中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

（一）外商獨(dú)資銀行及其股東、中外合資銀行及其股東以及外國銀行的董事會(huì)已決議通過變更事項(xiàng)；

（二）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意其申請(qǐng)，但外國銀行分行營運(yùn)資金總額不變僅變更幣種的除外。

第六十九條 銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更注冊(cè)資本由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更注冊(cè)資本、外國銀行分行變更營運(yùn)資金的申請(qǐng)，由所在地銀保監(jiān)局受理、審查和決定。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更注冊(cè)資本、外國銀行分行申請(qǐng)變更營運(yùn)資金，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局。

銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)變更的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第七十條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更注冊(cè)資本、外國銀行分行申請(qǐng)變更營運(yùn)資金，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份），同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官）簽署的申請(qǐng)書；

（二）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容包括變更注冊(cè)資本或者營運(yùn)資金后的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、資金用途、對(duì)主要監(jiān)管指標(biāo)的影響；

（三）增加注冊(cè)資本或者營運(yùn)資金的，應(yīng)提交出資資金來源情況說明和出資資金來源合法的聲明；

（四）申請(qǐng)人及其股東關(guān)于變更注冊(cè)資本的董事會(huì)決議，外國銀行關(guān)于變更分行營運(yùn)資金的董事會(huì)決議；

（五）申請(qǐng)人股東及外國銀行應(yīng)當(dāng)提交所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于變更事項(xiàng)的意見書，中外合資銀行中方股東為非金融機(jī)構(gòu)的無須提交；

（六）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

第七十一條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行獲準(zhǔn)變更注冊(cè)資本、外國銀行分行獲準(zhǔn)變更營運(yùn)資金，應(yīng)當(dāng)自銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局作出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局報(bào)送法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局。



第二節(jié) 變更股東



第七十二條 銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更股東或者調(diào)整股東持股比例的申請(qǐng)，由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更股東或者調(diào)整股東持股比例的申請(qǐng)，由所在地銀保監(jiān)局受理和初審，銀保監(jiān)會(huì)審查和決定。本條所稱變更股東包括股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、股東因重組或被收購等發(fā)生變更以及銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他股東變更情形。外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東僅因商號(hào)、責(zé)任形式等變更引起更名，而股東主體未變更的，無須申請(qǐng)變更股東，但應(yīng)在變更事項(xiàng)完成后1年內(nèi)，就變更事項(xiàng)申請(qǐng)修改章程。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更股東，擬受讓方或者承繼方應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條至第十七條規(guī)定的條件。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更股東或者調(diào)整股東持股比例，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局。由所在地銀保監(jiān)局受理和初審的，所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)。銀保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)受理之日起３個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)變更的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第七十三條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更股東或者調(diào)整股東持股比例，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份），同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官）簽署的申請(qǐng)書；

（二）申請(qǐng)人關(guān)于變更事項(xiàng)的董事會(huì)決議；

（三）申請(qǐng)人股東、擬受讓方或者承繼方關(guān)于變更事項(xiàng)的董事會(huì)決議；

（四）申請(qǐng)人股東、擬受讓方或者承繼方是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于變更事項(xiàng)的意見書；

（五）申請(qǐng)人股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與擬受讓方或者承繼方簽署的轉(zhuǎn)讓（變更）協(xié)議；

（六）各股東與擬受讓方或者承繼方簽署的合資經(jīng)營合同，但單一股東的外商獨(dú)資銀行除外；

（七）擬受讓方或者承繼方的章程、組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名單、海外分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)企業(yè)名單、最近3年年報(bào)、所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件；

（八）擬受讓方或者承繼方反洗錢反恐怖融資材料，包括出資資金來源情況說明和出資資金來源合法的聲明，股東及其控股股東、實(shí)際控制人、最終受益人名單及其無故意或者重大過失犯罪記錄的聲明、反洗錢制度等。中外合資銀行擬受讓中方股東為非金融機(jī)構(gòu)的，無須提交反洗錢制度；

（九）擬受讓方或者承繼方為外方股東的，應(yīng)當(dāng)提交所在國家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要；

（十）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

第七十四條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行獲準(zhǔn)變更股東或者調(diào)整股東持股比例，應(yīng)當(dāng)自銀保監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局報(bào)送法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明以及相關(guān)交易的證明文件，同時(shí)抄報(bào)所在地銀保監(jiān)分局。

第七十五條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更組織形式、合并、分立應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》以及其他法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并具備下列條件：

（一）外商獨(dú)資銀行及其股東、中外合資銀行及其股東的董事會(huì)已決議通過變更事項(xiàng)；

（二）變更事項(xiàng)的申請(qǐng)已經(jīng)股東所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意；

（三）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行已就變更事項(xiàng)制定具體方案。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行因股東發(fā)生合并、分立等變更事項(xiàng)的，該外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)的要求進(jìn)行相關(guān)調(diào)整。

第七十六條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行變更組織形式、合并、分立的申請(qǐng)，由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更組織形式、合并、分立，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)資料。

銀保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)變更的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第七十七條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行合并分為吸收合并和新設(shè)合并。合并須經(jīng)合并籌備和合并開業(yè)兩個(gè)階段。

吸收合并的，吸收合并方應(yīng)當(dāng)按照變更的條件和材料要求向銀保監(jiān)會(huì)提交合并籌備和合并開業(yè)的申請(qǐng)；被吸收方自行終止的，應(yīng)當(dāng)按照終止的條件和材料要求向銀保監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)；被吸收方變更為分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立的條件和材料要求向銀保監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。

新設(shè)合并的，新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立的條件和材料要求向銀保監(jiān)會(huì)提交合并籌備和合并開業(yè)的申請(qǐng)；原外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)按照終止的條件和材料要求向銀保監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。

第七十八條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行分立分為存續(xù)分立和新設(shè)分立。分立須經(jīng)分立籌備和分立開業(yè)兩個(gè)階段。

存續(xù)分立的，存續(xù)方應(yīng)當(dāng)按照變更的條件和材料要求向銀保監(jiān)會(huì)提交分立籌備和分立開業(yè)的申請(qǐng)；新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立的條件和材料要求向銀保監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。

新設(shè)分立的，新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照設(shè)立的條件和材料要求向銀保監(jiān)會(huì)提交分立籌備和分立開業(yè)的申請(qǐng)；原外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)按照解散的條件和材料要求向銀保監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。

第七十九條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)變更組織形式、合并、分立，除應(yīng)當(dāng)按照本辦法第七十七條、第七十八條的規(guī)定提交申請(qǐng)資料外，還應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官）簽署的申請(qǐng)書；

（二）關(guān)于變更組織形式、合并、分立的方案；

（三）申請(qǐng)人各方股東關(guān)于變更事項(xiàng)的董事會(huì)決議；

（四）申請(qǐng)人各方股東應(yīng)當(dāng)提交所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于變更事項(xiàng)的意見書，中外合資銀行中方股東為非金融機(jī)構(gòu)的無須提交；

（五）申請(qǐng)人各方股東簽署的合并、分立協(xié)議；申請(qǐng)人各方股東簽署的合資經(jīng)營合同，但單一股東的外商獨(dú)資銀行除外；申請(qǐng)人各方股東的章程、組織結(jié)構(gòu)圖、董事會(huì)及主要股東名單、最近1年年報(bào)；

（六）申請(qǐng)人各方股東反洗錢反恐怖融資材料，包括出資資金來源情況說明和出資資金來源合法的聲明、股東及其控股股東、實(shí)際控制人、最終受益人名單及其無故意或者重大過失犯罪記錄的聲明、反洗錢制度等。中外合資銀行中方股東為非金融機(jī)構(gòu)的，無須提交反洗錢制度；

（七）變更組織形式、合并、分立后銀行的章程草案以及在中國境內(nèi)依法設(shè)立的律師事務(wù)所出具的對(duì)章程草案的法律意見書；

（八）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)書和關(guān)于變更組織形式、合并、分立的方案抄送申請(qǐng)人及其分支機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（各一份）。



第三節(jié) 修改章程



第八十條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)當(dāng)在其章程所列內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)后１年內(nèi)提出修改章程的申請(qǐng)。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行修改章程僅涉及名稱、住所、股權(quán)、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍且變更事項(xiàng)已經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局批準(zhǔn)的，不需進(jìn)行修改章程的申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)在銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局作出上述變更事項(xiàng)批準(zhǔn)決定之日起６個(gè)月內(nèi)將修改后的章程報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局。

第八十一條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)修改章程，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的董事會(huì)已決議通過修訂章程；

（二）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行股東的董事會(huì)已決議通過或者經(jīng)股東有權(quán)部門履行法定程序同意修改章程；

（三）章程的修改符合中國相關(guān)法律法規(guī)要求。

第八十二條 銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行修改章程的申請(qǐng)，由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行修改章程的申請(qǐng)，由所在地銀保監(jiān)局受理、審查和決定。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)修改章程，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局。

銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)修改章程的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第八十三條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)修改章程，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份），同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官）簽署的申請(qǐng)書；

（二）申請(qǐng)人關(guān)于修改章程的董事會(huì)決議；

（三）申請(qǐng)人股東授權(quán)簽字人簽署的關(guān)于修改章程的意見書；

（四）申請(qǐng)人的原章程和新章程草案；

（五）原章程與新章程草案變動(dòng)對(duì)照表；

（六）在中國境內(nèi)依法設(shè)立的律師事務(wù)所或者申請(qǐng)人法律部門出具的對(duì)新章程草案的法律合規(guī)意見函；

（七）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。



第四節(jié) 變更名稱



第八十四條 申請(qǐng)變更外資銀行在中國境內(nèi)機(jī)構(gòu)名稱，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）變更事項(xiàng)已獲得申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；

（二）申請(qǐng)人已獲得所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的新營業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的許可文件；

（三）申請(qǐng)人已承諾承擔(dān)其在中國境內(nèi)分行的稅務(wù)和債務(wù)責(zé)任。

本條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)不適用外資銀行名稱未變更、僅申請(qǐng)變更其在中國境內(nèi)機(jī)構(gòu)名稱的情形。

外國銀行單獨(dú)出資設(shè)立的外商獨(dú)資銀行申請(qǐng)變更名稱的，擬變更的名稱應(yīng)當(dāng)反映股東的商譽(yù)。

第八十五條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行分行變更名稱的申請(qǐng)，由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。外國銀行代表處變更名稱的申請(qǐng)，由所在地銀保監(jiān)局受理、審查和決定。

申請(qǐng)變更外資銀行名稱，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送外資銀行在中國境內(nèi)機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局。銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)變更的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第八十六條 外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行因合并、分立、重組等原因申請(qǐng)變更其在中國境內(nèi)機(jī)構(gòu)名稱，應(yīng)當(dāng)在合并、分立、重組等變更事項(xiàng)發(fā)生5日內(nèi)，向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局、銀保監(jiān)分局報(bào)告，并于30日內(nèi)將下列申請(qǐng)資料報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局（一式兩份），同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)局或者銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官）簽署的申請(qǐng)書；

（二）變更名稱申請(qǐng)表；

（三）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行的章程；

（四）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行的組織結(jié)構(gòu)圖、董事會(huì)以及主要股東名單；

（五）外國銀行董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的對(duì)其在中國境內(nèi)分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)責(zé)任的保證書；

（六）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（七）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東及外國銀行的反洗錢反恐怖融資材料，包括股東及其控股股東、實(shí)際控制人、最終受益人名單及其無故意或者重大過失犯罪記錄的聲明、反洗錢制度等。中外合資銀行中方股東為非金融機(jī)構(gòu)的，無須提交反洗錢制度；

（八）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)變更事項(xiàng)的批準(zhǔn)書或者意見書；

（九）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行更名后，所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件；

（十）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

第八十七條 外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行因其他原因申請(qǐng)變更在中國境內(nèi)機(jī)構(gòu)名稱的，應(yīng)當(dāng)在變更事項(xiàng)發(fā)生5日內(nèi)，向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局、銀保監(jiān)分局報(bào)告，并于30日內(nèi)將下列申請(qǐng)資料報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局（一式兩份），同時(shí)抄送外資銀行在中國境內(nèi)機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官）簽署的申請(qǐng)書；

（二）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行更名后所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件；

（三）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東、外國銀行所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)變更事項(xiàng)的批準(zhǔn)書；

（四）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

本條第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)不適用外資銀行名稱未變更、僅變更在中國境內(nèi)機(jī)構(gòu)名稱的情形。

外資銀行支行因營業(yè)場(chǎng)所變更等自身原因擬變更名稱的，不需進(jìn)行更名的申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)于變更后15日內(nèi)向開業(yè)決定機(jī)關(guān)換領(lǐng)金融許可證。



第五節(jié) 在同城內(nèi)變更住所或者辦公場(chǎng)所



第八十八條 銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行在同城內(nèi)變更住所由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行在同城內(nèi)變更住所、外國銀行代表處在同城內(nèi)變更辦公場(chǎng)所的申請(qǐng)，由所在地銀保監(jiān)局受理、審查和決定。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)?jiān)谕�城�?nèi)變更住所、外國銀行代表處申請(qǐng)?jiān)谕�城�?nèi)變更辦公場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。

銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)變更的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第八十九條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行在同城內(nèi)變更住所、外國銀行代表處在同城內(nèi)變更辦公場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份）：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)書；

（二）擬遷入住所或者辦公場(chǎng)所的所有權(quán)證明、使用權(quán)證明或者租賃合同的復(fù)印件；

（三）擬遷入住所的安全、消防設(shè)施合格情況的說明；

（四）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

第九十條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行代表處因行政區(qū)劃調(diào)整等原因?qū)е碌男姓�區(qū)劃、街道、門牌號(hào)等發(fā)生變化而實(shí)際位置未變化的，以及外資銀行分支機(jī)構(gòu)在所在城市的行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場(chǎng)所的，不需進(jìn)行變更住所或者辦公場(chǎng)所的申請(qǐng)，但外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于變更后15日內(nèi)向開業(yè)決定機(jī)關(guān)換領(lǐng)金融許可證。



第四章 機(jī)構(gòu)終止



第一節(jié) 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行解散



第九十一條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行有下列情形之一的，經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后解散：

（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者出現(xiàn)章程規(guī)定的其他解散事由；

（二）股東會(huì)決議解散；

（三）因合并或者分立需要解散。

第九十二條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）外商獨(dú)資銀行及其股東、中外合資銀行及其股東的董事會(huì)已決議通過解散；

（二）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已同意其申請(qǐng)；

（三）具有有效的資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置、客戶身份資料和業(yè)務(wù)檔案存放的方案。

第九十三條 銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行解散的申請(qǐng)，由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行解散的申請(qǐng)，由所在地銀保監(jiān)局受理和初審,銀保監(jiān)會(huì)審查和決定。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局。

所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)。銀保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自銀保監(jiān)局受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)解散的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第九十四條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份），同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官）簽署的申請(qǐng)書；

（二）申請(qǐng)人關(guān)于解散的董事會(huì)決議；

（三）申請(qǐng)人各股東關(guān)于外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行解散的董事會(huì)決議；

（四）外商獨(dú)資銀行股東、中外合資銀行股東所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于該機(jī)構(gòu)解散的意見書；

（五）關(guān)于外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行解散后資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的計(jì)劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項(xiàng)的人員名單及聯(lián)系方式；客戶身份資料和業(yè)務(wù)檔案移交在中國境內(nèi)依法設(shè)立的檔案保管機(jī)構(gòu)的相關(guān)說明；

（六）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。



第二節(jié) 破產(chǎn)



第九十五條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行因解散而清算，清算組發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，或者因不能支付到期債務(wù)，自愿或者應(yīng)其債權(quán)人要求申請(qǐng)破產(chǎn)的，在向法院申請(qǐng)破產(chǎn)前，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。

第九十六條 銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行破產(chǎn)的申請(qǐng)，由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行破產(chǎn)的申請(qǐng)，由所在地銀保監(jiān)局受理和初審，銀保監(jiān)會(huì)審查和決定。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局。所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)。銀保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自所在地銀保監(jiān)局受理之日起３個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)破產(chǎn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第九十七條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份），同時(shí)抄送所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長、行長（首席執(zhí)行官）或者清算組組長簽署的申請(qǐng)書；

（二）申請(qǐng)人關(guān)于破產(chǎn)的董事會(huì)決議；

（三）各股東關(guān)于外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行破產(chǎn)的董事會(huì)決議；

（四）客戶身份資料和業(yè)務(wù)檔案移交在中國境內(nèi)依法設(shè)立的檔案保管機(jī)構(gòu)的相關(guān)說明；

（五）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

本條第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)不適用由清算組提出破產(chǎn)申請(qǐng)的情形。



第三節(jié) 分行及分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)關(guān)閉



第九十八條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉分行或者分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)，外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉分行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）申請(qǐng)人董事會(huì)已決議通過關(guān)閉分行或者分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)；

（二）外國銀行關(guān)閉分行已經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意；

（三）具有有效的資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置及客戶身份資料和業(yè)務(wù)檔案在中國境內(nèi)保存的方案。

第九十九條 銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉一級(jí)分行或者分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)，由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定。銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉二級(jí)分行，其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉分行或者分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理、審查和決定。外國銀行分行的關(guān)閉申請(qǐng)，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理和初審，銀保監(jiān)會(huì)審查和決定。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉分行或者分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)，外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉分行，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局。

由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理和初審的，擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)。銀保監(jiān)會(huì)或者擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)關(guān)閉的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第一百條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)關(guān)閉分行或者分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)，外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉分行，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份），同時(shí)抄送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官）簽署的申請(qǐng)書；

（二）申請(qǐng)人關(guān)于關(guān)閉分行或者分行級(jí)專營機(jī)構(gòu)的董事會(huì)決議；

（三）外國銀行所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其申請(qǐng)的意見書；

（四）擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的計(jì)劃，客戶身份資料和業(yè)務(wù)檔案在中國境內(nèi)保存方案和負(fù)責(zé)后續(xù)事項(xiàng)的人員名單及聯(lián)系方式；

（五）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。



第四節(jié) 分行關(guān)閉并在同一城市設(shè)立代表處



第一百零一條 外國銀行關(guān)閉中國境內(nèi)分行并在同一城市設(shè)立代表處的申請(qǐng)，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理和初審，銀保監(jiān)會(huì)對(duì)擬關(guān)閉分行的申請(qǐng)進(jìn)行審查和決定；在經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)外國銀行關(guān)閉中國境內(nèi)分行后，所在地銀保監(jiān)局對(duì)該外國銀行在同一城市設(shè)立代表處的申請(qǐng)進(jìn)行審查和決定。

外國銀行關(guān)閉中國境內(nèi)分行并申請(qǐng)?jiān)谕�一城市設(shè)立代表處，應(yīng)當(dāng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局。所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)材料連同關(guān)于外國銀行關(guān)閉中國境內(nèi)分行的初審意見報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)。

銀保監(jiān)會(huì)及擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第一百零二條 外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉在中國境內(nèi)分行并在同一城市設(shè)立代表處的，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五十九條、第九十八條規(guī)定的條件，并應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)活動(dòng)前將下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（一式兩份），同時(shí)抄送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書；

（二）申請(qǐng)人關(guān)于關(guān)閉分行并在同一城市設(shè)立代表處的董事會(huì)決議；

（三）外國銀行所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其申請(qǐng)的意見書；

（四）擬關(guān)閉分行資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的計(jì)劃，客戶身份資料和業(yè)務(wù)檔案在中國境內(nèi)保存方案和負(fù)責(zé)后續(xù)事項(xiàng)的人員名單及聯(lián)系方式；

（五）擬任首席代表任職資格核準(zhǔn)所需的相關(guān)資料；

（六）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。



第五節(jié) 支行關(guān)閉



第一百零三條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉支行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行的董事會(huì)或者有權(quán)部門已決議通過關(guān)閉支行；

（二）具有有效的資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的方案。

第一百零四條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行關(guān)閉支行的申請(qǐng)，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局受理、審查和決定。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉支行，應(yīng)當(dāng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局提交申請(qǐng)資料，同時(shí)抄送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局。擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)關(guān)閉的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第一百零五條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉支行，應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)活動(dòng)前將下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局（一式兩份）：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)書；

（二）申請(qǐng)人關(guān)于關(guān)閉支行的董事會(huì)決議或者內(nèi)部有權(quán)部門的決定；

（三）擬關(guān)閉支行資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置的計(jì)劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項(xiàng)的人員名單及聯(lián)系方式；

（四）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。



第六節(jié) 外國銀行代表處關(guān)閉



第一百零六條 外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉代表處，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）申請(qǐng)人董事會(huì)已決議通過關(guān)閉代表處；

（二）申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已同意其申請(qǐng)；

（三）具有有效的關(guān)閉方案及人員安置計(jì)劃。

第一百零七條 外國銀行關(guān)閉代表處的申請(qǐng)，由擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理、審查和決定。

外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉代表處，應(yīng)當(dāng)向擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料，并同時(shí)抄送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局。擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起３個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)關(guān)閉的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第一百零八條 外國銀行申請(qǐng)關(guān)閉代表處，應(yīng)當(dāng)將下列申請(qǐng)資料報(bào)送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（一式兩份），同時(shí)抄送擬關(guān)閉機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的申請(qǐng)書，特殊情況下，該申請(qǐng)書可以由授權(quán)簽字人簽署；

（二）申請(qǐng)人關(guān)于關(guān)閉代表處的董事會(huì)決議；

（三）所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其申請(qǐng)的意見書；

（四）代表處關(guān)閉方案、人員安置計(jì)劃和負(fù)責(zé)后續(xù)事項(xiàng)的人員名單及聯(lián)系方式；

（五）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。



第五章 業(yè)務(wù)范圍



第一節(jié) 發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具



第一百零九條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外發(fā)行須經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)許可的債務(wù)、資本補(bǔ)充工具，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)；

（二）主要審慎監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；

（三）貸款風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確；

（四）貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；

（五）銀保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。

第一百一十條 銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)資本工具計(jì)劃發(fā)行額度，由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定，其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)資本工具計(jì)劃發(fā)行額度，由所在地銀保監(jiān)局受理和初審，由銀保監(jiān)會(huì)審查和決定。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)資本工具計(jì)劃發(fā)行額度，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)資料。所在地銀保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)。銀保監(jiān)會(huì)應(yīng)自申請(qǐng)受理之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可在批準(zhǔn)額度內(nèi)，自主決定具體工具品種、發(fā)行時(shí)間、批次和規(guī)模，并自批準(zhǔn)之日起24個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行；如在24個(gè)月內(nèi)再次提交額度申請(qǐng)，則原有剩余額度失效，以最新批準(zhǔn)額度為準(zhǔn)。

銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)在資本工具募集發(fā)行結(jié)束后10日內(nèi)向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告，其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)在資本工具募集發(fā)行結(jié)束后10日內(nèi)向所在地銀保監(jiān)局報(bào)告。銀保監(jiān)會(huì)或所在地銀保監(jiān)局有權(quán)對(duì)已發(fā)行的資本工具是否達(dá)到合格資本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定。

銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)在非資本類債券募集發(fā)行結(jié)束后10日內(nèi)向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告，其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行應(yīng)在非資本類債券募集發(fā)行結(jié)束后10日內(nèi)向所在地銀保監(jiān)局報(bào)告。

第一百一十一條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行申請(qǐng)資本工具計(jì)劃發(fā)行額度，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局提交下列申請(qǐng)資料（一式兩份）：

（一）申請(qǐng)人董事長或者行長（首席執(zhí)行官）簽署的申請(qǐng)書；

（二）可行性研究報(bào)告及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（三）資本工具計(jì)劃發(fā)行額度登記表；

（四）申請(qǐng)人關(guān)于資本工具計(jì)劃發(fā)行額度的董事會(huì)決議；

（五）申請(qǐng)人股東關(guān)于資本工具計(jì)劃發(fā)行額度的決議；

（六）申請(qǐng)人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（七）募集說明書；

（八）發(fā)行公告或者發(fā)行章程；

（九）申請(qǐng)人關(guān)于債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告；

（十）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的資本補(bǔ)充工具信用評(píng)級(jí)報(bào)告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明，但申請(qǐng)人赴境外發(fā)行資本補(bǔ)充工具的除外；

（十一）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。



第二節(jié) 開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)



第一百一十二條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的資格分為下列兩類：

（一）基礎(chǔ)類資格：只能從事套期保值類衍生產(chǎn)品交易；

（二）普通類資格：除基礎(chǔ)類資格可以從事的衍生產(chǎn)品交易之外，還可以從事非套期保值類衍生產(chǎn)品交易。

第一百一十三條 外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度；

（二）具有接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓(xùn)半年以上且從事衍生產(chǎn)品或者相關(guān)交易２年以上的交易人員至少２名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少１名，風(fēng)險(xiǎn)模型研究人員或者風(fēng)險(xiǎn)分析人員至少１名，熟悉套期會(huì)計(jì)操作程序和制度規(guī)范的人員至少１名，以上人員應(yīng)當(dāng)專崗專人，相互不得兼任，且無不良記錄；

（三）有適當(dāng)?shù)慕灰讏?chǎng)所和設(shè)備；

（四）具有處理法律事務(wù)和負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)檢查的專業(yè)部門及相關(guān)專業(yè)人員；

（五）主要審慎監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；

（六）銀保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。

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