國務院辦公廳

國務院辦公廳關于印發(fā)自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資國家安全審查試行辦法的通知
國辦發(fā)〔2015〕24號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構(gòu)：
　　《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資國家安全審查試行辦法》已經(jīng)國務院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年4月8日
　　（此件公開發(fā)布）



自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資
國家安全審查試行辦法

　　為做好中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)等自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下統(tǒng)稱自貿(mào)試驗區(qū)）對外開放工作，試點實施與負面清單管理模式相適應的外商投資國家安全審查（以下簡稱安全審查）措施，引導外商投資有序發(fā)展，維護國家安全，制定本辦法。
　　一、審查范圍
　　總的原則是，對影響或可能影響國家安全、國家安全保障能力，涉及敏感投資主體、敏感并購對象、敏感行業(yè)、敏感技術、敏感地域的外商投資進行安全審查。
　　（一）安全審查范圍為：外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資軍工、軍工配套和其他關系國防安全的領域，以及重點、敏感軍事設施周邊地域；外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資關系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎設施、重要運輸服務、重要文化、重要信息技術產(chǎn)品和服務、關鍵技術、重大裝備制造等領域，并取得所投資企業(yè)的實際控制權(quán)。
　　（二）外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資，包括下列情形：
　　1.外國投資者單獨或與其他投資者共同投資新建項目或設立企業(yè)。
　　2.外國投資者通過并購方式取得已設立企業(yè)的股權(quán)或資產(chǎn)。
　　3.外國投資者通過協(xié)議控制、代持、信托、再投資、境外交易、租賃、認購可轉(zhuǎn)換債券等方式投資。
　　（三）外國投資者取得所投資企業(yè)的實際控制權(quán)，包括下列情形：
　　1.外國投資者及其關聯(lián)投資者持有企業(yè)股份總額在50%以上。
　　2.數(shù)個外國投資者持有企業(yè)股份總額合計在50%以上。
　　3.外國投資者及其關聯(lián)投資者、數(shù)個外國投資者持有企業(yè)股份總額不超過50%，但所享有的表決權(quán)已足以對股東會或股東大會、董事會的決議產(chǎn)生重大影響。
　　4.其他導致外國投資者對企業(yè)的經(jīng)營決策、人事、財務、技術等產(chǎn)生重大影響的情形。
　　二、審查內(nèi)容
　　（一）外商投資對國防安全，包括對國防需要的國內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內(nèi)服務提供能力和有關設施的影響。
　　（二）外商投資對國家經(jīng)濟穩(wěn)定運行的影響。
　　（三）外商投資對社會基本生活秩序的影響。
　　（四）外商投資對國家文化安全、公共道德的影響。
　　（五）外商投資對國家網(wǎng)絡安全的影響。
　　（六）外商投資對涉及國家安全關鍵技術研發(fā)能力的影響。
　　三、安全審查工作機制和程序
　　（一）自貿(mào)試驗區(qū)外商投資安全審查工作，由外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)具體承擔。在聯(lián)席會議機制下，國家發(fā)展改革委、商務部根據(jù)外商投資涉及的領域，會同相關部門開展安全審查。
　　（二）自貿(mào)試驗區(qū)安全審查程序依照《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)〔2011〕6號）第四條辦理。
　　（三）對影響或可能影響國家安全，但通過附加條件能夠消除影響的投資，聯(lián)席會議可要求外國投資者出具修改投資方案的書面承諾。外國投資者出具書面承諾后，聯(lián)席會議可作出附加條件的審查意見。
　　（四）自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)在辦理職能范圍內(nèi)外商投資備案、核準或?qū)徍耸掷m(xù)時，對屬于安全審查范圍的外商投資，應及時告知外國投資者提出安全審查申請，并暫停辦理相關手續(xù)。
　　（五）商務部將聯(lián)席會議審查意見書面通知外國投資者的同時，通知自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)。對不影響國家安全或附加條件后不影響國家安全的外商投資，自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)繼續(xù)辦理相關手續(xù)。
　　（六）自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)應做好外商投資監(jiān)管工作。如發(fā)現(xiàn)外國投資者提供虛假信息、遺漏實質(zhì)信息、通過安全審查后變更投資活動或違背附加條件，對國家安全造成或可能造成重大影響的，即使外商投資安全審查已結(jié)束或投資已實施，自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)應向國家發(fā)展改革委和商務部報告。
　　（七）國家發(fā)展改革委、商務部與自貿(mào)試驗區(qū)管理機構(gòu)通過信息化手段，在信息共享、實時監(jiān)測、動態(tài)管理和定期核查等方面形成聯(lián)動機制。
　　四、其他規(guī)定
　　（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、投資性公司在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資，適用本辦法。
　　（二）外商投資金融領域的安全審查另行規(guī)定。
　　（三）香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者進行投資，參照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。
　　（四）本辦法由國家發(fā)展改革委、商務部負責解釋。
　　（五）本辦法自印發(fā)之日起30日后實施。