最高人民法院辦公廳 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳

最高人民法院辦公廳、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于建立“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制的通知

法辦〔2021〕313號(hào)



各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì)：

　　為深入貫徹黨中央關(guān)于建立共建共治共享社會(huì)治理格局的重大決策部署，進(jìn)一步落實(shí)最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》(法〔2018〕305號(hào))要求，最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))決定建立“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解工作�，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

　　一、指導(dǎo)思想

　　堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，深入落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化投資者合法權(quán)益保護(hù)和完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制的決策部署，切實(shí)發(fā)揮證券監(jiān)管部門在解決證券期貨糾紛中的指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用，以及人民法院在多元化糾紛解決機(jī)制改革中的引領(lǐng)、推動(dòng)、保障作用，建立健全證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解工作，不斷滿足證券期貨投資者多元糾紛解決需求。

　　二、基本原則

　�。ㄒ唬┮婪ü�正原則。證券期貨糾紛多元化解工作不得違反法律基本原則，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和第三人合法權(quán)益。

　�。ǘ�）高效便民原則。根據(jù)證券期貨糾紛特點(diǎn)，靈活確定解紛方式，強(qiáng)化信息技術(shù)應(yīng)用，提升解紛效率，降低投資者解紛成本。

　�。ㄈ�）調(diào)解自愿原則。充分尊重各方當(dāng)事人意愿，保障投資者依法行使民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。

　　三、工作目標(biāo)

　　堅(jiān)持把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面，充分發(fā)揮調(diào)解在化解證券期貨領(lǐng)域矛盾糾紛中的重要作用，建立有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便捷的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制，依法及時(shí)高效化解大量證券期貨糾紛。

　　四、工作內(nèi)容

　�。ㄒ唬┙�立“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制。最高人民法院與中國證監(jiān)會(huì)共同建立“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，即“人民法院調(diào)解平臺(tái)”(以下簡(jiǎn)稱調(diào)解平臺(tái))與“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線調(diào)解平臺(tái)”(以下簡(jiǎn)稱投資者網(wǎng)平臺(tái))，通過平臺(tái)對(duì)接方式開展全流程在線調(diào)解、在線申請(qǐng)司法確認(rèn)或出具調(diào)解書等訴調(diào)對(duì)接工作，全面提升證券期貨糾紛調(diào)解工作的質(zhì)量和效率。

　�。ǘ�）職責(zé)分工。最高人民法院立案庭負(fù)責(zé)在線訴調(diào)對(duì)接工作的統(tǒng)籌推進(jìn)，宣傳引導(dǎo)當(dāng)事人運(yùn)用調(diào)解平臺(tái)化解證券期貨糾紛，對(duì)證券期貨糾紛調(diào)解員開展技術(shù)系統(tǒng)培訓(xùn)指導(dǎo)，調(diào)解平臺(tái)的研發(fā)運(yùn)維等；最高人民法院民事審判第二庭負(fù)責(zé)在線訴調(diào)對(duì)接工作具體業(yè)務(wù)流程指導(dǎo)，對(duì)證券期貨糾紛調(diào)解員開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。

　　中國證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)制建設(shè)，制定證券期貨糾紛調(diào)解政策規(guī)范，建立調(diào)解組織和調(diào)解員名冊(cè)及相關(guān)管理制度，指導(dǎo)調(diào)解組織和調(diào)解員開展在線調(diào)解和訴調(diào)對(duì)接工作等。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱投資者服務(wù)中心)負(fù)責(zé)投資者網(wǎng)平臺(tái)的日常運(yùn)行、安全防護(hù)和升級(jí)優(yōu)化等工作。

　　各級(jí)人民法院在“總對(duì)總”訴調(diào)對(duì)接機(jī)制框架下，積極與中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、會(huì)管單位開展訴調(diào)對(duì)接工作，將符合條件的證券期貨調(diào)解組織和調(diào)解員納入本院特邀調(diào)解名冊(cè)，引導(dǎo)當(dāng)事人自愿選擇調(diào)解方式化解證券期貨糾紛，開展委派、委托調(diào)解工作，依法及時(shí)在線進(jìn)行司法確認(rèn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會(huì)管單位在“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制框架下，負(fù)責(zé)與相關(guān)人民法院開展訴調(diào)對(duì)接工作，指導(dǎo)對(duì)應(yīng)的調(diào)解組織和調(diào)解員入駐投資者網(wǎng)平臺(tái)，組織調(diào)解組織和調(diào)解員開展在線調(diào)解工作。

　�。ㄈ�）調(diào)解組織和調(diào)解員信息的采集和管理。中國證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)定期匯總并更新調(diào)解組織和調(diào)解員信息。中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會(huì)管單位指導(dǎo)督促各調(diào)解組織負(fù)責(zé)日常管理和信息維護(hù)工作。

　　（四）特邀調(diào)解組織和調(diào)解員的確認(rèn)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院特邀調(diào)解的規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局將符合特邀調(diào)解組織條件的調(diào)解組織，中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會(huì)管單位將對(duì)應(yīng)調(diào)解組織中符合特邀調(diào)解員條件的調(diào)解員，通過調(diào)解平臺(tái)推送到相應(yīng)的人民法院進(jìn)行確認(rèn)。人民法院對(duì)于符合條件的調(diào)解組織和調(diào)解員，應(yīng)當(dāng)納入到本院特邀調(diào)解名冊(cè)中，并在調(diào)解平臺(tái)上予以確認(rèn)。

　　最高人民法院立案庭、民事審判第二庭與中國證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局共同推動(dòng)將最高人民法院和中國證監(jiān)會(huì)共同認(rèn)定的特邀調(diào)解組織和調(diào)解員納入各級(jí)人民法院特邀調(diào)解名冊(cè)。

　�。ㄎ澹┰诰�訴調(diào)對(duì)接業(yè)務(wù)流程。當(dāng)事人向人民法院提交糾紛調(diào)解申請(qǐng)后，人民法院通過調(diào)解平臺(tái)向調(diào)解組織委派、委托調(diào)解案件；調(diào)解組織及調(diào)解員登錄投資者網(wǎng)平臺(tái)接受委派、委托，開展調(diào)解工作；調(diào)解完成后將調(diào)解結(jié)果錄入投資者網(wǎng)平臺(tái)，由投資者網(wǎng)平臺(tái)將案件信息回傳至調(diào)解平臺(tái)，并告知相關(guān)法院。當(dāng)事人也可以直接通過投資者網(wǎng)平臺(tái)向相關(guān)調(diào)解組織提交調(diào)解申請(qǐng)。

　　調(diào)解組織接受法院委派、委托調(diào)解或自行調(diào)解成功的案件，調(diào)解員組織雙方當(dāng)事人在線簽訂調(diào)解協(xié)議或上傳調(diào)解協(xié)議。鼓勵(lì)雙方當(dāng)事人自動(dòng)履行。確有必要的，可就達(dá)成的調(diào)解協(xié)議共同申請(qǐng)?jiān)诰�司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書，人民法院將在線進(jìn)行司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書；未調(diào)解成功的案件由人民法院依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行立案或者繼續(xù)審理。經(jīng)調(diào)解組織線下調(diào)解成功的案件，依法能夠進(jìn)行司法確認(rèn)的，可通過調(diào)解平臺(tái)進(jìn)行在線司法確認(rèn)。

　　人民法院在委派、委托案件前，應(yīng)當(dāng)征求當(dāng)事人同意，并考慮調(diào)解組織的專業(yè)領(lǐng)域、規(guī)模能力、辦理范圍等因素。調(diào)解組織在收到法院委派、委托調(diào)解通知后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)就是否接受委派、委托調(diào)解作出回復(fù)。

　�。�六）強(qiáng)化在線音視頻調(diào)解。調(diào)解組織和調(diào)解員應(yīng)當(dāng)積極使用投資者網(wǎng)平臺(tái)的音視頻調(diào)解功能開展在線調(diào)解工作。各級(jí)人民法院要充分利用法院辦案系統(tǒng)和調(diào)解平臺(tái)內(nèi)外連通的便利條件，落實(shí)在線委派、委托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)、電子送達(dá)等工作，為在線音視頻調(diào)解提供支持和保障。

　　五、工作要求

　�。ㄒ唬┙�立聯(lián)席會(huì)議制度。建立由最高人民法院立案庭、民事審判第二庭、中國證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局、投資者服務(wù)中心共同參與的聯(lián)席會(huì)議制度，定期通報(bào)在線訴調(diào)對(duì)接工作推廣應(yīng)用情況，分析存在的問題，研究制定下一步工作舉措。各地由人民法院立案庭牽頭，與相關(guān)單位和部門建立工作協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制，從具體工作層面部署落實(shí)相關(guān)工作要求。

　�。ǘ�）建立健全評(píng)估激勵(lì)體系。最高人民法院和中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)工作實(shí)際分別建立調(diào)解組織和調(diào)解員績(jī)效評(píng)估激勵(lì)體系，從組織建設(shè)情況、矛盾糾紛化解數(shù)量、調(diào)解成功率等方面科學(xué)設(shè)定評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，定期形成調(diào)解工作質(zhì)效分析報(bào)告。對(duì)參與糾紛化解工作表現(xiàn)突出的調(diào)解組織和調(diào)解員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，引導(dǎo)調(diào)解組織和調(diào)解員優(yōu)質(zhì)高效參與證券期貨糾紛多元化解工作。

　�。ㄈ�）加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)。最高人民法院立案庭、民事審判第二庭、中國證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局，各級(jí)人民法院和中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)會(huì)管單位應(yīng)當(dāng)建立多層次聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制，不斷提高調(diào)解員的職業(yè)修養(yǎng)、法律素養(yǎng)、專業(yè)知識(shí)和調(diào)解技能。人民法院要大力支持證券監(jiān)管部門培育并充實(shí)調(diào)解力量，廣泛吸納證券專業(yè)人士擔(dān)任調(diào)解員，為推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解工作提供保障。

　　（四）重視宣傳推廣。各級(jí)人民法院、證券監(jiān)管部門要加大宣傳力度，通過典型案例、普法教育等方式，提高當(dāng)事人和社會(huì)公眾對(duì)證券期貨糾紛多元化解工作的知曉度和信任度，積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解方式解決證券期貨糾紛，依法理性維權(quán)。

　　各地在落實(shí)推進(jìn)中的經(jīng)驗(yàn)做法和困難問題，請(qǐng)及時(shí)層報(bào)最高人民法院和中國證監(jiān)會(huì)。