國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第43號(hào)


  《重要商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)行為管理辦法（試行）》已經(jīng)2021年6月11日國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)第17次委務(wù)會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布，自2021年8月1日起施行。


主任：何立峰
2021年6月12日


重要商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)行為管理辦法（試行）


第一章 總則
第一條 為了規(guī)范重要商品和服務(wù)價(jià)格指數(shù)（以下稱“價(jià)格指數(shù)”）行為，促進(jìn)價(jià)格指數(shù)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，充分發(fā)揮價(jià)格指數(shù)信號(hào)作用，服務(wù)市場(chǎng)價(jià)格合理形成，根據(jù)《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)與價(jià)格指數(shù)相關(guān)的各種行為，包括價(jià)格指數(shù)的編制、發(fā)布、運(yùn)行維護(hù)、評(píng)估、轉(zhuǎn)讓和終止等。
本辦法所稱重要商品和服務(wù)，是指與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活關(guān)系密切的商品和服務(wù)。
本辦法所稱價(jià)格指數(shù)，包括某種（類）商品或服務(wù)在兩個(gè)不同時(shí)期價(jià)格變動(dòng)的相對(duì)數(shù)，以及某種（類）商品或服務(wù)在某一特定時(shí)期內(nèi)的絕對(duì)價(jià)格水平。
政府部門(mén)編制的價(jià)格指數(shù)及基于在中央對(duì)手方交易的金融產(chǎn)品價(jià)格編制的價(jià)格指數(shù)不適用本辦法。
第三條 價(jià)格指數(shù)行為應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，遵循獨(dú)立、公開(kāi)、透明原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
第四條 國(guó)務(wù)院價(jià)格主管部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)價(jià)格指數(shù)行為的規(guī)范管理，縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府價(jià)格主管部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)價(jià)格指數(shù)行為的規(guī)范管理。
價(jià)格指數(shù)行為規(guī)范管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持規(guī)范行為和優(yōu)化服務(wù)的原則。
第五條 價(jià)格主管部門(mén)、相關(guān)部門(mén)及其工作人員，依法對(duì)價(jià)格指數(shù)行為主體按照本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。
本辦法所稱價(jià)格指數(shù)行為主體，是指編制發(fā)布價(jià)格指數(shù)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體以及其他組織。
第二章 價(jià)格指數(shù)的行為主體
第六條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體以及其他組織可以編制發(fā)布價(jià)格指數(shù)。
第七條 價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）獨(dú)立于價(jià)格指數(shù)所反映的商品或服務(wù)市場(chǎng)的直接利益相關(guān)方，并對(duì)外公開(kāi)聲明接受監(jiān)督；
（二）合法穩(wěn)定的價(jià)格信息來(lái)源；
（三）必備的組織架構(gòu)、專業(yè)人員和設(shè)施；
（四）完備的價(jià)格信息采集、指數(shù)計(jì)算發(fā)布和勘誤、內(nèi)部控制等行為流程；
（五）健全的客觀中立保障制度；
（六）規(guī)范的價(jià)格指數(shù)投訴受理和處理機(jī)制；
（七）價(jià)格主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。
本辦法所稱價(jià)格信息包括：在價(jià)格信息采集點(diǎn)發(fā)生的已完成交易的成交價(jià)格、成交量、產(chǎn)品規(guī)格、交付日期及交付地等，未成交的買賣報(bào)價(jià)、擬交易量、擬交易產(chǎn)品規(guī)格、擬交付日期及擬交付地等，以及其他市場(chǎng)信息。
本辦法所稱內(nèi)部控制流程是指為保證價(jià)格指數(shù)完整性和可靠性而制定的機(jī)制和程序，包括價(jià)格信息采集人員、指數(shù)計(jì)算人員和銷售人員的隔離措施和監(jiān)督機(jī)制，價(jià)格指數(shù)審核評(píng)估程序、授權(quán)發(fā)布程序，以及內(nèi)部控制流程的定期審查和更新機(jī)制等。
第三章 價(jià)格指數(shù)的編制方案
第八條 價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)制定價(jià)格指數(shù)編制方案，并歸檔。
第九條 價(jià)格指數(shù)編制方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）價(jià)格指數(shù)的名稱；
（二）價(jià)格指數(shù)的編制背景和目的；
（三）價(jià)格指數(shù)所反映的市場(chǎng)基本情況；
（四）價(jià)格信息采集點(diǎn)、代表規(guī)格品、計(jì)算價(jià)格指數(shù)使用的數(shù)據(jù)形式及優(yōu)先級(jí)、權(quán)重確定方式、價(jià)格指數(shù)計(jì)算公式等；
（五）價(jià)格指數(shù)發(fā)布方式和頻率；
（六）相對(duì)價(jià)格指數(shù)的基期基點(diǎn)；
（七）保證價(jià)格指數(shù)完整性和可靠性的措施。
本辦法所稱數(shù)據(jù)形式包括已完成的交易價(jià)格、未成交的買賣報(bào)價(jià)和其他市場(chǎng)信息。
第十條 價(jià)格指數(shù)的命名應(yīng)當(dāng)符合價(jià)格指數(shù)所反映市場(chǎng)的狀況。
冠以“中國(guó)”“國(guó)家”“全國(guó)”“中華”等字樣的價(jià)格指數(shù)，應(yīng)當(dāng)在價(jià)格指數(shù)編制方案中充分證明，信息采集點(diǎn)覆蓋的相應(yīng)商品或服務(wù)市場(chǎng)交易規(guī)模在全國(guó)市場(chǎng)中的占比，以及該覆蓋面能夠準(zhǔn)確有效地反映全國(guó)市場(chǎng)價(jià)格情況；冠以區(qū)域性名稱的，應(yīng)當(dāng)在價(jià)格指數(shù)編制方案中充分證明，信息采集點(diǎn)覆蓋的相應(yīng)商品或服務(wù)市場(chǎng)交易規(guī)模在該區(qū)域市場(chǎng)中的占比，以及該覆蓋面能夠準(zhǔn)確有效地反映該區(qū)域市場(chǎng)價(jià)格情況。
禁止使用國(guó)家明文規(guī)定限制使用的詞匯。
不得與政府部門(mén)編制的價(jià)格指數(shù)中英文名稱重復(fù)。
第十一條 價(jià)格指數(shù)編制方案中保證價(jià)格指數(shù)完整性和可靠性措施包括：
（一）價(jià)格信息采集點(diǎn)的選擇標(biāo)準(zhǔn)；
（二）滿足價(jià)格指數(shù)編制需要的價(jià)格信息的選擇標(biāo)準(zhǔn)；
（三）保證價(jià)格信息真實(shí)性的措施；
（四）處理離群值或可疑交易的標(biāo)準(zhǔn)；
（五）在價(jià)格指數(shù)編制過(guò)程中使用主觀判斷的條件及優(yōu)先級(jí)；
（六）少數(shù)價(jià)格信息采集點(diǎn)在價(jià)格信息來(lái)源中占較大比例情況時(shí)的處理措施；
（七）編制方案的調(diào)整條件，以及編制方案調(diào)整情況對(duì)價(jià)格指數(shù)使用方的通知和反饋應(yīng)對(duì)方式；
（八）鼓勵(lì)價(jià)格信息采集點(diǎn)提交所有滿足價(jià)格指數(shù)編制方案要求的價(jià)格信息的措施。
編制價(jià)格指數(shù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量使用已完成的交易價(jià)格，市場(chǎng)交易活躍度低或無(wú)實(shí)際成交情況下，可以使用合理的詢盤(pán)、報(bào)盤(pán)和其他實(shí)際市場(chǎng)信息。
本辦法所稱價(jià)格信息真實(shí)性是指采集點(diǎn)提交的必須為已經(jīng)被執(zhí)行或者將要被執(zhí)行的價(jià)格信息，并且產(chǎn)生價(jià)格信息的交易來(lái)自于非關(guān)聯(lián)方之間。
本辦法所稱主觀判斷是指價(jià)格指數(shù)行為主體在計(jì)算價(jià)格指數(shù)時(shí)使用的自由裁量，包括從先前的或者相關(guān)交易中推斷價(jià)格，根據(jù)可能影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的因素來(lái)調(diào)整價(jià)格，或者給予買賣報(bào)價(jià)高于已完成交易價(jià)格的權(quán)重等。
第四章 價(jià)格指數(shù)的發(fā)布
第十二條 價(jià)格指數(shù)行為主體可以自主決定價(jià)格指數(shù)的發(fā)布渠道。
價(jià)格指數(shù)對(duì)外發(fā)布前應(yīng)當(dāng)試運(yùn)行不少于 6 個(gè)月。
第十三條 價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置披露價(jià)格指數(shù)的相關(guān)信息，包括以下內(nèi)容：
（一）價(jià)格指數(shù)行為主體的基本情況及變動(dòng)情況，接受委托開(kāi)展價(jià)格指數(shù)編制、發(fā)布、運(yùn)行維護(hù)的，還應(yīng)包括委托方基本情況及變動(dòng)情況；
（二）價(jià)格指數(shù)編制方案及調(diào)整情況；
（三）價(jià)格指數(shù)最新值的簡(jiǎn)要計(jì)算基礎(chǔ)和過(guò)程，包括提交價(jià)格信息采集點(diǎn)的數(shù)量、樣本量，成交量、價(jià)格的范圍和平均值，在計(jì)算價(jià)格指數(shù)時(shí)使用的每種數(shù)據(jù)形式的百分比，以及主觀判斷的使用情況等；
（四）利益相關(guān)方的投訴受理渠道和處理機(jī)制；
（五）利益相關(guān)方的投訴及價(jià)格指數(shù)行為主體的調(diào)查和反饋；
（六）價(jià)格指數(shù)自我評(píng)估結(jié)果；
（七）價(jià)格主管部門(mén)規(guī)定的其他信息。
上述第一、第二項(xiàng)中的變動(dòng)調(diào)整情況和第三項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在發(fā)布價(jià)格指數(shù)的同時(shí)在同一渠道披露。
第五章 價(jià)格指數(shù)的運(yùn)行維護(hù)
第十四條 價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)與價(jià)格信息采集點(diǎn)建立規(guī)范的信息提交制度，包括提交價(jià)格信息的人員、提交標(biāo)準(zhǔn)、提交時(shí)間和提交方式。提交方式應(yīng)當(dāng)滿足價(jià)格信息可追溯查詢需要。
第十五條 價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)對(duì)所有采集的價(jià)格信息進(jìn)行核實(shí)。
第十六條 運(yùn)行維護(hù)過(guò)程中出現(xiàn)錯(cuò)誤，價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間糾正并在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置予以披露。
第十七條 價(jià)格指數(shù)運(yùn)行維護(hù)過(guò)程中涉及到的價(jià)格信息、工作人員信息、主觀判斷依據(jù)和結(jié)果、離群值或可疑交易排除等所有信息都應(yīng)當(dāng)歸檔，并保存不少于 3 年。
第十八條 價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部控制部門(mén)，建立本辦法第七條規(guī)定的內(nèi)部控制流程，對(duì)價(jià)格指數(shù)行為進(jìn)行合規(guī)性審查。
第十九條 價(jià)格指數(shù)行為主體在運(yùn)行維護(hù)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)保持客觀中立，不得有以下行為：
（一）參與價(jià)格指數(shù)所反映的商品和服務(wù)市場(chǎng)的交易；
（二）與相關(guān)市場(chǎng)主體進(jìn)行不當(dāng)利益交換；
（三）操縱價(jià)格指數(shù)；
（四）其他可能影響價(jià)格指數(shù)獨(dú)立性的行為。
第六章 價(jià)格指數(shù)的評(píng)估
第二十條 價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)于每年第一季度對(duì)上年度價(jià)格指數(shù)開(kāi)展自我評(píng)估，并在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置對(duì)外公布評(píng)估結(jié)果。
第二十一條 價(jià)格指數(shù)行為主體對(duì)價(jià)格指數(shù)的自我評(píng)估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)具備條件的滿足情況；
（二）價(jià)格指數(shù)編制方案調(diào)整和執(zhí)行情況；
（三）價(jià)格指數(shù)發(fā)布方式和信息披露情況；
（四）價(jià)格指數(shù)運(yùn)行維護(hù)的規(guī)范性和獨(dú)立性情況；
（五）信息歸檔情況；
（六）其他需要評(píng)估的內(nèi)容。
第二十二條 價(jià)格指數(shù)行為主體可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)價(jià)格指數(shù)開(kāi)展第三方評(píng)估。
專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展第三方評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
第二十三條 價(jià)格主管部門(mén)可以根據(jù)工作需要，會(huì)同相關(guān)部門(mén)或委托獨(dú)立專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)價(jià)格指數(shù)行為開(kāi)展評(píng)估和合規(guī)性審查。價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)積極配合并接受指導(dǎo)。
評(píng)估和合規(guī)性審查中發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為的，價(jià)格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格主管部門(mén)的意見(jiàn)進(jìn)行整改，并提交整改報(bào)告。
第七章 價(jià)格指數(shù)的轉(zhuǎn)讓和終止
第二十四條 價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與受讓方簽訂價(jià)格指數(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并移交所有歸檔信息檔案。
價(jià)格指數(shù)在整改期間不得轉(zhuǎn)讓。
受讓方應(yīng)當(dāng)滿足本辦法第六條、第七條規(guī)定。
第二十五條 價(jià)格指數(shù)行為主體可以視情況終止價(jià)格指數(shù)，但應(yīng)當(dāng)履行以下責(zé)任：
（一）至少提前 30 個(gè)工作日在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置對(duì)外發(fā)布終止公告；
（二）在終止之日前繼續(xù)運(yùn)行維護(hù)和發(fā)布價(jià)格指數(shù)；
（三）歸檔信息保存至本辦法規(guī)定期限；
（四）價(jià)格主管部門(mén)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第八章 法律責(zé)任
第二十六條 價(jià)格指數(shù)行為主體或有關(guān)責(zé)任人有以下行為之一的，價(jià)格主管部門(mén)可以視情況予以約談、公開(kāi)曝光、限期整改、列入失信企業(yè)（自然人）名單并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)；構(gòu)成違法的，由相關(guān)部門(mén)依法追究法律責(zé)任：
（一）損害國(guó)家利益或社會(huì)公共利益的；
（二）編造發(fā)布虛假價(jià)格指數(shù)的；
（三）操縱價(jià)格指數(shù)的；
（四）利用價(jià)格指數(shù)組織相關(guān)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的；
（五）未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行信息披露的；
（六）未按照本辦法規(guī)定歸檔的；
（七）偽造、編造歸檔文件、評(píng)估報(bào)告的；
（八）不配合價(jià)格主管部門(mén)評(píng)估和合規(guī)性審查的；
（九）違反本辦法規(guī)定的其他行為。
第二十七條 價(jià)格主管部門(mén)工作人員在對(duì)價(jià)格指數(shù)開(kāi)展評(píng)估和合規(guī)性審查中，存在違法違規(guī)行為的，責(zé)令限期改正，并依法追究責(zé)任。
第九章 附則
第二十八條 本辦法由國(guó)務(wù)院價(jià)格主管部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本辦法自 2021 年 8 月 1 日起施行，有效期 3年。