最高人民檢察院

關(guān)于印發(fā)補充偵查工作文書樣式及補充偵查提綱參照范例的通知




各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，解放軍軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團人民檢察院：

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）自2019年12月30日起施行。2020年4月2日，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強和規(guī)范補充偵查工作的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）。《規(guī)則》和《指導(dǎo)意見》對檢察機關(guān)、公安機關(guān)做好補充偵查工作提出了要求。

做好補充偵查工作對提升案件質(zhì)效有重要意義，檢察機關(guān)制作指向明確、有理有據(jù)的補充偵查提綱是做好補充偵查工作的前提。檢察機關(guān)要高度重視補充偵查提綱的制作，要通過細致認真地審查發(fā)現(xiàn)案件中存在的問題，要在補充偵查提綱中把補查方向、補查問題和理由、補查目的和取證意義等說清楚，并加強與偵查人員的溝通，采取有效方法切實提高補充偵查工作質(zhì)量。

為認真落實張軍檢察長在大檢察官研討班、全國檢察機關(guān)刑事檢察工作會議、全國檢察長會議上的講話精神，進一步加強和規(guī)范補充偵查工作，根據(jù)《規(guī)則》和《指導(dǎo)意見》的規(guī)定，最高人民檢察院規(guī)范了補充偵查工作中《調(diào)取證據(jù)材料通知書》《補充偵查提綱》《繼續(xù)偵查提綱》和《退回補充偵查提綱》四個工作文書樣式，并編選了三個不同類型的補充偵查案例，在介紹簡要案情的基礎(chǔ)上列出補充偵查提綱作為范例，供各級檢察機關(guān)在開展補充偵查工作時參照。

《調(diào)取證據(jù)材料通知書》適用于辦案全過程；《補充偵查提綱》適用于因證據(jù)不足作出不批準逮捕決定的案件，供偵查機關(guān)開展補充偵查工作時使用；《繼續(xù)偵查提綱》適用于作出批準逮捕決定的案件，供偵查機關(guān)繼續(xù)開展偵查工作時使用；《退回補充偵查提綱》適用于審查起訴的案件，需要退回偵查機關(guān)補充偵查時使用。

三個參照范例體現(xiàn)了檢察機關(guān)對制作補充偵查提綱的基本要求，詳細闡明了偵查方向、取證目的等內(nèi)容，有的還提出了切實可行的取證方法和途徑，說理充分、內(nèi)容詳實，得到偵查人員的認可和執(zhí)行，保證了收集證據(jù)的及時性和全面性，有助于提高偵查效率，為后續(xù)審查起訴和審判工作奠定了證據(jù)基礎(chǔ)，可以借鑒。

各級人民檢察院要充分認識做好補充偵查工作的重要性，在引導(dǎo)補查取證、保證案件質(zhì)量、提高辦案效率等方面發(fā)揮職能作用。要按照《規(guī)則》和《指導(dǎo)意見》提出的具體要求，正確、規(guī)范適用四個文書樣式，并結(jié)合三個參照范例，認真組織好提升補充偵查工作質(zhì)量的培訓(xùn)，真正吸收有益的經(jīng)驗，杜絕不規(guī)范、不負責(zé)任的做法。工作中要注重收集優(yōu)秀、有效、可供借鑒的補充偵查提綱，及時總結(jié)推廣，推動優(yōu)質(zhì)高效辦案。

最高人民檢察院
2020年4月14日


工作文書樣式1
 
XXX人民檢察院
調(diào)取證據(jù)材料通知書
 
檢   調(diào)證〔    〕   號
XXX（偵查機關(guān)名稱）：
你局（或其他稱謂）以____________________________________號起訴意見書（提請批準逮捕意見書）移送起訴（審查批準逮捕）的犯罪嫌疑人XXX（姓名）涉嫌XXX（罪名）一案（你局辦理的原審被告人XXX涉嫌XXX一案），為查明案件事實，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第一款等有關(guān)規(guī)定，請?zhí)峁┫铝凶C據(jù)材料：
一、需調(diào)取的證據(jù)及目的
請你局（或其他稱謂）調(diào)取下列證據(jù)材料：
1．為查明……，調(diào)取（核查、詢問、訊問、梳理）……
2．為核實……，調(diào)取（核查、詢問、訊問、梳理）……
……
二、相關(guān)工作要求
調(diào)取證據(jù)過程中，注意以下問題：
1.……
2.……
……
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
 
XXX人民檢察院
X年X月X日
 
調(diào)取證據(jù)材料通知書制作說明
一、本文書依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第一款的規(guī)定制作，適用于辦案全過程。
二、“需調(diào)取的證據(jù)及目的”部分，主要圍繞認定事實、適用法律存在的問題，列明需要調(diào)取的各項證據(jù)材料。列舉事項應(yīng)當詳細、具體、明確；同時，可根據(jù)實際情況，提出調(diào)取證據(jù)方法和途徑的建議。
三、“相關(guān)工作要求”部分，結(jié)合具體辦案情況，提出工作要求。
四、本文書一式兩份，一份附檢察內(nèi)卷，一份送達偵查機關(guān)。
工作文書樣式2

XXX人民檢察院
補充偵查提綱
（適用于審查批捕階段因證據(jù)不足不批準逮捕的案件）

XXX（偵查機關(guān)名稱）：

你局（或其他稱謂）以__________________號提請批準逮捕意見書移送審查批準逮捕的犯罪嫌疑人XXX（姓名）涉嫌XXX（罪名）一案，經(jīng)審查，決定不批準逮捕。為有效地指控犯罪，請你局（或其他稱謂）做好以下補充偵查工作：

一、補充偵查的主要事項和工作

請你局（或其他稱謂）查明以下事項并重點做好相關(guān)工作：

1．為查明……，調(diào)取（核查、詢問、訊問、梳理）……

2．為核實……，調(diào)取（核查、詢問、訊問、梳理）……

……

二、相關(guān)工作要求

補充偵查過程中，注意以下問題：

1.……

2.……

……

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

XXX人民檢察院

X年X月X日

補充偵查提綱制作說明
一、本文書依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第九十條和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第二百五十七條的規(guī)定制作，適用于因證據(jù)不足作出不批準逮捕決定的案件，供偵查機關(guān)開展補充偵查工作時使用。

二、“補充偵查的主要事項和工作”部分，主要圍繞認定事實、適用法律存在的問題和證據(jù)體系存在的問題，詳細、具體、明確地列明需要補充偵查的事項。

三、“相關(guān)工作要求”部分，結(jié)合具體辦案情況，列明補充偵查中需要達到的要求。

四、本文書一式兩份，一份附檢察內(nèi)卷，一份附《不批準逮捕決定書》后送達偵查機關(guān)。

工作文書樣式3

XXX人民檢察院
繼續(xù)偵查提綱
（適用于審查批捕階段批準逮捕后需要繼續(xù)偵查的案件）

XXX（偵查機關(guān)名稱）：

你局（或其他稱謂）以__________________號提請批準逮捕意見書移送審查批準逮捕的犯罪嫌疑人XXX（姓名）涉嫌XXX（罪名）一案，經(jīng)審查，決定批準逮捕。為有效地指控犯罪，請你局（或其他稱謂）繼續(xù)做好以下偵查工作：

一、繼續(xù)偵查的主要事項和工作

請你局（或其他稱謂）查明以下事項并重點做好相關(guān)工作：

1．為查明……，調(diào)取（核查、詢問、訊問、梳理）……

2．為核實……，調(diào)取（核查、詢問、訊問、梳理）……

……

二、相關(guān)工作要求

繼續(xù)偵查過程中，注意以下問題：

1.……

2.……

……

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

XXX人民檢察院

X年X月X日

繼續(xù)偵查提綱制作說明
一、本文書依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第二百五十七條的規(guī)定制作，適用于作出批準逮捕決定的案件，供偵查機關(guān)繼續(xù)開展偵查工作時使用。

二、“繼續(xù)偵查的主要事項和工作”部分，主要圍繞認定事實、適用法律存在的問題，詳細、具體、明確地列明需要繼續(xù)偵查的事項。

三、“相關(guān)工作要求”部分，結(jié)合具體辦案情況，列明繼續(xù)偵查中需要達到的要求。

四、本文書一式兩份，一份附檢察內(nèi)卷，一份附《批準逮捕決定書》后送達偵查機關(guān)。

工作文書樣式4

XXX人民檢察院
退回補充偵查提綱
XXX（偵查機關(guān)名稱）：

你局（或其他稱謂）以__________________號起訴意見書移送起訴的犯罪嫌疑人XXX（姓名）涉嫌XXX（罪名）一案，為有效地指控犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第二款的規(guī)定，決定將案件退回你局（或其他稱謂）補充偵查。

一、補充偵查的方向

本院審查認為……。

二、補充偵查的主要事項和工作

根據(jù)上述情況，請你局（或其他稱謂）查明以下事項，并重點做好相關(guān)工作：

1．為查明……，調(diào)取（核查、詢問、訊問、梳理）……

2．為核實……，調(diào)取（核查、詢問、訊問、梳理）……

……

三、相關(guān)工作要求

補充偵查過程中，注意以下問題：

1.……

2.……

.……


聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：


XXX人民檢察院

X年X月X日

退回補充偵查提綱制作說明
一、本文書依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第二款的規(guī)定制作，為人民檢察院在審查起訴過程中，需要退回偵查機關(guān)補充偵查時使用。

二、“補充偵查的方向”部分，主要圍繞認定事實、適用法律的疑點和矛盾，證據(jù)體系存在的問題，概括寫明對本案進行補充偵查的理由，闡明補充偵查所需達到的目標。

三、“補充偵查的主要事項和工作”部分，補充偵查事項應(yīng)當詳細、具體，明確補充偵查目的，列明補充偵查的各項證據(jù)，具備條件的，可就補充偵查的方法提出建議。

四、“相關(guān)工作要求”部分，結(jié)合具體辦案情況，提出工作要求。

五、本文書一式兩份，一份附檢察內(nèi)卷，一份附《退回補充偵查決定書》后送達偵查機關(guān)。

參照范例一
【要  旨】
對關(guān)鍵證據(jù)存在疑點的案件，要按照疑點是什么、疑點因何產(chǎn)生、事實是怎樣的思路，會同偵查機關(guān)，以問題為導(dǎo)向，嚴謹細致地查清事實，消除疑點。

【簡要案情】
被告人忻某某因經(jīng)濟拮據(jù)而產(chǎn)生綁架兒童并勒索家長財物的意圖后，將女孩楊某某（女，歿年9歲）綁架，從楊某某處取得其父親的手機號碼和家中的電話號碼后，將楊某某殺害掩埋。隨后，忻某某乘火車至外省某縣購買了一部波導(dǎo)S1220型二手手機撥打楊某某家電話索要60萬元贖金。公安機關(guān)破案后，從被告人忻某某處扣押波導(dǎo)S1220型手機一部，忻某某供述了綁架殺人經(jīng)過，指認了埋尸現(xiàn)場，公安機關(guān)起獲了被害人尸骨。

【訴訟過程】
被告人忻某某被一審法院以綁架罪判處死刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。被告人上訴。某高級人民法院以“鑒于本案具體情況”為由改判忻某某死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身。某省人民檢察院提請最高人民檢察院按照審判監(jiān)督程序抗訴。

【證據(jù)疑點】
某省高級人民法院以“鑒于本案具體情況”為由改判忻某某死緩，主要是因為涉案手機的串號存在疑點，本案系根據(jù)手機定位抓人，忻某某持有的波導(dǎo)S1220型手機是其在外省某縣某手機店購買的二手手機，店主在證言中講賣給忻某某的手機串號為3425237511276xx，而公安人員據(jù)以定位并扣押在案的手機串號是3509741143892xx，手機的同一性存有疑點。

【補充偵查提綱】
（一）補充偵查方向

核查扣押在案的手機是否就是綁匪向被害人父親打電話索要贖金時使用的手機。

（二）補充偵查的主要事項和理由

1. 核查扣押在案的波導(dǎo)S1220手機串號。波導(dǎo)S1220手機庭審后已經(jīng)移送某中級人民法院，請調(diào)取該手機，充電后輸入*#06#,核查該手機的串號，如無結(jié)果，請委托技術(shù)人員調(diào)取該手機的串號。補查理由：一是某省高級人民法院提出了手機同一性的疑點，該疑點客觀存在并影響了死刑適用，有核查比對的必要；二是比對工作需要扎實開展，雖然偵查人員在扣押、提取、移送手機的法律文書中寫明了手機串號，但手機在案，依然有核對的必要。

2. 對外省某縣手機店店主進行補充詢問。店主在證言中講賣給忻某某的手機串號為3425237511276xx，請核實，店主依據(jù)什么資料提供了上述串號。

3. 調(diào)取店主收購、銷售該二手手機的有關(guān)登記信息，重點核查登記的手機串號。補查理由：根據(jù)公安部、國內(nèi)貿(mào)易部一九九八年三月九日下發(fā)的《舊貨流通管理辦法（試行）》第三十二條“舊貨經(jīng)營者應(yīng)當?shù)怯洺鍪邸⒓馁u及受他人委托出售、寄賣舊貨的單位名稱和個人的居民身份證；對委托處理舊貨的單位和個人，還應(yīng)當嚴格查驗委托單位的授權(quán)委托書及委托人的居民身份證”等條款的規(guī)定，該二手手機店可能有此筆交易的有關(guān)登記信息。

4. 結(jié)合補查的證據(jù)，對與手機相關(guān)的在案證據(jù)進行梳理、匯總、分析，還原綁匪購買二手手機、綁架孩子、打索要贖金電話、警方監(jiān)控手機、抓獲犯罪嫌疑人、扣押手機的整個過程，核查手機同一性是否有疑點。

【補查結(jié)果】
經(jīng)補查，查清了疑點產(chǎn)生的原因，消除了手機同一性的疑點。二手手機店店主在原證言中講賣給忻某某的手機串號為3425237511276xx。經(jīng)補查，3425237511276xx是該手機原機主的身份證號，并不是手機串號。誤把身份證號說成手機串號的原因可能有兩個，或者店主看串了行，或者偵查員馬虎，屬于低級錯誤。上述事實有以下證據(jù)證明：

1. 公安機關(guān)提取了舊貨經(jīng)營憑證。公安機關(guān)在外省某縣該二手手機店提取到了該筆交易的《舊貨經(jīng)營憑證》，該憑證上登記的手機串號是3509741143892xx，與扣押在法院的波導(dǎo)S1220手機串號3509741143892xx一致。

2. 查清了該手機的收購和到案過程：

（1）該手機的原機主出售手機。該手機的原機主以40元的價格將該手機賣給了二手手機店。

（2）店主登記有關(guān)信息。店主按照當?shù)毓�安機關(guān)關(guān)于經(jīng)營二手手機的要求填寫了《舊貨交易憑證》，登記了該手機的原機主的身份證號碼3425237511276xx和該手機的電子串號3509741143892xx。

（3）忻某某購買了該手機。店主以150元的價格將該手機賣出，經(jīng)店主辨認，忻某某就是購買該手機的人。

（4）公安人員抓獲忻某某時，當場扣押了該手機，并在忻某某家中提取了店主寫的150元的手機收款收據(jù)。

【抗訴結(jié)果】
最高人民檢察院向最高人民法院提出抗訴，經(jīng)改判，被告人忻某某被執(zhí)行死刑。

參照范例二
【要  旨】
現(xiàn)場勘查筆錄、鑒定意見等客觀性證據(jù)不易受人的主觀認識影響，具有較為穩(wěn)定的表現(xiàn)形式和證明力，辦理案件要重視對客觀性證據(jù)的審查。一是注重挖掘客觀性證據(jù)蘊涵的信息發(fā)現(xiàn)問題，進而查明案件事實。二是要運用犯罪現(xiàn)場重建的方法來全面檢視案件，通過審查現(xiàn)場勘驗、檢查筆錄，運用收集到的各種痕跡、實物證據(jù)，推演行為人進出現(xiàn)場的路線、漸次展開的活動、使用的工具、接觸的物品、形成的痕跡、遺留的物品等，通過重建和推演，進一步去偽存真，得出更接近客觀真實的案件事實。

【簡要案情】
某年某月某日21時許，被告人劉某某通過微信將被害人吳某某約到某市某酒店房間后，將被害人吳某某強奸。

【補充偵查提綱】
1. 查清現(xiàn)場消失手機的下落。現(xiàn)場勘查照片顯示，酒店房間內(nèi)寫字臺上放有一部白色手機，見卷宗148頁（如圖1），但在卷宗149頁（如圖2）的照片中顯示不存在該手機。



圖1                                             圖2

同一時間、同一地點采用不同角度針對同一對象拍攝的照片為什么會存在不一致？手機不在扣押物品清單上，該手機下落如何？是否對該手機上的相關(guān)信息予以核查，如，通過信息技術(shù)鑒定手段對該手機上的內(nèi)容予以恢復(fù)，現(xiàn)扣押在案的被告人的手機上沒有案發(fā)前被告人與被害人交流的相關(guān)信息，只有案發(fā)后被告人與被害人交流的信息，因此現(xiàn)扣押在案的手機很可能是被告人的另一部手機而不是其在案發(fā)前與被害人聯(lián)系用的手機。

2. 查清對第13號檢材的DNA鑒定結(jié)果。卷宗l54頁-157頁是DNA鑒定意見，鑒定人員對15份送檢檢材進行了鑒定，但鑒定結(jié)論只包含14份檢材的鑒定結(jié)果，第13號檢材被遺漏。第13號檢材是疑似毒品包裝袋，對確定毒品所屬具有重要作用，請核查。

參照范例三
【要  旨】
補充偵查提綱要明確證據(jù)存在的主要問題，并針對需要證明的內(nèi)容，詳細列出下一步需調(diào)取、固定的證據(jù)，必要時，可以列明取證的方法和途徑。

【簡要案情】
2014年至2017年間，犯罪嫌疑人鐘某某在某市某區(qū)等地，通過偽造某公司授權(quán)委托書等手段，與被害人姜某某等8人簽訂投資理財合同，承諾保本付息，以高額回報為誘餌騙取被害人錢款共計人民幣1500余萬元。

【退回補充偵查提綱】
一、補充偵查的方向
審查認為，證明犯罪嫌疑人鐘某某偽造公司授權(quán)委托書與被害人簽訂合同的證據(jù)已經(jīng)達到確實、充分的程度，但鐘某某到案后辯解其將借款主要用于炒股，且該案涉及被害人人數(shù)眾多、資金往來密集，需要在證明非法占有目的、犯罪數(shù)額等方面進行重點偵查。

二、補充偵查的主要事項和工作
（一）為查明該案的犯罪數(shù)額，請開展以下工作：

1. 鐘某某在偵查環(huán)節(jié)和檢察提訊時供述，其還曾以偽造合同的方式向袁某某等多人大量借款。請詢問借款人袁某某等人，并調(diào)取理財合同等書證，查明鐘某某向上述人員借款的時間、方式、數(shù)額、用途和還款情況。

2. 在案銀行賬戶分別為建設(shè)銀行某支行（卡號6227000011540338xxx）、建設(shè)銀行某支行（卡號6217000010063780xxx），上述兩個賬戶均以某絨毛制品有限公司名義開設(shè)；工商銀行某支行（卡號6222080200029772xxx、卡號6222080200016437xxx），該賬戶以鐘某某名義開設(shè)。請補充調(diào)取與鐘某某證券賬戶關(guān)聯(lián)的建設(shè)銀行賬戶8888018007276xxx賬目明細，查明鐘某某案發(fā)期間的資金往來情況。

（二）為查明鐘某某的非法占有目的，請開展以下工作：

3. 根據(jù)鐘某某供述，其因股票虧損無力償還借款。請向證券公司某營業(yè)部調(diào)取鐘某某2014年、2015年、2016年的股票賬戶變動狀況（包括股票市值和賬戶資金），并按月列表說明，查明鐘某某將資金投入股票的時間節(jié)點、數(shù)額和市值變動情況。

4. 鐘某某妻子、岳母證言顯示，鐘某某曾幫其償還高息借款，且銀行轉(zhuǎn)賬記錄顯示，鐘某某在案發(fā)期間曾與其妻子、岳母及相關(guān)公司存在大額錢款往來，請詢問鐘某某妻子、岳母并調(diào)取相關(guān)書證，查明鐘某某妻子、岳母是否系失信被執(zhí)行人，以及鐘某某代替上述人員償還高息借款的時間、數(shù)額、方式和資金來源。

5. 鐘某某工商銀行賬戶顯示，鐘某某在案發(fā)期間曾向與本案無關(guān)的楊某某等人轉(zhuǎn)款300余萬元。請訊問鐘某某、詢問楊某某等人，查明該筆錢款的性質(zhì)、原因等。

（三）為查明鐘某某的欺詐手段，請開展以下工作：

6. 請對扣押委托書上“李某某”筆跡與鐘某某筆跡進行比對鑒定，查明鐘某某的是否存在欺詐行為。

7. 公安機關(guān)于2018年11月8日從李某某處起獲多份書證、物證（授權(quán)委托書、U盤等）并進行扣押，請將上述書證原件、物證照片附卷。

8. 在案證據(jù)顯示，公安機關(guān)扣押了上有“中美大都會人壽”字樣的U盤一個，請對其內(nèi)部是否存在電子文檔進行說明，并將電子文檔的內(nèi)容打印附卷。

（四）為核實本案證據(jù)的合法性，請開展以下工作：

9. 《刑事訴訟法》第118條規(guī)定，犯罪嫌疑人被送交看守所羈押以后，偵查人員對其進行訊問，應(yīng)當在看守所內(nèi)進行。犯罪嫌疑人2018年9月29日被送達某市某區(qū)看守所羈押，2018年9月30日訊問筆錄顯示，該次訊問地點為看守所外，需要進行解釋。

10. 受案登記表顯示，某分局接報警時間為2018年9月28日18時6分，與鐘某某首次訊問筆錄開始時間2018年9月28日12:10相矛盾，請予以完善。

11. 公安機關(guān)于2018年9月29日對鐘某某暫住地進行搜查并扣押相關(guān)物品，缺少見證人身份信息，請予以補充。

三、相關(guān)工作要求
補充偵查過程中，注意以下問題：

1. 鐘某某案可能涉及其他被害人，如有新的被害人前往公安機關(guān)報案，請要求被害人提供相應(yīng)的理財合同、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等書證，并將相關(guān)材料隨案一并移送。

2. 在查明涉案錢款去向時，如果鐘某某將被害人錢款轉(zhuǎn)給第三人且無合理對價，請對相關(guān)款項及時予以凍結(jié)。