中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令




第　161　號(hào)




《關(guān)于修改〈非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法〉的決定》已經(jīng)2019年12月18日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2019年第5次委務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

主　席　　易會(huì)滿

2019年12月20日







關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定




一、第四條修改為：“公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）進(jìn)行，公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司股票應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算公司集中登記存管。”

二、第五條第二款修改為：“公眾公司發(fā)行優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券品種，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的相關(guān)規(guī)定。”

三、第十條第二款修改為：“股東大會(huì)的提案審議應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定程序，保障股東的知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在職權(quán)范圍和股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)審議事項(xiàng)作出決議，不得代替股東大會(huì)對(duì)超出董事會(huì)職權(quán)范圍和授權(quán)范圍的事項(xiàng)進(jìn)行決議。”

四、第十三條增加一款，作為第二款：“關(guān)聯(lián)交易不得損害公眾公司利益。”

五、第十四條增加兩款，分別作為第二款、第三款。第二款為：“公眾公司股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員不得實(shí)施侵占公司資產(chǎn)、利益輸送等損害公眾公司利益的行為。”第三款為：“未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)或授權(quán)，公眾公司不得對(duì)外提供擔(dān)保。”

六、增加一條，作為第二十條：“股票公開轉(zhuǎn)讓的科技創(chuàng)新公司存在特別表決權(quán)股份的，應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定以下事項(xiàng)：（一）特別表決權(quán)股份的持有人資格；（二）特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量與普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量的比例安排；（三）持有人所持特別表決權(quán)股份能夠參與表決的股東大會(huì)事項(xiàng)范圍；（四）特別表決權(quán)股份鎖定安排及轉(zhuǎn)讓限制；（五）特別表決權(quán)股份與普通股份的轉(zhuǎn)換情形；（六）其他事項(xiàng)。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)存在特別表決權(quán)股份的公司表決權(quán)差異的設(shè)置、存續(xù)、調(diào)整、信息披露和投資者保護(hù)等事項(xiàng)制定具體規(guī)定。”

七、第二十條修改為第二十一條，修改為“公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地向所有投資者披露信息。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。”

八、第二十一條修改為第二十二條，修改為：“信息披露文件主要包括公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、定向發(fā)行說(shuō)明書、發(fā)行情況報(bào)告書、公開發(fā)行說(shuō)明書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。具體的內(nèi)容與格式、編制規(guī)則及披露要求，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。”

九、第二十二條修改為第二十三條，第一款修改為：“股票公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的公眾公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送年度報(bào)告、中期報(bào)告，并予公告。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。”第二款修改為“股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的公眾公司，應(yīng)當(dāng)報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。”

十、第二十五條修改為第二十六條，修改為：“發(fā)生可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。”

十一、增加一條，作為第二十七條：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公眾公司實(shí)行差異化信息披露管理，具體規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。”

十二、第二十六條修改為第二十八條，修改為：“公眾公司實(shí)施并購(gòu)重組的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行公告義務(wù)。參與并購(gòu)重組的相關(guān)單位和人員，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公眾公司通報(bào)有關(guān)信息，配合公眾公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行披露，在并購(gòu)重組的信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。”

十三、第二十九條修改為第三十一條，第一款修改為：“公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在符合《證券法》規(guī)定的信息披露平臺(tái)公布。公司及其他信息披露義務(wù)人可在公司網(wǎng)站或者其他公眾媒體上刊登依本辦法必須披露的信息，但披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在上述信息披露平臺(tái)披露的時(shí)間。”第二款修改為“股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的公眾公司可以在公司章程中約定其他信息披露方式；在《證券法》規(guī)定的信息披露平臺(tái)披露相關(guān)信息的，應(yīng)當(dāng)符合本條第一款的要求。”

十四、第三十二條修改為第三十四條，第三款修改為：“股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以非公開方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓。申請(qǐng)股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的，按照本辦法第三十五條、第三十六條的規(guī)定辦理。”

十五、第三十三條修改為第三十五條，第一款修改為“公司申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。”第二款修改為“董事會(huì)和股東大會(huì)決議中還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定修改公司章程；（二）按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定建立健全公司治理機(jī)制；（三）履行信息披露義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、年度報(bào)告、中期報(bào)告及其他信息披露內(nèi)容。”增加一款作為第三款：“公司申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓時(shí)，可以按照本辦法第五章規(guī)定申請(qǐng)發(fā)行股票。”

十六、第三十四條修改為第三十六條，第一款修改為：“股東人數(shù)超過200人的公司申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、證券公司出具的推薦文件、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見。公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。”

十七、第三十六條修改為第三十七條，修改為：“股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行審查。”

十八、增加一條，作為第四十條：“申請(qǐng)股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司推薦其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所推薦的股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，督促公司誠(chéng)實(shí)守信、及時(shí)履行信息披露義務(wù)、完善公司治理、提高規(guī)范運(yùn)作水平。股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司應(yīng)當(dāng)配合證券公司持續(xù)督導(dǎo)工作，接受證券公司的指導(dǎo)和督促。”

十九、第三十八條修改為第四十一條，修改為：“本辦法施行前股東人數(shù)超過200人的股份有限公司，符合條件的，可以申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票、首次公開發(fā)行并在證券交易所上市。”

二十、第三十九條修改為第四十二條，第一款修改為：“本辦法所稱定向發(fā)行包括股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人，以及公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。”第三款修改為“股票未公開轉(zhuǎn)讓的公司確定發(fā)行對(duì)象時(shí)，符合本條第二款第（三）項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過35名。”

二十一、第四十條修改為第四十三條，第二款修改為：“公司應(yīng)當(dāng)與發(fā)行對(duì)象簽訂包含風(fēng)險(xiǎn)揭示條款的認(rèn)購(gòu)協(xié)議，發(fā)行過程中不得采取公開路演、詢價(jià)等方式。”

二十二、第四十一條修改為第四十四條，增加一款作為第二款：“股東大會(huì)就股票發(fā)行作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：（一）本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量（數(shù)量上限）；（二）發(fā)行對(duì)象或范圍、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排；（三）定價(jià)方式或發(fā)行價(jià)格（區(qū)間）；（四）限售情況；（五）募集資金用途；（六）決議的有效期；（七）對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；（八）發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案；（九）其他必須明確的事項(xiàng)。”原第二款調(diào)整為第三款，修改為“申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司，董事會(huì)和股東大會(huì)決議中還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定修改公司章程；（二）按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定建立健全公司治理機(jī)制；（三）履行信息披露義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定披露定向發(fā)行說(shuō)明書、發(fā)行情況報(bào)告書、年度報(bào)告、中期報(bào)告及其他信息披露內(nèi)容。”

二十三、增加一條，作為第四十五條：“董事會(huì)、股東大會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事、股東參與認(rèn)購(gòu)或者與認(rèn)購(gòu)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避表決。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。”

二十四、第四十二條修改為第四十六條，修改為：“公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作定向發(fā)行的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向發(fā)行說(shuō)明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、證券公司出具的推薦文件。”

二十五、增加一條，作為第四十七條：“股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向公司前十名股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工定向發(fā)行股票，連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)行的股份未超過公司總股本10%且融資總額不超過2000萬(wàn)元的，無(wú)需提供證券公司出具的推薦文件以及律師事務(wù)所出具的法律意見書。按照前款規(guī)定發(fā)行股票的，董事會(huì)決議中應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行數(shù)量，且公司不得存在以下情形：（一）認(rèn)購(gòu)人以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的；（二）發(fā)行股票導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變動(dòng)的；（三）本次發(fā)行中存在特殊投資條款安排的；（四）公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施、被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取紀(jì)律處分的。”

二十六、第四十五條修改為第四十八條，修改為：“向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的公司，應(yīng)當(dāng)持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司提交的申請(qǐng)文件還應(yīng)當(dāng)包括全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見。股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理。”

二十七、增加一條，作為第五十四條：“股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱公開發(fā)行）。前款所稱的不特定合格投資者應(yīng)當(dāng)符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定。”

二十八、增加一條，作為第五十五條：“公司申請(qǐng)公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載；（三）依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，最近3年內(nèi)，公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為，最近12個(gè)月內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰。”

二十九、增加一條，作為第五十六條：“公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。公司股東大會(huì)就本次股票發(fā)行作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：（一）本次公開發(fā)行股票的種類和數(shù)量；（二）發(fā)行對(duì)象的范圍；（三）定價(jià)方式、發(fā)行價(jià)格（區(qū)間）或發(fā)行底價(jià)；（四）募集資金用途；（五）決議的有效期；（六）對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；（七）發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案；（八）其他必須明確的事項(xiàng)。”

三十、增加一條，作為第五十七條：“股東大會(huì)就公開發(fā)行股票事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。公司股東人數(shù)超過200人的，應(yīng)當(dāng)對(duì)出席會(huì)議的持股比例在10%以下的股東表決情況單獨(dú)計(jì)票并予以披露。公司就公開發(fā)行股票事項(xiàng)召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式，公司還可以通過其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。”

三十一、增加一條，作為第五十八條：“公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開發(fā)行的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：公開發(fā)行說(shuō)明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、保薦人出具的股票發(fā)行保薦書、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見。公司持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。”

三十二、增加一條，作為第五十九條：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，依法對(duì)公開發(fā)行條件、信息披露等進(jìn)行審核，在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。”

三十三、增加一條，作為第六十條：“公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，其保薦業(yè)務(wù)適用《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）相關(guān)規(guī)定，本辦法另有規(guī)定的除外。”

三十四、增加一條，作為第六十一條：“尚未盈利或者已在股票發(fā)行申請(qǐng)文件中充分分析并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，在公開發(fā)行股票當(dāng)年即虧損的，其保薦人不適用《保薦辦法》第六十七條相關(guān)責(zé)任。”

三十五、增加一條，作為第六十二條：“保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的規(guī)定制作、報(bào)送和披露發(fā)行保薦書、回復(fù)意見等相關(guān)文件，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的規(guī)定，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)工作，自提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保薦辦法》和本辦法制定全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行保薦業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。”

三十六、增加一條，作為第六十三條：“保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為公開發(fā)行完成后當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。”

三十七、增加一條，作為第六十四條：“公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷，按照《證券法》有關(guān)規(guī)定簽訂承銷協(xié)議，確定采取代銷或包銷方式。申請(qǐng)公開發(fā)行股票公司的高級(jí)管理人員、核心員工可以參與戰(zhàn)略配售。公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行股票、證券公司承銷在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票以及投資者認(rèn)購(gòu)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票，適用本辦法。”

三十八、增加一條，作為第六十五條：“公司、承銷機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不得存在以下行為：（一）泄露詢價(jià)或定價(jià)信息；（二）以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)；（三）夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；（四）向投資者提供除公開發(fā)行意向書等公開信息以外的公司信息；（五）以提供透支、回扣或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票；（六）以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；（七）直接或通過其利益相關(guān)方向參與申購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償；（八）以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售；（九）與投資者互相串通，協(xié)商報(bào)價(jià)和配售；（十）收取投資者回扣或其他相關(guān)利益；（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。”

三十九、增加一條，作為第六十六條：“公司公開發(fā)行股票，可以與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)，也可以通過合格投資者網(wǎng)上競(jìng)價(jià)，或者網(wǎng)下詢價(jià)等方式確定股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。公司和主承銷商應(yīng)當(dāng)在公開發(fā)行說(shuō)明書和發(fā)行公告中披露本次發(fā)行股票采用的定價(jià)方式。發(fā)行價(jià)格可以參考公司股票的市場(chǎng)價(jià)格（如有）、同行業(yè)可比公司的市盈率或市凈率等。如果發(fā)行價(jià)格明顯偏離股票市場(chǎng)價(jià)格，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式、定價(jià)的合理性作出充分說(shuō)明并披露，主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)本次發(fā)行價(jià)格的合理性、相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性，是否損害現(xiàn)有股東利益等發(fā)表意見。”

四十、增加一條，作為第六十七條：“公司通過網(wǎng)下詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象的，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的網(wǎng)下投資者。公司和主承銷商可以根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。”

四十一、增加一條，作為第六十八條：“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。”

四十二、增加一條，作為第六十九條：“股票公開發(fā)行的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司與主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送發(fā)行與承銷方案，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。”

四十三、第五十條修改為第七十一條，修改為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行、信息披露的監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)對(duì)公司、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等采取《證券法》規(guī)定的有關(guān)措施。”

四十四、第五十一條修改為第七十二條，第一款修改為“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。發(fā)現(xiàn)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人有違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并采取自律管理措施。”增加兩款，第二款為“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷過程實(shí)施自律管理。發(fā)現(xiàn)異常情形或者涉嫌違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或中止發(fā)行。”第三款為“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查。”

四十五、第五十二條修改為第七十三條，第一款修改為“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)從事公司股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行業(yè)務(wù)的證券公司進(jìn)行監(jiān)督，督促其勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查和督導(dǎo)職責(zé)。發(fā)現(xiàn)證券公司有違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并采取自律管理措施。”增加一款作為第二款：“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和詢價(jià)投資者報(bào)價(jià)行為的自律管理制度，并加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律管理措施。”

四十六、第五十四條修改為第七十五條，第一款修改為：“證券公司在從事股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查，規(guī)范履行內(nèi)核程序，認(rèn)真編制相關(guān)文件，并持續(xù)督導(dǎo)所推薦公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)、完善公司治理。”增加一款作為第二款：“證券公司承銷公眾公司股票，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制等相關(guān)規(guī)定，制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)定價(jià)和配售過程管理，落實(shí)承銷責(zé)任。為股票發(fā)行出具相關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，對(duì)其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。”

四十七、第五十五條修改為第七十六條，修改為：“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為公司的股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行等活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司的主體資格、股本情況、規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、公司治理、信息披露等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分的核查和驗(yàn)證，并保證其出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。”

四十八、第五十六條修改為第七十七條，修改為：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司及其他信息披露義務(wù)人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，被檢查或者調(diào)查對(duì)象有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個(gè)人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說(shuō)明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。”

四十九、第五十七條修改為第七十八條，第一款修改為：“公司在其公告的股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重要虛假內(nèi)容的，除依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取終止審核并自確認(rèn)之日起在36個(gè)月內(nèi)不受理公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。”增加一款作為第二款：“公司擅自改動(dòng)已提交的股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行申請(qǐng)文件的，或發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、終止審核并自確認(rèn)之日起在12個(gè)月內(nèi)不受理公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。”

五十、第五十八條修改為第八十條，修改為：“公司未依照本辦法第三十四條、第三十六條、第四十八條、第五十八條規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓或者發(fā)行股票的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。”

五十一、增加一條，作為第八十一條：“公眾公司違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下的罰款。”

五十二、第六十條修改為第八十二條，修改為：“公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。”

五十三、第六十三條修改為第八十四條，修改為“公眾公司內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在對(duì)公眾公司股票價(jià)格有重大影響的信息公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該股票的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。”

五十四、增加一條，作為第八十五條：“股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及其股東、實(shí)際控制人未按本辦法規(guī)定配合證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)等工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。”

五十五、增加一條，作為第八十六條：“證券公司及其工作人員未按本辦法規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。”

五十六、增加一條，作為第八十八條：“證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)擅自改動(dòng)已提交的股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行申請(qǐng)文件的，或發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、12個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其負(fù)責(zé)人員出具的與公眾公司股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行有關(guān)的文件等監(jiān)管措施。”

五十七、增加一條，作為第八十九條：“證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員在承銷證券過程中，違反本辦法第六十五條規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定予以處罰。”

五十八、第六十四條修改為第九十條，刪除第一款。

五十九、增加一條，作為第九十一條：“注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司在境內(nèi)定向發(fā)行股份、將境內(nèi)股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，按照本辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。”

六十、第六十五條修改為第九十二條，修改為：“本辦法施行前股東人數(shù)超過200人的股份有限公司，不在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票或證券交易所上市的，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)要求規(guī)范后申請(qǐng)納入非上市公眾公司監(jiān)管。”

六十一、增加一條，作為第九十三條，修改為：“公司發(fā)行優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定，普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人數(shù)合并計(jì)算，并按照本辦法第五章有關(guān)規(guī)定辦理。”

本決定自公布之日起施行。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改并對(duì)條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。