（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；
（七）公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。出席會(huì)議的董事 、董事會(huì)秘書 、召集人或其代表 、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名 ，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí) 、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不
少于 10 年。
第四十二條召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行 ，直至形成最終決議 。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì) ，并及時(shí)公告 。同時(shí)，召集人應(yīng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。
第四十三條股東大會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事按公司章程的規(guī)定就任。
第四十四條股東大會(huì)通過有關(guān)派現(xiàn) 、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的 ，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后2 個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。
第四十五條公司以減少注冊(cè)資本為目的回購(gòu)普通股公開發(fā)行優(yōu)先股 ，以及以非公開發(fā)行優(yōu)先股為支付手段向公司特定股
東回購(gòu)普通股的 ，股東大會(huì)就回購(gòu)普通股作出決議 ，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東 （含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東 ）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出回購(gòu)普通股決議后的次日公告該決議。
第四十六條 公司股東大會(huì)決議內(nèi)容違反法律 、行政法規(guī)的無效。公司控股股東 、實(shí)際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權(quán)，不得損害公司和中小投資者的合法權(quán)益。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序 、表決方式違反法律 、行政法規(guī)或者公司章程 ，或者決議內(nèi)容違反公司章程的 ，股東可以自決議作出之日起 60 日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。
第五章 監(jiān)管措施
第四十七條 在本規(guī)則規(guī)定期限內(nèi) ，上市公司無正當(dāng)理由不召開股東大會(huì)的 ，證券交易所有權(quán)對(duì)該公司掛牌交易的股票及衍生品種予以停牌 ，并要求董事會(huì)作出解釋并公告。
第四十八條 股東大會(huì)的召集 、召開和相關(guān)信息披露不符合法律、行政法規(guī) 、本規(guī)則和公司章程要求的 ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令公司或相關(guān)責(zé)任人限期改正，并由證券交易所予
以公開譴責(zé)。
第四十九條 董事、監(jiān)事或董事會(huì)秘書違反法律 、行政法規(guī) 、本規(guī)則和公司章程的規(guī)定 ，不切實(shí)履行職責(zé)的 ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正 ，并由證券交易所予以公開譴責(zé) ；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或不予改正的 ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可對(duì)相關(guān)人員實(shí)施證券市場(chǎng)禁入。
第六章 附 則
第五十條 對(duì)發(fā)行外資股的公司的股東大會(huì) ，相關(guān)法律 、行政法規(guī)或文件另有規(guī)定的 ，從其規(guī)定。第五十一條 本規(guī)則所稱公告或通知 ，是指在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登有關(guān)信息披露內(nèi)容 。公告或通知篇幅較長(zhǎng)的 ，公司可以選擇在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上對(duì)有關(guān)內(nèi)容作摘要性披露，但全文應(yīng)當(dāng)同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上公布。本規(guī)則所稱的股東大會(huì)補(bǔ)充通知應(yīng)當(dāng)在刊登會(huì)議通知的同一指定報(bào)刊上公告。
第五十 二條 本規(guī)則所稱 “以上”、“內(nèi)”，含本數(shù) ；“過”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。
第五十三條 本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第五十 四條 本規(guī)則自 公布之日起施行 。《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014 年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告 〔2014〕20 號(hào)）同時(shí)廢止 。