中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2022〕32號(hào)


現(xiàn)公布《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》，自公布之日起施行。

                                        中國證監(jiān)會(huì)

                                        2022年5月12日


證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定


第一條 為規(guī)范科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)，完善科創(chuàng)板交易制度，促進(jìn)科創(chuàng)板市場(chǎng)健康發(fā)展，依據(jù)《證券法》、《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本試點(diǎn)規(guī)定。
第二條 本試點(diǎn)規(guī)定所稱科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)，是指證券公司依據(jù)《證券法》、本試點(diǎn)規(guī)定及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，為科創(chuàng)板股票或存托憑證提供雙邊報(bào)價(jià)等行為。
第三條 符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以試點(diǎn)從事科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)：
（一）具有證券自營業(yè)務(wù)資格；
（二）最近 12 個(gè)月凈資本持續(xù)不低于 100 億元；
（三）最近 3 年分類評(píng)級(jí)在 A 類 A 級(jí)（含）以上；
（四）最近 18 個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（五）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全并有效執(zhí)行；
（六）具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的專業(yè)人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力；
（七）科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案準(zhǔn)備充分，技術(shù)系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過上海證券交易所組織的評(píng)估測(cè)試；
（八）公司最近 1 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任；
（九）公司最近 1 年未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件；
（十）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以在其他交易所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務(wù)。
第四條 證券公司申請(qǐng)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:
（一）申請(qǐng)書；
（二）股東（大）會(huì)或董事會(huì)關(guān)于開展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的決議文件；
（三）科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文本，實(shí)施方案包括但不限于部門設(shè)置、人員配備、系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控措施、業(yè)務(wù)準(zhǔn)備等內(nèi)容；
（四）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官和業(yè)務(wù)人員基本情況，包括高級(jí)管理人員任職備案相關(guān)文件，業(yè)務(wù)人員名單、履歷；
（五）上海證券交易所出具的科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告；
（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、本試點(diǎn)規(guī)定及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則要求，依法合規(guī)開展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)，履行為科創(chuàng)板股票提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)、雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等義務(wù)。
證券公司開展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)，可使用自有股票、從中國證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權(quán)處分的股票。
第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)將科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立健全科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、報(bào)價(jià)決策與授權(quán)機(jī)制、操作流程，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，做好業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保做市交易業(yè)務(wù)規(guī)范有序開展。
第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、自營、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，防止信息的不當(dāng)流動(dòng)和濫用，嚴(yán)格防范利益沖突。
第八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易監(jiān)控機(jī)制，制定完善成交金額占比控制、反向交易金額占比和撤單占比監(jiān)控、委托價(jià)格限制、股價(jià)異常波動(dòng)處理等措施，防止對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定造成影響。
第九條 證券公司開展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用在上海證券交易所報(bào)備的專用賬戶，并遵守各項(xiàng)交易規(guī)則。
第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，參照自營持有股票的標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算、填報(bào)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)突發(fā)事件處理預(yù)案制度，妥善處理可能嚴(yán)重影響投資者利益和市場(chǎng)交易秩序的突發(fā)事件。
第十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上海證券交易所履行下列信息報(bào)送義務(wù)：
（一）科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)月度報(bào)告和季度壓力測(cè)試報(bào)告；
（二）科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)年度評(píng)估報(bào)告；
（三）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。
第十三條 證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)做市交易業(yè)務(wù)管理，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不得利用做市交易業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，不得謀取不正當(dāng)利益。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)管理機(jī)制，完善科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)反洗錢制度，提升防范不當(dāng)利益輸送和反洗錢能力。
第十四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并根據(jù)檢查情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
第十五條 證券公司及其相關(guān)人員未按照相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定開展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可依法采取監(jiān)管措施和行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法采取證券市場(chǎng)禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第十六條 上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等對(duì)科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。上海證券交易所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利、義務(wù)，明確有關(guān)交易安排、交易監(jiān)控以及自律管理措施。
第十七條 本試點(diǎn)規(guī)定自公布之日起施行。