中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第136號(hào)




　　《證券交易所管理辦法》已經(jīng)2017年8月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年第5次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2018年1月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：劉士余

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2017年11月17日



證券交易所管理辦法


第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理，促進(jìn)證券交易所依法全面履行一線監(jiān)管職能和服務(wù)職能，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的證券交易所是指經(jīng)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券交易所。
第三條 證券交易所根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》設(shè)立黨委，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項(xiàng)，保證監(jiān)督黨和國(guó)家的方針、政策在交易所得到全面貫徹落實(shí)。
第四條 證券交易所由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）監(jiān)督管理。
第五條 證券交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位和個(gè)人不得使用證券交易所或者近似名稱。
第二章 證券交易所的職能
第六條 證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。
第七條 證券交易所的職能包括：
（一）提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；
（二）制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市；
（四）提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；
（五）組織和監(jiān)督證券交易；
（六）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；
（七）對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；
（八）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；
（九）管理和公布市場(chǎng)信息；
（十）開展投資者教育和保護(hù)；
（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。
第八條 證券交易所不得直接或者間接從事：
（一）新聞出版業(yè)；
（二）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；
（三）為他人提供擔(dān)保；
（四）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第九條 證券交易所可以根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，推動(dòng)交易品種和交易方式的創(chuàng)新。
第十條 證券交易所制定或者修改業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)其自律管理職責(zé)的要求。
證券交易所制定或者修改下列業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券交易所理事會(huì)通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）證券交易、上市、會(huì)員管理等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）涉及上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整；
（三）以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的品種提供交易服務(wù)；
（四）涉及證券交易方式的重大創(chuàng)新或者對(duì)現(xiàn)有證券交易方式作出較大調(diào)整；
（五）涉及港澳臺(tái)及境外機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十一條 證券交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券交易業(yè)務(wù)活動(dòng)的各參與主體具有約束力。
第十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)違法違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，履行自律管理職責(zé)。
第十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的具體類型、適用情形和適用程序。
證券交易所采取紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的審核意見作出。紀(jì)律處分決定作出前，當(dāng)事人按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定申請(qǐng)聽證的，證券交易所應(yīng)當(dāng)組織聽證。
第十四條 市場(chǎng)參與主體對(duì)證券交易所作出的相關(guān)自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分不服的，可以按照證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核。
證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立復(fù)核委員會(huì)，依據(jù)其審核意見作出復(fù)核決定。
第十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，依法監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、預(yù)警并防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
第十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)和其他交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等證券期貨業(yè)組織建立資源共享、相互配合的長(zhǎng)效合作機(jī)制，聯(lián)合依法監(jiān)察證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為。
第三章 證券交易所的組織
第十七條 證券交易所實(shí)行會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)。
第十八條 會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）制定和修改證券交易所章程；
（二）選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事；
（三）審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
（四）審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；
（五）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
第十九條 證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
（一）設(shè)立目的；
（二）名稱；
（三）主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；
（四）職能范圍；
（五）會(huì)員的資格和加入、退出程序；
（六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；
（七）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；
（八）組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；
（九）理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
（十）資本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；
（十一）解散的條件和程序；
（十二）其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。
章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過(guò)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第二十條 會(huì)員大會(huì)每年召開一次，由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
（一）理事人數(shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù)；
（二）三分之一以上會(huì)員提議；
（三）理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要。
第二十一條 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。
會(huì)員大會(huì)結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二十二條 理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；
（二）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；
（三）審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃；
（四）審定總經(jīng)理提出的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；
（五）審定對(duì)會(huì)員的接納和退出；
（六）審定取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分；
（七）審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；
（八）審定證券交易所上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整；
（九）審定證券交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)調(diào)整程序；
（十）審定證券交易所重大財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)；
（十一）審定證券交易所重大風(fēng)險(xiǎn)管理和處置事項(xiàng)，管理證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金；
（十二）審定重大投資者教育和保護(hù)工作事項(xiàng)；
（十三）決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的除外；
（十四）會(huì)員大會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十三條 證券交易所理事會(huì)由七至十三人組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。
理事每屆任期三年。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
第二十四條 理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次。會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二十五條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人，副理事長(zhǎng)一至二人。總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員。理事長(zhǎng)是證券交易所的法定代表人。
第二十六條 理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事代其履行職責(zé)。
理事長(zhǎng)不得兼任證券交易所總經(jīng)理。
第二十七條 證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或者聘任。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
第二十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作；
（二）主持證券交易所的日常工作；
（三）擬訂并組織實(shí)施證券交易所工作計(jì)劃；
（四）擬訂證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；
（五）審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定；
（六）審定除取消會(huì)員資格以外的其他紀(jì)律處分；
（七）審定除應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)審定外的其他財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)；
（八）理事會(huì)授予的和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十九條 監(jiān)事會(huì)是證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
（一）檢查證券交易所財(cái)務(wù)；
（二）檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理；
（三）監(jiān)督證券交易所理事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；
（四）監(jiān)督證券交易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制的情況；
（五）當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí)，要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正；
（六）提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；
（七）提議召開臨時(shí)理事會(huì)；
（八）向會(huì)員大會(huì)提出提案；
（九）會(huì)員大會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第三十條 證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于五人，其中會(huì)員監(jiān)事不得少于兩名，職工監(jiān)事不得少于兩名，專職監(jiān)事不得少于一名。
監(jiān)事每屆任期三年。會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。證券交易所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。
第三十一條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人。監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由監(jiān)事長(zhǎng)指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù)。
第三十二條 監(jiān)事會(huì)至少每六個(gè)月召開一次會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三十三條 理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)，由證券交易所章程具體規(guī)定。
各專門委員會(huì)的經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入證券交易所的預(yù)算。
第三十四條 證券交易所的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好、具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)與能力。
有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業(yè)人員，不得擔(dān)任證券交易所理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：
（一）犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；
（二）因違法、違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等證券期貨業(yè)工作人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員；
（三）因違法、違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（四）因違法、違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾五年；
（五）擔(dān)任因違法行為被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對(duì)該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年；
（六）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事、廠長(zhǎng)或者經(jīng)理并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自破產(chǎn)之日起未逾五年；
（七）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形。
第三十五條 證券交易所理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當(dāng)情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其所擔(dān)任的職務(wù)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)解除或者提議證券交易所解除有關(guān)人員的職務(wù)，并按照規(guī)定任命新的人選。
第四章 證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管
第三十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括：
（一）證券交易的基本原則；
（二）證券交易的場(chǎng)所、品種和時(shí)間；
（三）證券交易方式、交易流程、風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范事項(xiàng)；
（四）證券交易監(jiān)督；
（五）清算交割事項(xiàng)；
（六）交易糾紛的解決；
（七）暫停、恢復(fù)與取消交易；
（八）交易異常情況的認(rèn)定和處理；
（九）投資者準(zhǔn)入和適當(dāng)性管理的基本要求；
（十）對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；
（十一）證券交易信息的提供和管理；
（十二）指數(shù)的編制方法和公布方式；
（十三）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。
第三十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)公布即時(shí)行情，并按日制作證券市場(chǎng)行情表，記載并公布下列事項(xiàng)：
（一）上市證券的名稱；
（二）開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、收盤價(jià)；
（三）與前一交易日收盤價(jià)比較后的漲跌情況；
（四）成交量、成交金額的分計(jì)及合計(jì)；
（五）證券交易所市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)及其漲跌情況；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求公布或者證券交易所認(rèn)為需要公布的其他事項(xiàng)。
證券交易所對(duì)市場(chǎng)交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)證券交易所同意，任何單位和個(gè)人不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)證券交易所同意，不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
第三十八條 證券交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向市場(chǎng)公布。
證券交易所可以根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)其市場(chǎng)內(nèi)特定證券的成交情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，并向市場(chǎng)公布。
第三十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取證券市場(chǎng)的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機(jī)會(huì)。
第四十條 證券交易所對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違反業(yè)務(wù)規(guī)則的異常交易行為。
證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)可能誤導(dǎo)投資者投資決策、可能對(duì)證券交易價(jià)格和交易量產(chǎn)生不當(dāng)影響等異常交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
第四十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證投資者公平交易機(jī)會(huì)，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的原則，制定異常交易行為認(rèn)定和處理的業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第四十二條 對(duì)于嚴(yán)重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為，證券交易所可以實(shí)施限制投資者賬戶交易等措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
證券交易所發(fā)現(xiàn)異常交易行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第四十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的交易記錄，并制定相應(yīng)的保密管理措施。交易記錄等重要文件的保存期不少于二十年。
證券交易所應(yīng)當(dāng)要求并督促會(huì)員妥善保存與證券交易有關(guān)的委托資料、交易記錄、清算文件等，并建立相應(yīng)的查詢和保密制度。
第四十四條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)督管理和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的技術(shù)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。
證券交易所應(yīng)當(dāng)保障交易系統(tǒng)、通信系統(tǒng)及相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定和持續(xù)運(yùn)行。
第五章 證券交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管
第四十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理規(guī)則。其內(nèi)容包括：
（一）會(huì)員資格的取得和管理；
（二）席位與交易單元管理；
（三）與證券交易業(yè)務(wù)有關(guān)的會(huì)員合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制要求；
（四）會(huì)員客戶交易行為管理、適當(dāng)性管理及投資者教育要求；
（五）會(huì)員業(yè)務(wù)報(bào)告制度；
（六）對(duì)會(huì)員的日常管理和監(jiān)督檢查；
（七）對(duì)會(huì)員采取的收取懲罰性違約金、取消會(huì)員資格等自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；
（八）其他需要在會(huì)員管理規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。
第四十六條 證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。
證券交易所的會(huì)員種類，會(huì)員資格及權(quán)利、義務(wù)由證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。
第四十七條 證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第四十八條 證券交易所應(yīng)當(dāng)限定席位的數(shù)量。
會(huì)員可以通過(guò)購(gòu)買或者受讓的方式取得席位。經(jīng)證券交易所同意，席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得用于出租和質(zhì)押。
第四十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)交易單元實(shí)施嚴(yán)格管理，設(shè)定、調(diào)整和限制會(huì)員參與證券交易的品種及方式。
會(huì)員參與證券交易的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易單元。
經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員將交易單元提供給他人使用的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行管理，具體管理辦法由證券交易所規(guī)定。
第五十條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定技術(shù)管理規(guī)范，明確會(huì)員交易系統(tǒng)接入證券交易所和運(yùn)行管理等技術(shù)要求，督促會(huì)員按照技術(shù)要求規(guī)范運(yùn)作，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。
證券交易所為了防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以要求會(huì)員建立和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)控系統(tǒng)和監(jiān)測(cè)模型。
第五十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)會(huì)員遵守證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
證券交易所可以根據(jù)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求會(huì)員提供與證券交易活動(dòng)有關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、交易記錄和其他文件資料。
第五十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立會(huì)員客戶交易行為管理制度，要求會(huì)員了解客戶并在協(xié)議中約定對(duì)委托交易指令的核查和對(duì)異常交易指令的拒絕等內(nèi)容，指導(dǎo)和督促會(huì)員完善客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng)，并定期進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
會(huì)員管理的客戶出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或者在一定時(shí)期內(nèi)多次出現(xiàn)異常交易行為的，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員客戶交易行為管理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
會(huì)員未按規(guī)定履行客戶管理職責(zé)的，證券交易所可以采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第五十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員通過(guò)證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實(shí)施監(jiān)督管理。
證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求會(huì)員報(bào)備其通過(guò)自營(yíng)及資產(chǎn)管理賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實(shí)際控制人的有關(guān)文件資料。
第五十四條 證券交易所應(yīng)當(dāng)督促會(huì)員建立并執(zhí)行客戶適當(dāng)性管理制度，要求會(huì)員向客戶推薦產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并不得向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。
第五十五條 會(huì)員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，證券交易所可以按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定采取暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、限制交易權(quán)限、收取懲罰性違約金、取消會(huì)員資格等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第五十六條 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受證券交易所的監(jiān)督管理，并主動(dòng)報(bào)告有關(guān)問(wèn)題。
第六章 證券交易所對(duì)證券上市交易公司的監(jiān)管
第五十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定證券上市規(guī)則。其內(nèi)容包括：
（一）證券上市的條件、程序和披露要求；
（二）信息披露的主體、內(nèi)容及具體要求；
（三）證券停牌、復(fù)牌的標(biāo)準(zhǔn)和程序；
（四）暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、重新上市的條件和程序；
（五）對(duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定；
（六）其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。
第五十八條 證券交易所應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)證券上市交易的公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。
上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）上市證券的品種、名稱、代碼、數(shù)量和上市時(shí)間；
（二）上市費(fèi)用的收��；
（三）證券交易所對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的主要手段和方式，包括現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查等內(nèi)容；
（四）違反上市協(xié)議的處理，包括懲罰性違約金等內(nèi)容；
（五）上市協(xié)議的終止情形；
（六）爭(zhēng)議解決方式；
（七）證券交易所認(rèn)為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容。
第五十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)依法建立上市保薦制度。
證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督保薦人及相關(guān)人員的業(yè)務(wù)行為，督促其切實(shí)履行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。
第六十條 證券交易所按照章程、協(xié)議以及上市規(guī)則決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市。
證券交易所按照有關(guān)規(guī)定對(duì)出現(xiàn)終止上市情形的證券實(shí)施退市，督促證券上市交易公司充分揭示終止上市風(fēng)險(xiǎn)。
第六十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則，督促證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披露上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件。
證券交易所對(duì)信息披露文件進(jìn)行審核，可以要求證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人、上市保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等作出補(bǔ)充說(shuō)明并予以公布，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第六十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券上市交易公司的申請(qǐng)，辦理證券停復(fù)牌業(yè)務(wù)。證券交易所為維護(hù)市場(chǎng)秩序可以拒絕證券上市交易公司的停復(fù)牌申請(qǐng)，可以對(duì)證券強(qiáng)制停復(fù)牌。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)市場(chǎng)秩序可以要求證券交易所對(duì)證券實(shí)施停復(fù)牌。
第六十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上市公司控股股東、持股百分之五以上股東、其他相關(guān)股東以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等持有本公司股票的變動(dòng)及信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管。
第六十四條 發(fā)行人、證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人等出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，證券交易所可以按照章程、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、收取懲罰性違約金、向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第六十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)比照本章的有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券在本證券交易所發(fā)行或者交易的其他主體進(jìn)行監(jiān)管。
第七章 管理與監(jiān)督
第六十六條 證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本辦法取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。
第六十七條 證券交易所的理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)其任職機(jī)構(gòu)負(fù)有誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)。
證券交易所的總經(jīng)理離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定接受離任審計(jì)。
第六十八條 證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)中兼職。證券交易所的非會(huì)員理事、非會(huì)員監(jiān)事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會(huì)員公司兼職。
第六十九條 證券交易所的理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其
他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何
方式違規(guī)從證券交易所的會(huì)員、證券上市交易公司獲取利益。
第七十條 證券交易所的理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。具體回避事項(xiàng)由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。
第七十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，收取的各種資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，不得挪作他用。
證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會(huì)員。
第七十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)履行下列報(bào)告義務(wù)：
（一）證券交易所經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)于每一財(cái)政年度終了后三個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交；
（二）關(guān)于業(yè)務(wù)情況的季度和年度工作報(bào)告，應(yīng)當(dāng)分別于每一季度結(jié)束后十五日內(nèi)和每一年度結(jié)束后三十日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
（三）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本辦法其他條款中規(guī)定的報(bào)告事項(xiàng)；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)。
第七十三條 遇有重大事項(xiàng)，證券交易所應(yīng)當(dāng)隨時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
前款所稱重大事項(xiàng)包括：
（一）發(fā)現(xiàn)證券交易所會(huì)員、證券上市交易公司、投資者和證券交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的行為；
（二）發(fā)現(xiàn)證券市場(chǎng)中存在產(chǎn)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)；
（三）證券市場(chǎng)中出現(xiàn)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章未作明確規(guī)定，但會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
（四）執(zhí)行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章過(guò)程中，需由證券交易所作出重大決策的事項(xiàng)；
（五）證券交易所認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第七十四條 遇有以下事項(xiàng)之一的，證券交易所應(yīng)當(dāng)隨時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)交易所所在地人民政府，并采取適當(dāng)方式告知交易所會(huì)員和投資者：
（一）發(fā)生影響證券交易所安全運(yùn)轉(zhuǎn)的情況；
（二）證券交易所因不可抗力導(dǎo)致停市，或者為維護(hù)證券交易正常秩序采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處理措施。
第七十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所提供證券市場(chǎng)信息、業(yè)務(wù)文件以及其他有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料。
第七十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所對(duì)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。
第七十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定與執(zhí)行情況、自律管理職責(zé)的履行情況、信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)維護(hù)情況以及財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度的建立及執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估和檢查。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)開展前款所述評(píng)估和檢查，可以采取要求證券交易所進(jìn)行自查、要求證券交易所聘請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查、中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織現(xiàn)場(chǎng)核查等方式進(jìn)行。
第七十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法查處證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第七十九條 證券交易所涉及訴訟或者證券交易所理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因履行職責(zé)涉及訴訟或者依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章應(yīng)當(dāng)受到解除職務(wù)的處分時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第八章 法律責(zé)任
第八十條 證券交易所違反本辦法第八條的規(guī)定，從事未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第八十一條 證券交易所違反本辦法第十條的規(guī)定，上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整未制定修改業(yè)務(wù)規(guī)則或者未履行相關(guān)程序的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令停止該交易品種的交易，并對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人采取處理措施。
第八十二條 證券交易所違反本辦法第十條的規(guī)定，制定或者修改業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)而未履行相關(guān)程序的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所進(jìn)行修改、暫停適用或者予以廢止，并對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人采取處理措施。
第八十三條 證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)報(bào)告義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期改正等監(jiān)管措施。
第八十四條 證券交易所存在下列情況時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、撤職等行政處分，并責(zé)令證券交易所對(duì)有關(guān)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分；造成嚴(yán)重后果的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)按本辦法第三十五條的規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任：
（一）對(duì)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的制度、辦法、規(guī)定不傳達(dá)、不執(zhí)行；
（二）對(duì)工作不負(fù)責(zé)任，管理混亂，致使有關(guān)業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程不健全、不落實(shí)；
（三）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查工作不接受、不配合，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的重大隱患、漏洞不重視、不報(bào)告、不及時(shí)解決；
（四）對(duì)在證券交易所內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為未能及時(shí)采取有效措施予以制止或者查處不力。
第八十五條 證券交易所的任何工作人員有責(zé)任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達(dá)的違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所有關(guān)規(guī)定的工作任務(wù)，并有責(zé)任向其更高一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告具體情況。沒(méi)有拒絕執(zhí)行上述工作任務(wù)，或者雖拒絕執(zhí)行但沒(méi)有報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第八十六條 證券交易所會(huì)員、證券上市交易公司違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒(méi)有履行規(guī)定的監(jiān)督管理責(zé)任的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關(guān)理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。
第八十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告其會(huì)員、證券上市交易公司及其他人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的情況；按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等證券交易所可以采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的，證券交易所有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定予以處理，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的，證券交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出處罰建議。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)其會(huì)員、證券上市交易公司等采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第八十八條 證券交易所、證券交易所會(huì)員、證券上市交易公司違反本辦法規(guī)定，直接責(zé)任人和與直接責(zé)任人有直接利益關(guān)系者因此而形成非法獲利或者避損的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰。
第九章 附則
第八十九條 本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第九十條 本辦法自 2018 年 1 月 1 日起施行。2001 年 12 月12 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券交易所管理辦法》同時(shí)廢止。