科學(xué)技術(shù)部 最高人民法院 最高人民檢察院等

關(guān)于印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》的通知

國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號


科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議成員單位，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局：
《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》已經(jīng)科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議第七次會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照實(shí)施。




科 技 部 中央宣傳部 最高人民法院
最高人民檢察院 國家發(fā)展改革委 教 育 部
工業(yè)和信息化部 公 安 部 財(cái) 政 部
人力資源社會(huì)保障部 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 國家衛(wèi)生健康委
國家市場監(jiān)管總局 中 科 院 社 科 院
工 程 院 自然科學(xué)基金委 中國科協(xié)
中央軍委裝備發(fā)展部 中央軍委科技委
2019年9月25日


（此件主動(dòng)公開）


--------------------------------------------------------------------------------


科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）

第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范科研誠信案件調(diào)查處理工作，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國高等教育法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》等規(guī)定，制定本規(guī)則。
　　第二條 本規(guī)則所稱的科研誠信案件，是指根據(jù)舉報(bào)或其他相關(guān)線索，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。
　　前款所稱違背科研誠信要求的行為（以下簡稱科研失信行為），是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：
　　（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請書；
　　（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告；
　　（三）買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；
　　（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；
　　（五）違反科研倫理規(guī)范；
　　（六）違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；
　　（七）其他科研失信行為。
　　第三條 任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。
　　第四條 科研誠信案件被調(diào)查人和證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明問題，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。

第二章 職責(zé)分工


　　第五條 科技部和社科院分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的調(diào)查處理工作。應(yīng)加強(qiáng)對科研誠信案件調(diào)查處理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，對引起社會(huì)普遍關(guān)注，或涉及多個(gè)部門（單位）的重大科研誠信案件，可組織開展聯(lián)合調(diào)查，或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查。
　　主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理工作，建立健全重大科研誠信案件信息報(bào)送機(jī)制，并可對本系統(tǒng)重大科研誠信案件獨(dú)立組織開展調(diào)查。
　　第六條 科研誠信案件被調(diào)查人是自然人的，由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位。
　　被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的，由其上級主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查。沒有上級主管部門的，由其所在地的省級科技行政管理部門或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查。
　　第七條 財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目、基金等的申請、評審、實(shí)施、結(jié)題等活動(dòng)中的科研失信行為，由項(xiàng)目、基金管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項(xiàng)目申報(bào)推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位等應(yīng)按照項(xiàng)目、基金管理部門（單位）的要求，主動(dòng)開展并積極配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對違規(guī)責(zé)任人作出處理。
　　第八條 科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才申報(bào)中的科研失信行為，由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理。科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才推薦（提名）單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合并主動(dòng)開展調(diào)查處理。
　　第九條 論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者或第一作者的第一署名單位負(fù)責(zé)牽頭調(diào)查處理，論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合做好對本單位作者的調(diào)查處理并及時(shí)將調(diào)查處理情況報(bào)送牽頭單位。學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。
　　發(fā)表論文的期刊編輯部或出版社有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對論文內(nèi)容是否違背科研誠信要求開展調(diào)查，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等告知作者所在單位。
　　第十條 負(fù)有科研誠信案件調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位，應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研誠信案件的登記、受理、調(diào)查、處理、復(fù)查等。
　　

第三章 調(diào) 查


第一節(jié) 舉報(bào)和受理


　　第十一條 科研誠信案件舉報(bào)可通過下列途徑進(jìn)行：
　　（一）向被舉報(bào)人所在單位舉報(bào)；
　　（二）向被舉報(bào)人單位的上級主管部門或相關(guān)管理部門舉報(bào)；
　　（三）向科研項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才計(jì)劃等的管理部門（單位）、監(jiān)督主管部門舉報(bào)；
　　（四）向發(fā)表論文的期刊編輯部或出版機(jī)構(gòu)舉報(bào)；
　　（五）其他方式。
　　第十二條 科研誠信案件的舉報(bào)應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：
　　（一）有明確的舉報(bào)對象；
　　（二）有明確的違規(guī)事實(shí)；
　　（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或查證線索。
　　鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得惡意舉報(bào)、誣陷舉報(bào)。
　　第十三條 下列舉報(bào)，不予受理：
　　（一）舉報(bào)內(nèi)容不屬于科研失信行為的；
　　（二）沒有明確的證據(jù)和可查線索的；
　　（三）對同一對象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù)、線索的；
　　（四）已經(jīng)做出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。
　　第十四條 接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初核。初核應(yīng)由2名工作人員進(jìn)行。
　　初核符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)予以受理。其中，屬于本單位職責(zé)范圍的，由本單位調(diào)查；不屬于本單位職責(zé)范圍的，可轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。
　　舉報(bào)受理情況應(yīng)在完成初核后5個(gè)工作日內(nèi)通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說明情況。舉報(bào)人可以對不予受理提出異議并說明理由，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)受理；異議不成立的，不予受理。
　　第十五條 下列科研誠信案件線索，符合受理?xiàng)l件的，有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理，主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查。
　　（一）上級機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；
　　（二）在日常科研管理活動(dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；
　　（三）媒體披露的科研失信行為線索。
　　

第二節(jié) 調(diào)查


　　第十六條 調(diào)查應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施等，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。
　　第十七條 調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議。行政調(diào)查由單位組織對案件的事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查,包括對相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家組，對案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。
　　第十八條 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。
　　第十九條 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄，并由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。
　　第二十條 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。可根據(jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
　　第二十一條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或按程序移送有關(guān)部門處理。
　　第二十二條 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分，或暫不具備調(diào)查條件的，或被調(diào)查人在調(diào)查期間死亡的，可經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止或終止調(diào)查。條件具備時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)已中止的調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。對死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
　　第二十三條 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括舉報(bào)內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實(shí)的基本情況、違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人的確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報(bào)告須由全體調(diào)查人員簽字。
　　如需補(bǔ)充調(diào)查，應(yīng)確定調(diào)查方向和主要問題，由原調(diào)查人員進(jìn)行，并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告。
　　第二十四條 科研誠信案件應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查。
　　特別重大復(fù)雜的案件，在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限，延長時(shí)間最長不得超過一年。上級機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移交的案件，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或部門報(bào)備。



第四章 處 理


　　第二十五條 被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等最終認(rèn)定后，由調(diào)查單位按職責(zé)對被調(diào)查人作出處理決定，或向有關(guān)單位或部門提出處理建議，并制作處理決定書或處理建議書。

　　第二十六條 處理決定書或處理建議書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
　　（一）責(zé)任人的基本情況（包括身份證件號碼、社會(huì)信用代碼等）；
　　（二）違規(guī)事實(shí)情況；
　　（三）處理決定和依據(jù)；
　　（四）救濟(jì)途徑和期限；
　　（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。
　　 做出處理決定的單位負(fù)責(zé)向被調(diào)查人送達(dá)書面處理決定書，并告知實(shí)名舉報(bào)人。
　　第二十七條 作出處理決定前，應(yīng)書面告知被處理人擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。
　　第二十八條 處理包括以下措施：
　　（一）科研誠信誡勉談話；
　　（二）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評；
　　（三）暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，限期整改；
　　（四）終止或撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)、結(jié)余經(jīng)費(fèi)，撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號、職務(wù)職稱等，并收回獎(jiǎng)金；
　　（五）一定期限直至永久取消申請或申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號和專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升等資格；
　　（六）取消已獲得的院士等高層次專家稱號，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；
　　（七）一定期限直至永久取消作為提名或推薦人、被提名或推薦人、評審專家等資格；
　　（八）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；
　　（九）暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；
　　（十）其它處理。
　　上述處理措施可合并使用。科研失信行為責(zé)任人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定，給予責(zé)任人黨紀(jì)和政務(wù)處分。責(zé)任人是事業(yè)單位工作人員的，應(yīng)按照干部人事管理權(quán)限，根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予處分。涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。
　　第二十九條 有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為的，或在調(diào)查處理中推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，主管部門應(yīng)撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予單位警告、重點(diǎn)監(jiān)管、通報(bào)批評、暫停撥付或追回資助經(jīng)費(fèi)、核減間接費(fèi)用、取消一定期限內(nèi)申請和承擔(dān)項(xiàng)目資格等處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
　　第三十條 被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較輕，可從輕或減輕處理：
　　（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；
　　（二）過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的；
　　（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；
　　（四）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為的。
　　第三十一條 被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較重或嚴(yán)重，應(yīng)從重或加重處理：
　　（一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)的；
　　（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；
　　（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；
　　（四）存在利益輸送或利益交換的；
　　（五）有組織地實(shí)施科研失信行為的；
　　（六）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的；
　　（七）態(tài)度惡劣，證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的；
　　（八）其他情形。
　　有前款情形且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的屬情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)加重處理。
　　第三十二條 對科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：
　　（一）行為偏離科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；
　　（二）是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據(jù)行為，或者存在阻止他人提供證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查，或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；
　　（三）行為造成社會(huì)不良影響的程度；
　　（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；
　　（五）行為人對調(diào)查處理的態(tài)度；
　　（六）其他需要考慮的因素。
　　第三十三條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：
　　（一）情節(jié)較輕的，警告、科研誠信誡勉談話或暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，限期整改，暫緩授予學(xué)位；
　　（二）情節(jié)較重的，取消3年以內(nèi)承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格，減招、暫停招收研究生，不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；
　　（三）情節(jié)嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)給予降低崗位等級或者撤職處理，取消3~5年承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格；
　　（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)給予取消5年以上直至永久取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)財(cái)政資金支持項(xiàng)目等資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格，并向社會(huì)公布。
　　存在本規(guī)則第二條（一）（二）（三）（四）情形之一的，處理不應(yīng)低于前款（二）規(guī)定的尺度。
　　第三十四條 被給予本規(guī)則第三十三條（二）（三）（四）規(guī)定處理的責(zé)任人正在申報(bào)財(cái)政資金資助項(xiàng)目或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報(bào)資格或被提名、推薦資格。
　　利用科研失信行為獲得的資助項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)以及科技人才稱號、科技獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、學(xué)歷學(xué)位等的，撤銷獲得的資助項(xiàng)目和人才、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等稱號及職務(wù)職稱、學(xué)歷學(xué)位，追回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)金。
　　第三十五條 根據(jù)本規(guī)則規(guī)定給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號、資格處理的，均應(yīng)對責(zé)任人在單位內(nèi)部或系統(tǒng)通報(bào)批評，并記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，按照國家有關(guān)規(guī)定納入信用信息系統(tǒng)，并提供相關(guān)部門和地方依法依規(guī)對有關(guān)責(zé)任主體實(shí)施失信聯(lián)合懲戒。
　　根據(jù)前款規(guī)定記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)在處理決定書中載明。
　　第三十六條 根據(jù)本規(guī)則給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號、資格處理的，處理決定由省級及以下地方相關(guān)單位作出的，決定作出單位應(yīng)在決定生效后1個(gè)月內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送所在地省級科技行政管理部門或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位和上級主管部門。省級科技行政管理部門應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠信信息系統(tǒng)提交至科技部。
　　處理決定由國務(wù)院部門及其所屬單位作出的，由該部門在處理決定生效后1個(gè)月內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告提交至科技部。
　　第三十七條 被調(diào)查人科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的，調(diào)查處理單位應(yīng)將調(diào)查處理決定或處理建議書同時(shí)報(bào)送科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)和科技人才管理部門（單位）。科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）在接到調(diào)查報(bào)告和處理決定書或處理建議書后，應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實(shí)的科研失信行為，在職責(zé)范圍內(nèi)對被調(diào)查人同步做出處理，并制作處理決定書，送達(dá)被處理人及其所在單位。
　　第三十八條 對經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以公開等適當(dāng)方式澄清。
　　對舉報(bào)人捏造事實(shí)，惡意舉報(bào)的，舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對舉報(bào)人嚴(yán)肅處理。
　　第三十九條 處理決定生效后，被處理人如果通過全國性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為承諾，或?qū)�國家和社�?huì)做出重大貢獻(xiàn)的，做出處理決定的單位可根據(jù)被處理人申請對其減輕處理。



第五章 申訴復(fù)查


　　第四十條 當(dāng)事人對處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向做出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出復(fù)查申請，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。
　　調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到復(fù)查申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)，按照本規(guī)則的調(diào)查程序開展調(diào)查，作出復(fù)查報(bào)告，向被舉報(bào)人反饋復(fù)查決定。
　　第四十一條 當(dāng)事人對復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級主管部門或科研誠信管理部門提出書面申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。
　　相關(guān)單位或部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)再次組織復(fù)查，復(fù)查結(jié)果為最終結(jié)果。
　　第四十二條 復(fù)查應(yīng)制作復(fù)查決定書，復(fù)查決定書應(yīng)針對當(dāng)事人提出的理由一一給予明確回復(fù)。復(fù)查原則上應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成。

第六章 保障與監(jiān)督


　　第四十三條 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)遵守工作紀(jì)律，簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和涉案資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。
　　委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、測試、評估或評價(jià)時(shí)，應(yīng)履行保密程序。
　　第四十四條 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研誠信案件調(diào)查處理工作的專家和調(diào)查人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請回避。　　　　

　　被調(diào)查人、舉報(bào)人以及其他有關(guān)人員有權(quán)要求其回避。
　　第四十五條 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益涉及方。對于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避原則、泄露信息的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
　　第四十六條 高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等單位應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等，明確單位科研誠信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工，加強(qiáng)工作經(jīng)費(fèi)保障和對相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）、科研誠信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用。
　　第四十七條 主管部門應(yīng)加強(qiáng)對本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理的指導(dǎo)和監(jiān)督。
　　第四十八條 科技部和社科院對自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重大科研誠信案件應(yīng)加強(qiáng)信息通報(bào)與公開。
　　科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議各成員單位和各地方應(yīng)加強(qiáng)科研誠信案件調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn)和信息共享等工作。



第七章 附 則


　　第四十九條 從輕處理，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。
　　從重處理，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較重的處理。
　　減輕處理，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外，減輕一檔給予處理。
　　加重處理，是指在本規(guī)則規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外，加重一檔給予處理。
　　第五十條 各有關(guān)部門和單位應(yīng)依據(jù)本規(guī)則結(jié)合實(shí)際情況制定具體細(xì)則。
　　第五十一條 科研誠信案件涉事人員或單位屬于軍隊(duì)管理的，由軍隊(duì)按照其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。
　　相關(guān)主管部門已制定本行業(yè)、本領(lǐng)域、本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則且處理尺度不低于本規(guī)則的，可按照已有規(guī)則開展調(diào)查處理。
　　第五十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施，由科技部和社科院負(fù)責(zé)解釋。