最高人民法院

　　人民法院司法改革案例選編（十）


　　目錄
　　【案例153】北京市西城區(qū)人民法院：靈活組建規(guī)范管理強化保障優(yōu)化審判團隊運行機制釋放審判效能
　　【案例154】北京市海淀區(qū)人民法院：構建“雙點位”審判監(jiān)督管理機制全面落實司法責任制
　　【案例155】北京市豐臺區(qū)人民法院：創(chuàng)新人力資源系數(shù)考核機制保障司法責任制落地見效
　　【案例156】天津市靜海區(qū)人民法院：統(tǒng)籌規(guī)劃科學管理打造專業(yè)化審判團隊
　　【案例157】江蘇省鹽城市中級人民法院：建設全流程信息化管控平臺以科技創(chuàng)新提升審判效能
　　【案例158】浙江省高級人民法院：打破跨類別人員交流壁壘拓寬復合型人才培養(yǎng)渠道
　　【案例159】浙江省寧波市鄞州區(qū)人民法院：打好繁簡分流組合拳筑牢監(jiān)督管理防火墻系統(tǒng)集成全面落實司法責任制
　　【案例160】安徽省高級人民法院：構建均衡結案新體系促進審判質(zhì)效雙提升
　　【案例161】安徽省蕪湖市中級人民法院：抓好“四個關鍵”筑牢監(jiān)管防線
　　【案例162】江西省上饒市中級人民法院：構建“三評三管”工作機制完善法院內(nèi)部監(jiān)督體系
　　【案例163】山東省臨沭縣人民法院：構建平行團隊精準量化考核以正向激勵強化內(nèi)生動力
　　【案例164】湖北省襄陽市中級人民法院：完善“三項舉措”提升專業(yè)法官會議制度效能
　　【案例165】湖南省湘潭市中級人民法院：優(yōu)化程序厘清屬性做好銜接充分發(fā)揮專業(yè)法官會議制約監(jiān)督作用
　　【案例166】廣東省廣州市中級人民法院：圍繞“四個聚焦”提升監(jiān)督實效以規(guī)范權力運行增強司法公信力
　　【案例167】廣東省深圳市鹽田區(qū)人民法院：審判輔助事務二元分道資源重組釋放審判動能


　　改革案例第153號

北京市西城區(qū)人民法院
靈活組建 規(guī)范管理 強化保障
優(yōu)化審判團隊運行機制釋放審判效能
　　優(yōu)化審判團隊建設是深化司法責任制綜合配套改革的重要內(nèi)容。北京市西城區(qū)人民法院堅持問題導向，通過靈活組建多類型審判團隊、明晰壓實全鏈條監(jiān)管職責、集約提供一站式保障供給，實現(xiàn)審判團隊效能最大釋放，推動審判質(zhì)效全面提升。
　　一、靈活組建多類型審判團隊，著力激活各方面人力資源
　　該院現(xiàn)有員額法官170人、法官助理161人、書記員75人。如果按照“一審一助一書”配置審判團隊，書記員缺口超過56%。該院根據(jù)繁簡分流工作和專業(yè)化建設需要，重新調(diào)配人力資源，延展資源供給空間，靈活組建多類型審判團隊。
　　一是實行書記員集中管理。將書記員從審判團隊剝離，成立書記員管理辦公室，對書記員集中管理、按需使用、資源共享。40名書記員使用語音識別系統(tǒng)為全院120個審執(zhí)團隊提供庭審記錄服務，全線補足書記員崗位，基本解決了法官助理和書記員職責混同問題。庭審平均時長縮短近40%，法庭利用率提高30%，法官準點開庭率從59%躍升至92%。
　　二是打造多層次審判團隊。前端速裁團隊需要快速處理大量“簡案”，程序性、輔助性事務工作多，17個速裁團隊按照“1名法官+2名助理+1名書記員”的標準配置。中端專業(yè)化審判團隊負責“繁案”精審、核心審判工作量大，包括民事、刑事、行政在內(nèi)的101個專業(yè)化審判團隊按照“1名法官+1名助理”的標準配置。后端執(zhí)行團隊工作量較大、需要警務保障，19個執(zhí)行團隊按照“1名法官+2名助理+法警”的標準配置。
　　三是建立差異化任務指標。前端速裁團隊年均任務量1200件，中端民商事團隊220件，刑事、行政團隊150件，后端執(zhí)行實施團隊和財產(chǎn)處置團隊1100件，壓實法官辦案責任。完成速裁一檔結案任務的法官考核等次直接評為優(yōu)秀，不限制人數(shù)比例，不占用部門名額，績效獎金按照全院法官平均值的40%增發(fā)。審判輔助人員的績效獎金和團隊任務完成情況掛鉤，激活團隊內(nèi)生動力。
　　二、明晰壓實全鏈條監(jiān)管職責，實現(xiàn)團隊運行安全有序
　　對審判團隊實行動態(tài)管理，充分發(fā)揮法官、院庭長、審判管理部門在管理鏈條上的不同作用，確保“放權不放任、監(jiān)督不缺位”。
　　一是加強審判團隊內(nèi)部自我管理。法官對團隊工作全面負責，對案件推進、流程管理、節(jié)點把控享有主導權，可以根據(jù)案件類型、難易程度及輔助人員的能力水平、業(yè)務特長進行分工。其他輔助人員按照職責分工負責。干部部門每季度聽取法官意見，將法官對輔助人員的評價作為績效考核、評優(yōu)評先、職級晉升的重要指標。對于工作表現(xiàn)不良的，定期調(diào)換崗位、開展培訓，及時化解審判團隊管理困境。
　　二是細化審判權力和責任清單。結合基層法院審判權力運行實際，制定審判權力和責任清單細則，重點厘清法官、庭長、院長工作職責權限，明確院庭長行權方式和行權邊界，健全落實“三個規(guī)定”工作機制，細化“四類案件”的具體情形、發(fā)現(xiàn)機制、監(jiān)督方式，確保審判團隊依法行使審判權、院庭長依法履行監(jiān)督管理職責并行不悖。
　　三是強化審判監(jiān)督管理實效。以常態(tài)化審務督查和案件評查為著力點，重點監(jiān)測審判執(zhí)行過程中的薄弱環(huán)節(jié)，為評判審判監(jiān)督管理效能提供“體檢表”，彌補院庭長遠距離宏觀管理、法官近距離自我管理可能產(chǎn)生的不足。對問題出現(xiàn)較多的團隊及時約談，情況嚴重的由監(jiān)察部門依法依規(guī)處理。
　　三、集約提供一站式保障供給，切實減輕審判團隊事務負擔
　　為減少重復性審判輔助事務占用審判團隊大量時間和精力，該院將法庭記錄、案件送達、歸檔掃描從審判團隊中剝離，實行審判事務集約化規(guī)范管理，盡可能以外包服務的形式，最大化減輕審判團隊負擔。
　　一是建立集約送達中心。承擔全院所有民商事、行政、執(zhí)行案件的送達工作，實現(xiàn)送達人員團隊化、送達流程一體化、線上操作智能化。審判團隊在集約送達一體化平臺“一鍵點擊”，多種送達方式“一站式”完成。
　　二是建立電子卷宗同步生成中心。承擔所有訴訟材料集中收轉、掃描、加工、保管、借閱、整理等工作，實現(xiàn)“一次掃描、全程使用、一鍵歸檔”，為全流程網(wǎng)上辦案奠定堅實基礎。目前，該院電子卷宗掃描率、生成率均達100%。
　　三是建立訴源治理實體工作站。統(tǒng)合聯(lián)系法官、普法宣傳、問題解答、指導調(diào)解等工作，為法官參與社會治理工作提供最高效的路徑。93%的群眾訴求由工作站自行解決，24小時內(nèi)回復率100%。輔助事務集約管理后，每個案件可以為法官平均節(jié)省9小時以上的時間。
　　該院優(yōu)化審判團隊配置、提升司法資源效能以來，審判質(zhì)量明顯提升。2020年1—9月，占全院法官數(shù)量11%的前端速裁法官結案占民商事總結案量的71%，前后端法官人均結案比為11︰1，繁簡分流、輕重分離、快慢分道的工作格局進一步成熟定型。
　　改革案例第154號
北京市海淀區(qū)人民法院
　構建“雙點位”審判監(jiān)督管理機制 全面落實司法責任制
　　為全面落實司法責任制，北京市海淀區(qū)人民法院探索構建以時間定位和主體定位為支撐，以四級監(jiān)管為保障，覆蓋全主體、全事項的審判監(jiān)督管理“雙點位控制”機制，形成嚴密、精準的管理閉環(huán)。該機制運行一年多以來，工作效果顯著。2020年1—10月，該院新收案件64775件，審結案件55257件，結收比85.31%，同比上升12.53個百分點，兩至三年長期未結案同比下降34.87%，開展在線開庭、談話、調(diào)解33616件，線上審判率51.9%。
　　一、以“日周月季年”確定時間定位，從精從密劃定管理內(nèi)容
　　細劃管理周期，明確管理內(nèi)容，以“日周月季年”的審判調(diào)度，實現(xiàn)各項工作內(nèi)容、各個流程節(jié)點全領域覆蓋、不間斷管理。
　　一是院庭長“日有監(jiān)管”。日管以時限性程序事項管控為重點，以緊急性事項和臨時性增項為補充。程序性事項包括超過15天未成功送達案件、超過一個月未開庭案件、將超審限案件、將超期未上網(wǎng)文書以及執(zhí)行“五超”案件等。庭長每日梳理程序性事項，督促法官加快工作進度。緊急性事項主要指重大敏感案事件，要求當日通報進展、及時妥處。臨時性增項主要為滿足人民群眾司法需求臨時增加的事項，如疫情期間，每日督辦“在線訴訟”情況、訴訟服務一體化系統(tǒng)工單辦理情況，最小化監(jiān)管周期。
　　二是辦公會“周有調(diào)度”。周管重點是態(tài)勢研判和工作督導。每周召開辦公會，全體院領導研判案件結收、長期未結案清理、案件發(fā)改、“多元調(diào)解+速裁”工作等重點數(shù)據(jù)，聚焦異動、落后指標，及時調(diào)整部署，力爭“問題不出周”。重點研判優(yōu)化營商環(huán)境、掃黑除惡專項斗爭、訴源治理、民事訴訟程序繁簡分流改革試點等最新要求和推進情況，確保各項部署落實到位。每周在院網(wǎng)發(fā)布超審限案件、線上庭審、電子送達等日管匯總信息，針對重點要求、短板項目加大通報、督辦頻次。
　　三是審判管理聯(lián)席會“月有小結”。月管重點為階段性問題警示。每月召開審判管理聯(lián)席會，全體院領導、中層干部參加。聚焦階段性工作，對工作推進不力的部門、團隊、個人，點名通報批評、深入剖析講評；重點傳達專項工作要求，一并通報訴訟服務、信息化建設、內(nèi)部監(jiān)督、信訪投訴、調(diào)宣培訓等情況，保證工作要求中層盡知、工作步調(diào)協(xié)調(diào)一致。不定期邀請兄弟法院介紹管理經(jīng)驗，精確提升管理水平。截至2020年10月，審判管理聯(lián)席會已召開17期，討論議題104個。此外，每月在院網(wǎng)對上訴案件移轉、司法鑒定等長周期事項通報，倒逼審判團隊提高工作效率。
　　四是審委會“季有講評”。季管重點為審判質(zhì)量提升。各庭成立評查小組、院級成立評查委員會，制定本院評查細則，開展“案件質(zhì)量評查月”系列活動，圍繞“重點、常規(guī)、專項、信訪、重大敏感”五類案件開展評查。審委會按季度聽取評查情況報告，組織對發(fā)改定錯案件進行講評，發(fā)揮統(tǒng)一法律適用職能。
　　五是全院“年有考評”。年管重點為全年工作“整體復盤”。每年根據(jù)上年度北京法院目標責任制考核結果及本年度重點工作，完善該院考核實施細則，增設特色指標，加強弱項指標、重點指標考核權重，強化導向作用。如2020年設立“清積率”指標，加快案件周轉；將“平均審理時間”等指標調(diào)整為常規(guī)考核項，全面強化督導力度；將信息化工作、訴訟服務工作并入審執(zhí)工作考核部分，強調(diào)通盤協(xié)作。強化考評結果實質(zhì)運用，與績效獎金發(fā)放直接掛鉤，并作為評優(yōu)評先、晉職晉級、員額退出、崗位調(diào)整的重要考量因素。
　　二、以“四個層次”確定主體定位，從細從深豐富管理維度
　　推廣“院—庭—團隊—個人”四級主體全員覆蓋、分級聯(lián)動，推動實現(xiàn)從單向度“服從管理”轉為全方位“自我管理”。
　　一是以“一份清單”統(tǒng)籌“院級管理”。細化制定審判權責清單，院庭長按照清單要求自覺履行監(jiān)督管理職責，督促推進重點工作，確保全院工作步調(diào)一致、推進有序。
　　二是以“一張表單”完善“庭室管理”。各庭對照目標責任考核和全院年度工作要點，列明得失分項、倒排工期，以一表貫通工作目標、重點內(nèi)容、推進節(jié)點，做到全庭底清數(shù)明、同向發(fā)力。
　　三是以“10分鐘日課”凸顯“團隊管理”。法官作為團隊核心，對標目標責任考評要求和審執(zhí)任務指標，每天用10分鐘時間核查案件審限、文書上網(wǎng)等情況，督促輔助人員保持工作節(jié)奏，確保團隊精誠協(xié)作、高效運轉。
　　四是以“一字功”實現(xiàn)“自我管理”。通過重點指標排名通報到每一名法官，權責清單內(nèi)容涵蓋每一名審判輔助人員，切實督促、引導認真落實每一項指標，妥善辦好每一起案件，真誠對待每一位當事人，嚴格自我要求，實現(xiàn)自我價值。
　　三、以“四項制度”強化點位控制，從嚴從實確保管理見效
　　推行“建議—約談—入檔—追責”鏈式舉措，強化監(jiān)管、層層加壓，確保管理責任全面落地。
　　一是建立監(jiān)察建議制度。由機關紀委對審執(zhí)程序、司法作風等問題發(fā)出監(jiān)察建議，強力督促改進。2020年1—10月，機關紀委向相關庭室發(fā)出監(jiān)察建議11封，移送協(xié)助調(diào)查函15件。
　　二是建立“三級約談”制度。對通報問題整改不到位的，由主管領導、機關紀委、院長進行逐級約談，壓實主體責任。
　　三是建立中層履職檔案、紀律瑕疵檔案。將審判質(zhì)效管理不力情形記入中層履職檔案，將違反政治紀律、審判紀律、監(jiān)察紀律情況記入紀律瑕疵檔案，入檔情況作為年度考評重要內(nèi)容，與績效獎金發(fā)放直接掛鉤。
　　四是建立法官員額退出和干部崗位調(diào)整銜接機制。對于履職不盡責、能力不勝任、作風不嚴謹?shù)娜藛T，根據(jù)情形退出法官員額或調(diào)整管理崗位。
　　改革案例第155號
北京市豐臺區(qū)人民法院
創(chuàng)新人力資源系數(shù)考核機制 保障司法責任制落地見效
　　北京市豐臺區(qū)人民法院通過創(chuàng)新人力資源系數(shù)考核機制，建立分級、分層、分類的崗位目標考核管理體系，形成有激勵、有側重、有互動的考核工作格局，嚴格落實司法責任制，完善司法人員分類管理，強化司法人員職業(yè)保障體系，司法體制綜合配套改革取得新成效。2020年1—6月，豐臺法院結案率、結收比保持北京一類法院第1名，目標責任考核工作的指揮、引導、激勵、保障效果得以充分體現(xiàn)。
　　一、定準績效考核基礎，確保各類主體司法責任精準到人
　　以人力資源系數(shù)為考核基礎，以辦案數(shù)量、辦案質(zhì)量、辦案效率、辦案效果為考核導向，以審判團隊為直接考核對象，形成院庭長與審判團隊有機綁定、員額法官對審判團隊直接負責的雙重績效管理體系。
　　一是科學量化各類司法人員工作職責。改變以往僅以法官結案量衡量團隊業(yè)績的做法，科學區(qū)分不同團隊的人員構成，將員額法官、法官助理、庭長、一般聘任制人員、速裁聘用制人員、人民調(diào)解員和外包力量分別按照1︰0.6︰0.5︰0.4︰0.2︰0.1的比例，賦予團隊不同成員不同“人力資源系數(shù)”。進而根據(jù)團隊“人力資源系數(shù)”總和分配審執(zhí)任務，推動團隊單元辦案任務分配和考核體系“由繁入簡”，促進人員科學配置、提升整體結案效能，科學提升審判質(zhì)效。
　　二是突出審判團隊辦案主體地位。發(fā)揮團隊扁平化優(yōu)勢、區(qū)別化優(yōu)勢、去行政化優(yōu)勢，尊重審判團隊辦案主體地位，以團隊為考核對象，一攬子考核法官、法官助理、書記員、駐團隊調(diào)解員。具體指標分解上，將績效考核中辦案數(shù)量、辦案質(zhì)量、辦案效率、辦案效果分解細化為結案數(shù)量、長期未結案、文書上網(wǎng)、庭室直播、案件質(zhì)量等4類10項考核指標，直接分解到團隊，員額法官、法官助理的考核分直接來自團隊的績效，實現(xiàn)對審判團隊的直接管理。提高個人考核中審判團隊考核分數(shù)，團隊辦案績效直接影響員額法官和法官助理的績效評價，促進團隊辦案形成合力。
　　三是強化院庭長審判監(jiān)督管理職責。出臺《擔任員額法官的中層正職個人目標考核實施細則》《員額法官個人目標考核實施細則》等規(guī)范，明確庭室對審判團隊履行綜合管理、員額法官對審判團隊履行直接管理兩類職責。由主管院領導對中層正職領導綜合表現(xiàn)予以評分，部門負責人對員額法官、法官助理綜合表現(xiàn)予以評分。庭室負責人的業(yè)績與本部門審判團隊業(yè)績有機捆綁，激勵院庭長發(fā)揮審判管理作用。本部門超額結案、庭內(nèi)結案排名靠前、特殊案件結案、重大敏感案件管理、長期未結案上業(yè)績突出的，在考核上對部門負責人予以權重加分。
　　二、精細管理考核過程，優(yōu)化司法人員分類管理的考核依據(jù)
　　一是明確考核重點，建立激勵型考核體系。明確結案工作在業(yè)績體系中的核心地位，以結案量為基礎確定考核的基礎得分，形成“定量與定性相結合、量化為主”的考核指標體系。在定量基礎上，加大辦案數(shù)量考核得分級差。依托人力資源系數(shù)確定各團隊的基礎辦案任務后，在辦案基礎分上，實行超額完成加分、排名靠前加分、特殊貢獻加分、參與重點工作加分、疑難復雜案件加分、差額完成減分等，落實有獎有懲、有上有下的雙向激勵機制。
　　二是分類設置指標，實行差別化考核方式。針對不同部門、不同崗位設置不同的量化考核指標，如對庭長考核部門在全市、院內(nèi)的整體審判質(zhì)效排名、辦案情況、主管院領導評價等；對員額法官考核辦案數(shù)量、案件質(zhì)量、庭審直播、調(diào)研宣傳等；對法官助理考核庭前準備工作、庭前調(diào)解、草擬文書等，以實現(xiàn)激勵全員各盡其能的考核目標。
　　三是完善公示體系，形成互動型考核格局。建立人力資源系數(shù)、任務指標、結案效能等三套公示體系，考核基礎全過程公開、透明。人力資源系數(shù)公示突出審判團隊的辦案主體地位，是分配審執(zhí)工作任務的組織基礎；指標公示體系依托各部門人力資源系數(shù)指標，將相關指標任務落實到各審判團隊，明確團隊最低工作量；結案效能公示對任務指標完成的數(shù)量、質(zhì)量、效率、效果等進行公示，固定審判團隊的業(yè)績評價基礎。庭室、團隊可對公示體系進行檢視、評價、反饋、修訂，形成“指標有公開、問題有回應”的良性考核機制。同時建立“個人工作完成報告制度”，法官助理業(yè)績申報經(jīng)法官確認、干警業(yè)績申報經(jīng)庭長確認、庭長業(yè)績申報經(jīng)主管院長確認，提高考核參與度和互動性。
　　三、合理設置考核權重，完善司法人員職業(yè)保障體系
　　一是動態(tài)折算工作總量，科學評價法官審判業(yè)績。對簡案、繁案、批量案件、保全案件、訴源治理專項工作等進行加權折算。前端庭室審理簡單案件，后端庭室審理復雜案件，依據(jù)繁案和簡案的不同工作量，按照0.25—0.3權重將前端庭室審理的簡案折合為普通案件的工作量。訴源治理不以辦案數(shù)量為依據(jù)，而是依據(jù)案件下降幅度、特定案件的治理效果，合理折算工作量，科學評定考核成效。
　　二是綜合判定績效得分，全面評價人員工作成效。堅持分類考核原則，根據(jù)崗位性質(zhì)確定共性指標、業(yè)務指標、重點工作績效加減分的不同權重，因人而異、因部門而異開展考核。對辦案之外參加案件質(zhì)量評查、專業(yè)法官會議、優(yōu)化營商環(huán)境、重大敏感案（事）件化解，以及其他專項工作，按照一定標準予以額外加分，確保考核評價的全面性和公平性。
　　三是區(qū)分不同績效層級，科學運用考核結果。將考核結果作為員額進出、等級晉升、評先評優(yōu)、績效獎金發(fā)放的重要依據(jù)，讓法官工作有重點、考核有方向、成效有獎勵。將考核成績作為法官遴選工作重要依據(jù)。依據(jù)考核對象近三年的工作業(yè)績、辦理重大疑難案件及調(diào)研等績效得分，重點考核辦案數(shù)量、質(zhì)量、效率和效果，以客觀量化評價為主，確定遴選法官建議名單。以考核成績確定評優(yōu)評先的標準和依據(jù)，對集體三等功、先進集體的評選嚴格按照年度考核成績分檔排名，充分對接目標責任制考核結果。
　　改革案例第156號
天津市靜海區(qū)人民法院
統(tǒng)籌規(guī)劃 科學管理 打造專業(yè)化審判團隊
　　天津市靜海區(qū)人民法院按照審判團隊建設與優(yōu)化訴訟格局、強化職能監(jiān)管、服務保障大局一體化推進的思路，大力加強審判專業(yè)化和隊伍專業(yè)化建設，全力解決輔助人員缺口大、人員配備不科學、職責管理不清晰等難點堵點問題，形成“訴前訴中兩手辦，繁簡團隊分工干，標準理念解難案，人工智能促審判”的良好局面，案件審判質(zhì)效大幅度提升。
　　一、科學調(diào)配資源，為專業(yè)化審判團隊配置差異化輔助力量
　　該院科學核定全院各類人員，根據(jù)審判團隊特點配置相應的輔助力量。
　　一是打造“1+N”訴前大團隊，強化訴前糾紛化解。在訴訟服務中心建立人民調(diào)解、律師調(diào)解、訴訟調(diào)解及專門調(diào)解相結合的“四位一體”調(diào)解大格局，采用“1個法官工作室+多支訴前調(diào)解隊伍”的思路，實現(xiàn)了集約高效、多元解紛、便民利民的訴訟服務建設。宮會新法官工作室自2017年7月成立以來，承辦交通事故訴前鑒定2232件；訴前調(diào)解案件743件，全部在1天內(nèi)予以司法確認或出具調(diào)解書。在轄區(qū)交通事故發(fā)案量持續(xù)上升的情況下，交通事故類案件收案量反呈下降趨勢。
　　二是打造“1+1”速裁團隊，實行庭內(nèi)再次分流。在各民事審判庭設立“1+1”速裁團隊。由一名法官和一名書記員審理大量簡易案件，使法官助理從重復性工作中解脫出來。針對送達、歸檔工作量大的難題，通過購買社會服務的方式，由外包公司完成集約送達和掃描歸檔工作，在全院范圍內(nèi)已實現(xiàn)全覆蓋，為速裁團隊減輕了50%以上的工作量。
　　三是打造難案精審團隊，增加靶向攻堅力量。在金融審判、公司股權、融資租賃等專業(yè)領域組建精審團隊，選任在相關審判領域理論功底深厚、業(yè)務技能過硬、實踐經(jīng)驗豐富的法官，并為其配備學歷高、作風實的年輕法官助理，重點強化類案檢索輔助職責，推動案件的精細化審理，解決專業(yè)領域案件中“疑難雜癥”。
　　二、堅持分類施策，促專業(yè)化審判團隊形成標準化審理思路
　　該院注重把標準化理念引入案件庭審與裁判中，針對基于同一法律關系的案件，通過對同類案件審判經(jīng)驗的總結梳理，確定解決此類案件共性問題的方法。
　　一是速裁團隊采用示范性判決+多元化調(diào)解方式，實現(xiàn)簡案快審快結。在審理物業(yè)合同糾紛案件時，將物業(yè)合同違約的常見情形進行分類，將相應類型的裁判結果進行總結并形成案例，以判促調(diào)，促使當事人達成和解。2020年前三季度審結物業(yè)合同糾紛案件229件，當庭履行率高達82.97%。
　　二是精審團隊總結類案辦案指南，提升繁案審理質(zhì)效。根據(jù)審判實踐制定《建設工程施工合同糾紛案件辦案指南》，分析建設工程施工合同糾紛案件主要特點及成因，通過典型案例闡述審理此類糾紛的基本原則、常見問題及解決方法，幫助專業(yè)化團隊在短時間內(nèi)掌握審理同類復雜案件所必須的基本要素。在標準化審理思路的指引下，案件庭審時長及審理周期大幅縮減。
　　三是應用專業(yè)法官會議機制，形成法律適用共識。遵循審判規(guī)律，總結“掃黑除惡”十類犯罪活動的主要涉案罪名和表現(xiàn)形式，利用專業(yè)法官會議的討論成果統(tǒng)一裁判尺度，形成各類案件定罪量刑的標準化經(jīng)驗。
　　三、強化監(jiān)督制約，為專業(yè)化審判團隊規(guī)范全流程業(yè)務監(jiān)管
　　該院從分案模式、重點案件、職權清單、辦案規(guī)則等多方面著手，實現(xiàn)了對審判團隊的全面監(jiān)管。
　　一是創(chuàng)新分案管理模式。由業(yè)務庭長對本庭案件進行繁簡分流，將“速裁”案件交由本庭速裁團隊，普通案件隨機分至精審團隊，不僅解決了全院繁簡分流工作壓在立案庭、案卷流轉耗時長的困境，提高了分流速度，同時防范了人為干預分案的風險。
　　二是完善重點案件監(jiān)管預警機制。在重點案件監(jiān)管方面，完善預警信息平臺，對標注為院庭長監(jiān)督的案件在系統(tǒng)中增加結案警示功能，將院庭長監(jiān)督落在實處。“四類案件”一旦進入訴訟程序，即向院庭長發(fā)送短信提醒，以便密切關注案件，使監(jiān)督管理自動觸發(fā)、全程留痕、實時查詢、有效追溯。
　　三是實行職權責任清單式管理。出臺法官、法官助理、書記員辦理案件工作規(guī)則，使審判團隊內(nèi)部分工明細、協(xié)作有序，確保審判團隊高效運行。制定審判職權和審判責任清單，采取提交專業(yè)法官會議、審判委員會討論等方式對重點案件進行審判監(jiān)督指導，將業(yè)務體系由層疊式管理轉變?yōu)楸馄交�管理，充分尊重獨任法官、合議庭法定審判組織地位。
　　四、重視客觀需求，為專業(yè)化審判團隊提供定制化技術保障
　　該院高度重視運用信息技術為審判團隊提供貼合性服務，以審判團隊的辦案需求為引領，與相關技術機構共同研發(fā)智慧庭審系統(tǒng)，優(yōu)化審判輔助人員資源配置。
　　一是在審判臺配備觸屏一體機，方便法官駕馭庭審。設置示證區(qū)、感知區(qū)、查閱區(qū)、對比區(qū)、隨庭筆記、法條查詢六個模塊，在開庭時同步展示證據(jù)、語音轉寫內(nèi)容和本案所涉及的法律法規(guī)，方便法官駕馭庭審，有效縮短庭審時間。目前，該院庭審時間平均縮短30%—40%。
　　二是在當事人席配備觸摸顯示屏，滿足當事人舉證質(zhì)證需求。通過顯示屏，當事人可翻看庭前上傳的證據(jù)材料用于質(zhì)證。智慧庭審系統(tǒng)的質(zhì)證功能，不僅能流暢播放并展示音頻視頻證據(jù)，還能自主放大證據(jù)局部關鍵內(nèi)容，為建設工程圖紙、合同附件設計圖等大件證據(jù)的展示與質(zhì)證提供了便利。
　　三是完善庭審記錄模式，提高團隊工作效能。通過智慧庭審系統(tǒng)逐步探索以錄音錄像代替庭審記錄。庭審錄音錄像自動上傳至電子卷宗，法官和當事人均可隨時查詢。通過語音轉寫功能，將錄音錄像自動轉成文字，重點內(nèi)容隨時標注，可區(qū)分角色智能查詢，既為承辦法官撰寫裁判文書提供便利，也滿足了二審、再審案件法官查詢的需要。
　　改革案例第157號
江蘇省鹽城市中級人民法院
建設全流程信息化管控平臺 以科技創(chuàng)新提升審判效能
　　江蘇省鹽城市中級人民法院大力推進智慧法院建設，研發(fā)上線審判執(zhí)行案件全流程節(jié)點信息化管控平臺，將立、審、執(zhí)各程序、各領域、兩審級210個流程節(jié)點全部納入信息化在線管理，有力提升審判質(zhì)效。2020年1—9月，全市法院案件結案率、結收比為75.9%、86.9%，較上半年分別上升14.8、11.2個百分點。
　　一、堅持目標導向，科學設置管控平臺功能
　　一是明確管控范圍。以三大訴訟法為支撐，以最高人民法院、江蘇省高級人民法院相關規(guī)范性意見為遵循，以各業(yè)務條線為脈絡，對立、審、執(zhí)所涉流程逐一梳理、逐一論證，歸納提煉流程節(jié)點210個。對所有節(jié)點逐項明確基本規(guī)范和管控要求，出臺《審判執(zhí)行流程節(jié)點信息化管理辦法（試行）》系列文件14項，將兩級法院所有辦案人員、院庭長及審判管理人員全部納入節(jié)點管控范圍，提升審判執(zhí)行智能化水平。
　　二是明確管控內(nèi)容。節(jié)點管控包含全部審判執(zhí)行業(yè)務條線，實現(xiàn)從立案到執(zhí)行、從一審到二審全覆蓋。根據(jù)立、審、執(zhí)各類案件的不同特點，分別構建流程管控機制，如立案（訴訟服務）管控范圍包括訴前分流、立案登記、速裁快審、訴訟費減緩免、鑒定評估、上訴移送等各個環(huán)節(jié)，確保任何一個節(jié)點違規(guī)即有跟蹤、有警示。
　　三是明確管控方式。根據(jù)各節(jié)點對審限的影響程度，對210個流程節(jié)點進行再細化，明確107個節(jié)點為一般節(jié)點、103個節(jié)點為重要節(jié)點。對一般節(jié)點主要通過提示、警示的方式進行督促，重要節(jié)點一律采取設卡、鎖定的方式進行管控。“提示”即對臨近時限、尚未啟動或完成的節(jié)點，系統(tǒng)自動提示該節(jié)點剩余期限；“預警”即自動提醒辦案人員必須按期完成相關事務，否則流程將被鎖定；“設卡”即如出現(xiàn)相關事項未完成或完成不符合要求，平臺將自動設卡，不得進入下一流程；“鎖定”即對未按期完成重要節(jié)點事項的，系統(tǒng)將對全案進行鎖定。一旦案件被“鎖定”，系統(tǒng)會自動標注“鎖”字字樣，必須經(jīng)相關庭長、院長審批“解鎖”后方可繼續(xù)下一步流程。
　　二、堅持需求導向，全面加強管控平臺應用
　　一是堅持全面應用與體驗改進相結合。成立審判執(zhí)行流程節(jié)點管控項目實施及運行評估工作領導小組，對項目運行各階段情況進行系統(tǒng)、科學評估，及時研究解決項目推進中存在的問題。全方位、多層次組織節(jié)點管控辦法及平臺運用技能培訓，引導干警盡快適應全新的辦案模式。2020年7月，該平臺已在全市法院全面上線運行。建立項目推進例會制度，每周五由審管部門牽頭，組織研發(fā)人員、法官代表等，集中研究解決平臺建設運行過程中的漏洞和不足。2020年5月以來，共組織例會25次，吸收合理化意見建議130余條，推動平臺設計更加完善，運行更加流暢。
　　二是堅持整體推進與重點突破相結合。在按時序進度推進平臺開發(fā)應用的同時，注重打造平臺特色亮點功能。如圍繞切實解決執(zhí)行難重點任務，積極構建以“中間庫”為依托的執(zhí)行案件事項管理PC端、PAD端、手機端同步監(jiān)管系統(tǒng)，通過事項信息采集、重要節(jié)點跟蹤提醒、期限管理，實現(xiàn)執(zhí)行流程節(jié)點信息化實時管控。開發(fā)手機APP軟件，與管控平臺銜接使用，配合“一案一人一賬戶”系統(tǒng)，實現(xiàn)對執(zhí)行案款全流程監(jiān)管。
　　三是堅持突出主干與內(nèi)容互通相結合。將210個流程節(jié)點的規(guī)范標準有機嵌入全省法院統(tǒng)一使用的案件管理系統(tǒng)，并實現(xiàn)與案件繁簡分流、“套路貸”虛假訴訟預警、文書智能生成和強制糾錯、政法大數(shù)據(jù)平臺等10個重要審判輔助系統(tǒng)的功能對接。在運用案件管理系統(tǒng)時，自動啟動案件強制檢索等功能，從而解決各系統(tǒng)不兼容、重復建設等問題。
　　三、堅持效果導向，充分釋放管控平臺效能
　　一是嚴格規(guī)范審判流程。流程節(jié)點管控明確每一個節(jié)點的時長標準、信息填錄及信息公開標準以及節(jié)點管控要求，讓辦案人員什么時候該做什么、做到什么程度一目了然。比如，針對民事一審簡易程序案件，規(guī)定立案后七日內(nèi)必須確定開庭時間；凡是未按時序完成的，將可能被采取警示、鎖定等措施。從而讓辦案法官按照流程節(jié)點管控要求，統(tǒng)籌兼顧好案件的審判執(zhí)行活動，實現(xiàn)均衡結案的效果。
　　二是全面加強事中監(jiān)督。平臺設計可視化監(jiān)督管理模塊，院庭長能夠?qū)崟r了解掌握本院、本部門案件預警、超期、鎖定情況，并可對案件辦理流程實施同步監(jiān)督管理。比如，庭審應直播未直播、裁判文書未在結案后七日內(nèi)上網(wǎng)的，該案件都將被系統(tǒng)自動鎖定，無法進入下一個流程，有效解決了庭審直播、文書上網(wǎng)“應播未播、應上未上”問題。
　　三是有效實現(xiàn)全程留痕。院庭長按照管理權限對鎖定事項審查審批解鎖后，系統(tǒng)將全面留痕、自動生成統(tǒng)計數(shù)據(jù)，包括一次、二次鎖定案件數(shù)等。平臺提供數(shù)據(jù)反查和導出功能，查詢結果一律明確到具體案件、具體人員、具體事由。通過流程數(shù)據(jù)全程留痕，最大限度滿足院庭長和審判管理部門日常監(jiān)督管理工作需要。
　　四是精準提供決策參考。審判管理部門對平臺提供的數(shù)據(jù)進行動態(tài)分析，對異常數(shù)據(jù)指標和被鎖定頻次較高節(jié)點進行重點研判，并將研判建議提交院黨組。如該院根據(jù)平臺數(shù)據(jù)分析研判發(fā)現(xiàn)，基層法院被鎖定的節(jié)點主要集中于開庭排期和簡轉普這兩個節(jié)點。對此，該院黨組第一時間對影響排期開庭因素開展調(diào)研，完善程序轉換審批程序，有效防止程序隨意轉換現(xiàn)象的發(fā)生。
　　五是科學實施業(yè)績考核。審判管理部門每月常態(tài)化通報管控平臺指標數(shù)據(jù)和應用情況，通報到案、到人、到具體節(jié)點，作為法官、法官助理、書記員業(yè)績考核的重要依據(jù)。加大責任追究力度，凡是有故意不按指引操作、填錄虛假信息、錯誤引入材料等規(guī)避鎖定和監(jiān)管行為情節(jié)嚴重的，一律移送督察部門嚴肅問責。
　　改革案例第158號

浙江省高級人民法院

打破跨類別人員交流壁壘 拓寬復合型人才培養(yǎng)渠道

　　浙江省高級人民法院積極探索建立“雙向平衡發(fā)展”的跨類別人員交流機制，制定出臺《審判業(yè)務部門與綜合部門人員交流辦法》（以下簡稱《交流辦法》），明確規(guī)范不同序列人員交流后定職定級、入額、辦案等問題，同步建立“短期雙向借用”“結對輔助辦案”等配套機制，有力破解不同序列人員跨類別交流隱形壁壘。截至2020年11月底，審判部門與綜合部門雙向交流共20余人，一批優(yōu)秀干部在交流中歷練、成長，推動形成充滿活力、奮發(fā)有為的良好隊伍建設生態(tài)，為法院工作總體發(fā)展提供了有力組織保障。

　　一、明確交流工作導向，構筑綜合人才培養(yǎng)平臺

　　全面摸底人員基本情況，突出人員綜合能力培養(yǎng)，確保將最合適的人配置在最合適的崗位上。

　　一是加強歷練培養(yǎng)人。堅持“多崗位鍛煉”工作導向，有計劃、有針對性地推動開展雙向交流，著力培養(yǎng)、儲備一批既懂審判又懂管理的復合型干部。對在交流崗位上實績突出、反映較好的干部，在提拔任用、法官遴選、職級等級晉升時，同等條件優(yōu)先考慮，真正把敢于擔當、善于作為的干部發(fā)現(xiàn)、識別出來，推動隊伍結構不斷優(yōu)化。

　　二是人崗相適選準人。堅持“以事?lián)袢恕痹瓌t，將事業(yè)需要、崗位要求與調(diào)動干部積極性相結合，通過雙向交流不斷提升人崗相適、人事相宜的匹配度，真正把最合適的人放到最合適的崗位上。對于因辦案業(yè)績考核不達標、辦案瑕疵、違法違紀等原因退出法官員額交流到綜合部門的干警，視情降低相應職級任職，強化能者上、庸者下、劣者下的用人導向。

　　三是統(tǒng)籌有序用好人。堅持“穩(wěn)中求進”工作總基調(diào)，統(tǒng)籌審判執(zhí)行工作與綜合工作，統(tǒng)籌專業(yè)型人才與復合型人才培養(yǎng)，強化系統(tǒng)思維，適當有序推進交流，在保持隊伍穩(wěn)定發(fā)展的基礎上注入新活力。每年定期在充分征求分管院領導、所在部門及本人意見基礎上，深入開展隊伍整體情況研判，提出交流人員名單與崗位安排建議，為提高交流用人精準性夯實基礎。

　　二、確立交流基本規(guī)則，搭建不同序列不同級別互通橋梁

　　強化規(guī)則探索，兼顧不同序列人員平衡發(fā)展，推動人員交流規(guī)范化制度化運行。

　　一是明確任職交流定級規(guī)則。著力破解員額法官交流中的職級轉化、待遇落實難題，根據(jù)中央“交流轉任的三高、四高法官可確定為一級至四級調(diào)研員”等相關規(guī)定，結合工作實際，在《交流辦法》中對不同任職年限的三高、四高法官所對應的職級按照三檔細分，切實消除員額法官思想顧慮，吃下交流任職“定心丸”。

　　二是堅持“雙向?qū)Φ取痹瓌t。在跨類別人員交流中既注重全力保障審判執(zhí)行中心工作，又注重統(tǒng)籌謀劃綜合部門工作發(fā)展。《交流辦法》在計算交流人員任職年限時，堅持“雙向?qū)Φ取痹瓌t，兼顧不同序列人員平衡發(fā)展，避免出現(xiàn)單向讓利、待遇失衡現(xiàn)象。

　　三是確立“累加計算”基本方法。《交流辦法》明確，法官交流至綜合部門，以及重新返回到辦案崗位入額，不同崗位的任職年限可累加計算；法官助理交流至綜合部門，原相應層次的法官助理任職年限與交流后職級任職年限可累加計算。例如，四級高級法官交流至綜合部門可比照確定為四級調(diào)研員，在四級調(diào)研員晉升三級調(diào)研員時，原四級高級法官任職年限與四級調(diào)研員任職年限累計計算；交流回審判部門重新入額后，首次晉升法官單獨職務序列等級時，員額法官在綜合部門任職年限視為法官工作年限，法官等級與相應公務員職級任職年限可累計計算。

　　四是建立“短期雙向借用”交流機制。《交流辦法》借鑒我國臺灣地區(qū)法官“調(diào)辦事”制度，建立“短期雙向借用”交流制度，鼓勵法官、法官助理在保留現(xiàn)有身份情況下短期借用至綜合部門，不改變所屬部門和人員身份，適當降低辦案考核要求，增進工作了解，提高業(yè)務部門干警綜合能力水平，為優(yōu)秀年輕干部補齊短板提供鍛煉平臺。今年以來，該院依據(jù)《交流辦法》開展短期雙向借用，安排多名法官助理至綜合部門工作，幫助年輕干部提高綜合能力素質(zhì)。

　　三、確立交流入額條件，拓寬司法行政人員職業(yè)發(fā)展渠道

　　有效破解綜合人員交流至業(yè)務部門入額難、法官交流退額后重新入額難等問題，明確交流入額三條路徑。

　　一是創(chuàng)新建立結對輔助辦案制度。綜合部門人員到審判執(zhí)行部門結對輔助辦案的，當年度輔助辦案數(shù)達到結對部門員額法官辦案基數(shù)15%以上的，可累計計入法官助理崗位工作年限，有效幫助綜合部門人員拓寬職業(yè)發(fā)展空間。實施以來，綜合部門人員結對輔助辦案意愿強烈，多名到審判執(zhí)行部門結對輔助辦案的年輕干部成功遴選入額。

　　二是明確重新入額規(guī)則。將曾具有員額法官身份的綜合部門人員回到辦案崗位的入額條件，明確為退出員額5年內(nèi)回到辦案崗位的，由本院黨組確認入額，納入法官單獨職務序列管理；超過5年的，需回到辦案崗位參與辦案滿1年，考評合格后按前述程序辦理入額手續(xù)。

　　三是明確綜合部門正副職入額規(guī)則。規(guī)定綜合部門正、副職交流至審判業(yè)務部門任庭長、副庭長，或者綜合部門人員提任為庭長、副庭長的，應當具備《法官法》規(guī)定的法官任職條件，并按遴選規(guī)定和程序，參加入額遴選。

　　改革案例第159號

浙江省寧波市鄞州區(qū)人民法院

打好繁簡分流組合拳 筑牢監(jiān)督管理防火墻系統(tǒng)集成全面落實司法責任制

　　浙江省寧波市鄞州區(qū)人民法院以民事訴訟程序繁簡分流改革試點為契機，完善分案制度、加強團隊建設、健全監(jiān)管機制，確保司法責任制得到全面落實，司法審判權更加公正、高效運行。2020年1—10月，該院結案33078件，結案率106.61%，未結案同比下降44.97%；一審判決案件改判、發(fā)回瑕疵率0.15%，自動履行率49.04%，同比上升9.91%。

　　一、完善案件分配機制，實現(xiàn)繁簡分流與隨機分案有機結合

　　一是突出“訴前分流”，實行調(diào)解過濾。出臺《民事案件繁簡分流操作流程》，明確“訴前調(diào)解”案件范圍及操作流程規(guī)范，通過“訴前調(diào)解”程序過濾簡案。案件進入調(diào)解程序后，由人民法庭、專業(yè)審判、速裁團隊、特邀調(diào)解組織進行分類引流，并在每一類審判組織內(nèi)隨機分案，做到案件快慢分道、精細分流。2020年1—10月，該院通過“訴前調(diào)解”程序過濾簡案5712件，占民商事一審結案數(shù)的33.35%。

　　二是突出“繁簡分流”，實現(xiàn)簡案速裁。以每個團隊年結案數(shù)不低于1200件，當庭宣判率不低于80%為目標，對經(jīng)“訴前調(diào)解”程序過濾后的其他案件，選擇案情相對簡單、爭議較小的金融借款、機動車交通事故、適用小額程序的幾類糾紛在速裁團隊內(nèi)隨機分案，完成簡案過濾的“二次分流”。2020年1—10月，該院通過該方式二次過濾簡案7269件，當庭宣判率91.03%，小額程序平均審理天數(shù)5.93天，簡易程序平均審理天數(shù)12.77天。

　　三是突出“專業(yè)分流”，確保繁案精審。組建勞動爭議、建設工程、公司類糾紛等多個專業(yè)化審判團隊，按照團隊專業(yè)化類型，設定年收類型化案件量不低于40%的標準，隨機審理二次分流后的繁案。案件通過三次分流，結合隨機分案制度，既可兼顧法官辦案個性需求、司法水平、案件消化能力，又可有效防止關系案、人情案的發(fā)生，切實實現(xiàn)分案改革的終極目標。

　　二、科學組建團隊，實現(xiàn)人員合理配置與扁平管理有機結合

　　一是突出“以強帶弱”，建立“領軍人才”培養(yǎng)制度。針對獨任法官隨機分案、全科辦案、部分領域不熟等情況，出臺《關于培養(yǎng)專業(yè)審判領軍人才的意見》。通過個人自薦、組織遴選和業(yè)績考核相結合，從審判實踐經(jīng)驗豐富的員額法官中聘任首批6個領域12名專業(yè)審判領軍人才，編寫《新手辦案一本通》，利用周二“夜學”組織“夜訓”5期，為全院法官提供鮮活、操作性強的辦案指引，確保審判質(zhì)量效率雙提升。

　　二是突出“以老帶新”，構建“多元化”審判團隊模式。按照“1+2+2”模式，即由1名員額法官、2名法官助理、2名書記員組成簡案速裁團隊。由資深的、具有豐富調(diào)解經(jīng)驗的老法官帶領和指導法官助理處理各類訴前調(diào)程序中的案件，滿足助理“初學階段”的多樣化案件需求。按照“1+1+2”模式，即由1名經(jīng)驗豐富的員額法官、1名新晉員額法官、2名書記員組成繁案專業(yè)審判團隊，通過“傳幫帶”作用滿足新進員額“進階階段”的案件專業(yè)化需求。目前，該院已組建4個簡案速裁團隊和12個繁案專業(yè)審判團隊，分別審理繁簡分流前后的案件。

　　三是突出“示范引領”，加強院庭長長效辦案機制。以帶頭“辦難案+帶新人”為出發(fā)點，按照“1+1+1+1”模式，即1名院庭長+1名新晉員額法官+1名法官助理+1名書記員模式，組建院庭長辦案團隊。出臺《院庭長辦案規(guī)定》，要求院庭長在分管相應的繁案專業(yè)審判團隊的同時，帶頭承辦疑難案件，確定辦理案件比例，并將辦案績效納入對其工作的考評和監(jiān)督范圍。同時，常態(tài)化開展院庭長示范庭審觀摩活動，要求員額法官全部參加，“拷貝”有益經(jīng)驗，力求通過優(yōu)秀庭審的示范引領，帶動整體庭審質(zhì)量的提升。今年以來，已開展庭審觀摩活動三期6場。

　　三、加強風險防控，實現(xiàn)節(jié)點管理與在線監(jiān)管有機結合

　　一是突出“制度約束”，不斷強化審判監(jiān)督。出臺《關于加強案件審限及時間節(jié)點管理的若干規(guī)定》，設定調(diào)解、案件排期開庭、兩次及多次開庭時限，防止“久調(diào)不決、久拖不判”。審限提前一個月預警，每月定期發(fā)送。要求院庭長嚴格控制審批手續(xù)，防止通過程序轉換借用審限現(xiàn)象發(fā)生。推行案件質(zhì)量“紅黃卡”制度，成立由審委會委員組成的案件質(zhì)量評查小組，對檢查中首次發(fā)現(xiàn)的一般問題，采取信函的形式直接向案件承辦人發(fā)送“黃卡”；對檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題或是多次發(fā)生的一般問題發(fā)送“紅卡”，并在全院通報存在的問題，限期進行整改。今年已發(fā)黃卡23次，發(fā)紅卡4次，約談審限較長法官3人。

　　二是突出“節(jié)點管理”，重點加強執(zhí)行監(jiān)督。建立全面規(guī)范、可供監(jiān)管的執(zhí)行治理體系，出臺《執(zhí)行案件節(jié)點管理及應達標準規(guī)定》，將執(zhí)行程序劃分為啟動查控、繁簡分流、強制實施、終本管理四個階段，明確四階段中必選動作及完成時限。同時，引入第三方機構進行查錯監(jiān)督，切實提高執(zhí)行質(zhì)效，在執(zhí)行規(guī)范性上有明顯提升。

　　三是突出“全程留痕”，持續(xù)推進在線監(jiān)督。全面加大線上辦案力度，證據(jù)材料盡可能線上交換，做到線上案件辦理的全程留痕、實時可查、有效監(jiān)督。今年以來，使用“移動微法院”處理案件22263件、送達文書43670件、約談執(zhí)行終本案件3781件。

　　改革案例第160號

安徽省高級人民法院

構建均衡結案新體系 促進審判質(zhì)效雙提升

　　近年來，安徽省高級人民法院積極創(chuàng)新“三三五五”均衡結案體系，強化內(nèi)部監(jiān)督管理制約，推進執(zhí)法辦案工作高效良性運行。2019年，全省法院均衡結案綜合指數(shù)同比增長4.38個百分點，結案率97.3%，辦案質(zhì)效位居全國法院前列。今年以來，盡管受新冠肺炎疫情影響，安徽16個地市法院辦案效率仍達到或超過去年同期全省平均水平。

　　一、重構理念，實現(xiàn)“三維”均衡

　　傳統(tǒng)的均衡結案雖有利于解決年底人為控制收案、年底突擊結案以及月末、年末辦案質(zhì)量受影響等問題，但強調(diào)的是時間上的均衡，由此也可能導致未結案件逐年上升、法院之間辦案質(zhì)效發(fā)展不平衡、個案久拖不決。為此，安徽法院著力重構均衡結案理念，進一步拓展均衡結案的內(nèi)涵和外延，由之前單一的時間均衡，向時間、空間、個案“三維”均衡轉變。

　　其中，時間均衡注重解決辦案前松后緊、時松時緊、突擊結案等問題，實現(xiàn)每月、每季、全年審判執(zhí)行工作高效有序運行；空間均衡注重解決各法院、業(yè)務庭、員額法官之間質(zhì)效失衡、忙閑不均問題，實現(xiàn)不同主體之間的平衡發(fā)展；個案均衡注重解決少數(shù)案件久拖不決的問題，以個案均衡帶動整體均衡。均衡結案理念的更新，進一步延伸了監(jiān)管觸角、優(yōu)化了監(jiān)管方式，促進審判管理科學化、精準化水平的提升。

　　二、明晰導向，劃定三條基準線

　　安徽法院圍繞時間、空間、個案三個維度上的均衡，結合全國法院收結案指標情況以及安徽法院實際，相應設置三條基準線，發(fā)揮對全省法院執(zhí)法辦案工作的指引作用。一是月度結案率基準線。依次確定每月結案率基準線，促進每月結案情況相對均衡。2019年，結案均衡度指標同比增長1個百分點。二是年結案率基準線。確定年結案率基準線，促進各個法院之間執(zhí)法辦案質(zhì)效平衡發(fā)展。2018年、2019年，安徽16個地市法院均達到年結案率基準線，審判質(zhì)效實現(xiàn)整體提升。三是三年以上長期未結案基準線。確定該項基準線為三年以上長期未結案清零，控制增量、消化存量，實現(xiàn)個案均衡辦結。2018年以來，安徽法院三年以上長期未結案數(shù)量、占比均居全國法院前列（從少到多排名）；2020年1—10月，全省95%的法院實現(xiàn)三年以上長期未結案清零目標。

　　三、量化評估，設置五項指標

　　為確保實現(xiàn)三項基準線要求，安徽法院深入分析影響均衡結案的關鍵因素，設置五項指標，對全省法院均衡結案情況進行量化評估。一是審限變更率，著力解決審限變更頻繁、不規(guī)范的問題，防止審限變更隨意性。二是平均審理時間指數(shù)，引導各級法院快審快結，有效縮短案件審理時間。三是訴前調(diào)解成功和簡易程序適用案件占比，助力“分調(diào)裁審”機制改革，促進案件輕重分離、快慢分道。四是平均卷宗流轉時間，避免上下級法院之間卷宗流轉時間過長，進而影響辦案效率。五是長期未結訴訟案件占比，防止個案久拖不決，最大程度減少積案。按照統(tǒng)計學方法，確定指標、權重合理區(qū)間，合成均衡結案綜合指數(shù)，促進各級法院科學研判均衡結案工作。

　　2018年以來，安徽法院審限變更率、平均審理時間指數(shù)、訴前調(diào)解成功和簡易程序適用案件占比、長期未結訴訟案件占比等指標均呈持續(xù)向好態(tài)勢；2020年1—10月，在受疫情影響情況下，案件平均審理時間指數(shù)仍同比下降2.21個百分點，訴前調(diào)解成功和簡易程序適用案件占比指數(shù)同比增長5.24個百分點。

　　四、注重長效，構建五項制度

　　安徽法院總結提煉近年來抓審判管理的經(jīng)驗做法，建立健全相關制度，促進均衡結案工作長效化、制度化。一是黨組定期研判均衡結案工作制度。把均衡結案工作列入黨組重要議事日程，定期分析研判，落實工作舉措，強化黨組對執(zhí)法辦案工作的領導。二是均衡結案分層分類管理制度。充分考慮三級法院不同特點以及案件量、人員數(shù)量等實際情況，分層分類設置均衡結案指標權重，確保評價體系更具針對性、合理性。三是均衡結案指標體系通報制度。上級法院逐月通報下級法院均衡結案指標情況，三級法院逐月通報本院各業(yè)務庭、員額法官辦案工作量，激勵多辦案、快辦案、辦好案。四是均衡結案考核評估制度。把推進均衡結案情況作為各市法院案件質(zhì)效綜合評估的重要內(nèi)容，全省三級法院將均衡結案指標納入法官大排名績效考核，提高對均衡結案工作的重視程度。五是審限變更審批制度。嚴格申請延長審限案件審批程序，一律由院長審批。對其他審限變更案件，定期分析，強化監(jiān)督管理。

　　改革案例第161號

安徽省蕪湖市中級人民法院

抓好“四個關鍵” 筑牢監(jiān)管防線

　　近年來，安徽省蕪湖市中級人民法院大力加強審判制約監(jiān)督體系建設，全面落實司法責任制，狠抓“四個關鍵”不放松，審判質(zhì)效穩(wěn)步提升。2020年1—10月，全市法院共受理各類案件84931件，審執(zhí)結73954件；結案率87.1%，同比上升2.8個百分點。其中，該院受理案件5218件，審執(zhí)結4641件，同比分別增長8.8%、14.1%；結案率88.9%，同比上升4.2個百分點，居全省中級法院第2位。

　　一、抓好關鍵少數(shù)，增強審判監(jiān)督管理主動性

　　一是落實黨組主體責任。細化黨組職責，常態(tài)化研究審判執(zhí)行工作，建立健全審判監(jiān)督管理相關制度規(guī)定8項。完善院領導督導基層法院工作機制，班子成員常態(tài)化赴基層法院調(diào)研指導。2020年以來，院長赴基層法院調(diào)研指導21次，實現(xiàn)對基層法院審判執(zhí)行工作的精準指導。

　　二是發(fā)揮院庭長“頭雁效應”。落實“入額必辦案”要求，將院庭長分案比例提高10%—20%，促使院庭長及時把握審判一線動態(tài)，推動提升法院審判水平。該院院庭長辦結案件2222件，占全院辦結案件的47.88%。

　　三是組建專業(yè)辦案團隊。全市法院組建新型辦案團隊106個，將院庭長編入審判團隊主審案件，特別是重大疑難復雜案件，進一步強化審判管理和監(jiān)督指導。鼓勵審判業(yè)務骨干跨團隊承辦重大疑難案件，提升審判專業(yè)化水平。修訂績效考核及績效獎金分配辦法，科學設置考核權重指標，激勵法官又好又快又廉辦案。

　　二、抓好關鍵案件，增強審判監(jiān)督管理實效性

　　一是強化“四類案件”監(jiān)管。出臺院庭長案件監(jiān)督管理辦法，對“四類案件”監(jiān)督管理范圍作出明確規(guī)定。出臺工作指引，完善審判管理平臺，利用院庭長監(jiān)督管理模塊對案件進行線上標記、跟蹤、審核、監(jiān)督，實現(xiàn)“四類案件”自動標識、重點案件自動追蹤、監(jiān)管全程留痕。

　　二是強化長期未結案件監(jiān)管。緊盯長期未結、久押不決案件，綜合運用每周專項通報、月度審管通報、掛牌督辦函、“紅黃牌”等，對辦案情況進行跟蹤督辦，有力推動積案清理。全市法院一年半以上長期未結案件同比減少47.73%。

　　三是強化發(fā)改案件研判。定期通報案件發(fā)改情況，將發(fā)改案件評析管理作為專業(yè)法官會議和審委會的固定議題，逐案分析總結，進一步規(guī)范裁判思路。定期開展發(fā)改案件專項評查，匯編評查結果并上傳內(nèi)網(wǎng)供干警學習交流，提升干警司法能力水平。出臺重點案件評查規(guī)定，對已結案件進行全覆蓋評查。

　　三、抓好關鍵環(huán)節(jié)，增強審判監(jiān)督管理精準性

　　一是立案環(huán)節(jié)抓隨機分案。全市法院一體建立“隨機分案為主，指定分案為輔”的案件分配制度。出臺分案工作規(guī)定，每月通報院庭長、員額法官辦案情況，確保隨機分案落地落實。

　　二是審判環(huán)節(jié)抓實質(zhì)化合議。完善合議庭工作規(guī)則，對合議庭組成、合議流程與要求、合議筆錄等作出明確規(guī)定，院領導隨機列席合議庭評議案件，督促合議庭成員針對案件的證據(jù)采信、事實認定、法律適用、裁判結果及訴訟程序等充分發(fā)表意見，推動合議實質(zhì)化。完善審委會工作規(guī)則，新設立刑事、行政和民商事、執(zhí)行兩個審判專業(yè)委員會，提升審判專業(yè)化水平。

　　三是結案環(huán)節(jié)抓均衡結案。嚴格落實安徽省高級人民法院均衡結案工作部署，出臺實施方案，逐月制定計劃、通報進展，督促按時、優(yōu)質(zhì)完成辦案任務。密切關注案件審限、流程節(jié)點、結案審批等重點環(huán)節(jié)，及時提醒案件審理期限，避免超審限審理、超審限結案。全市法院均衡結案度綜合評價指數(shù)位居全省中院第2位。

　　四、抓好關鍵問題，增強審判監(jiān)督管理針對性

　　一是緊盯質(zhì)效短板促提升。充分發(fā)揮司法大數(shù)據(jù)作用，每周實時統(tǒng)計、及時更新關鍵審判數(shù)據(jù)，關注總體及異動數(shù)據(jù)。綜合分析每月審判運行態(tài)勢，梳理問題短板形成報告定期向院黨組匯報。緊盯短板指標、重點案件，有針對性地督促指導相關法院、業(yè)務庭、承辦人，提升辦案質(zhì)效。

　　二是緊盯裁判尺度促統(tǒng)一。通過條線指導、個案審理，及時發(fā)現(xiàn)糾正基層法院在審判執(zhí)行中存在的問題及不足，開展條線業(yè)務培訓，促進提升業(yè)務能力。研究制定辦案指引等工作制度，就精神損害撫慰金適用標準等27項審判疑難問題進行梳理規(guī)范，統(tǒng)一法律適用標準。

　　三是緊盯意見建議促公正。主動向黨委、人大專題匯報審判執(zhí)行工作，認真落實審議意見。扎實做好全國人大代表關注案件辦理，常態(tài)化邀請在蕪代表、委員視察法院、旁聽庭審，建立人民陪審員參與、見證執(zhí)行工作機制，廣泛聽取意見建議，切實改進并及時答復。

　　改革案例第162號

江西省上饒市中級人民法院

構建“三評三管”工作機制 完善法院內(nèi)部監(jiān)督體系

　　近年來，江西省上饒市中級人民法院結合審判工作實際，全面梳理辦案流程關鍵節(jié)點，不斷完善內(nèi)部監(jiān)督管理機制，通過建立案件風險評估、審委會重點案件評價、案件評查問責等三項監(jiān)管機制，切實推動司法責任制落地見效。全市法院民事調(diào)解率、一審服判息訴率、民事一審案件簡易程序適用率、法定審限內(nèi)結案率、撤訴率等審判質(zhì)效核心指標均位居全省法院前列，審判質(zhì)效指標考核得分連續(xù)兩年在全省法院排名第一。

　　一、建立案件風險評估監(jiān)管機制

　　圍繞“四類案件”的有效監(jiān)管，結合法院工作實際，該院制定了《關于案件風險評估與監(jiān)管的若干規(guī)定》，對案件風險進行分類分級評估監(jiān)管。

　　一是建立案件評估監(jiān)管規(guī)則。從完善全院、全員、全程實時動態(tài)監(jiān)管出發(fā)，全面規(guī)定開展案件風險評估與監(jiān)管工作的總體要求、目標任務、基本原則、案件風險等級劃分與標準確定、監(jiān)管主體、監(jiān)管方式、監(jiān)管責任等各個方面，建立與新型審判權力運行模式相適應的案件監(jiān)管規(guī)則，將各類人員違反規(guī)定過問案件和干預辦案情況，隨案納入動態(tài)監(jiān)管范圍。

　　二是建立分級監(jiān)管機制。將案件風險劃分為一般風險、較大風險、重大風險三個風險等級，確定每個風險等級案件的范圍：重大風險、較大風險、一般風險分別對應9類、15類、20類案件，分別由院長、分管院領導、庭長，通過指定分案、聽取匯報、提交專業(yè)法官會議或?qū)徟形瘑T會討論等12種方式對案件進行監(jiān)管，辦案系統(tǒng)全過程留痕。

　　三是應用自動監(jiān)管系統(tǒng)。自主開發(fā)“上饒法院案件風險評估與監(jiān)管E平臺”及手機終端版本，自動識別案件風險因素、風險等級并向監(jiān)管主體發(fā)送監(jiān)管信息；立案信訪、審判管理、紀檢監(jiān)察、督查督辦等部門，可根據(jù)所掌握的案件辦理有關情況，將案件依職權提請風險評估并進行監(jiān)管審批。2019年6月試行至今，該市共有12698件案件自動進行風險評估，其中被評定為一般風險、較大風險、重大風險并納入監(jiān)管的案件分別為3751件、91件、9件，有效解決了院庭長“不敢管”“不會管”“不愿管”等問題。

　　二、建立審委會評價監(jiān)管機制

　　該院制定了《關于重點案件提交審判委員會評價的若干規(guī)定（試行）》《關于開展發(fā)改再案件重點評析的實施方案》，發(fā)揮審判委員會職能作用，做好重點案件評價工作。

　　一是明確重點案件范圍。將被上級法院發(fā)回重審、改判、指令再審或提審、指令繼續(xù)審理、受理管轄及執(zhí)行異議裁定被上級法院撤銷、超審（執(zhí)）限、引起重大信訪、發(fā)改基層法院后經(jīng)其審判委員會討論提出異議的案件，以及院庭長認為需要提交評價的其他案件納入重點案件范圍。

　　二是建立評價程序機制。每年開展兩次發(fā)改再案件審委會評析工作，先由審判管理辦公室列表通報發(fā)改再案件，再由相關業(yè)務團隊組織員額法官評查，最后由審判管理辦公室統(tǒng)一提請審判委員會進行評析。審委會委員通過聽取匯報、詢問、實名投票的方式進行有無過錯的評價。

　　三是將評價結果與績效掛鉤。評價情況計入法官辦案績效檔案并列入“白皮書”，如被審判委員會評定為有過錯，則啟動案件質(zhì)量評查。該系統(tǒng)運行以來，該院共有25件案件被審判委員會進行評價，其中有1件案件被認定為有過錯。

　　三、建立案件評查問責監(jiān)管機制

　　該院建立評查、問責與法官懲戒、法官績效考核有效銜接機制。

　　一是實行重點案件常態(tài)化評查。每年分兩次組織案件質(zhì)量評查，將審判委員會評價后認為有過錯的重點案件及信訪突出的案件、發(fā)回重審、上訴改判及進入再審案件、申報的精品案件及精品文書、按一定比例隨機抽取的案件進行質(zhì)量評查，對評查發(fā)現(xiàn)的案件質(zhì)量問題納入問責或考核機制，對評查出的精品案件及精品文書發(fā)文予以表彰。

　　二是建立立體式案件評查工作機制。建立案件質(zhì)量評查“紅白黃皮書”制度，每年組織兩次案件質(zhì)量評查，編印案件質(zhì)量評查“紅皮書”“白皮書”“黃皮書”，分別收錄“精品案件精品文書”“發(fā)改再評析案件”和“信訪突出的案件”。2017年以來，該院共編印“紅皮書”“白皮書”各三冊，“黃皮書”一冊，評選精品案件及精品文書各30個，認定過錯案件22件。充分運用“審判E管理平臺”，將發(fā)改再案件納入異議評析評查范圍，實現(xiàn)發(fā)改再案件評析評查與審判責任認定、法官績效考核、法官晉職晉級四者之間無縫對接。組建案件質(zhì)量評查工作組，對案件進行常態(tài)化評查，評查合格后才能歸檔。截至目前，該院已完成對3041件案件的日常評查。

　　三是加強長期未結案件問責。制定《長期未結案件問責辦法》，聯(lián)合紀檢監(jiān)察部門跟進監(jiān)督全市法院53件長期未結案件的清理工作，下發(fā)173份催辦通知，催辦316個質(zhì)效不達標事項，對長期未結案件的承辦人及質(zhì)效不達標人員視情予以問責。