[ 尹振國 ]——(2009-6-29) / 已閱19765次
刑罰進(jìn)化論綱（一）
尹振國
[內(nèi)容摘要]刑罰是社會(huì)上層建筑的一部分，必然決定于與它相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化而發(fā)生變化。刑罰是和一定的社會(huì)環(huán)境相伴而生，刑罰的進(jìn)化伴隨著社會(huì)的進(jìn)化而進(jìn)化，通過對(duì)刑罰史的研究和對(duì)各國刑事司法實(shí)踐的觀察，我們可以發(fā)現(xiàn)刑罰的進(jìn)化路徑是從由野蠻、殘酷、消極、不合理到文明、緩和、積極、合理；從古至今，刑罰經(jīng)歷了從以死刑與肉刑為中心到以自由刑為中心再到現(xiàn)代正逐漸以非監(jiān)禁刑為中心的發(fā)展歷程，這一歷程的演進(jìn)與人類文明進(jìn)步的腳步是相一致的，也是人類理性戰(zhàn)勝非理性的結(jié)果。
本文共分四個(gè)部分:
第一部分是刑罰進(jìn)化的概述和理論基礎(chǔ)。進(jìn)化由低級(jí)到高級(jí)，由簡單到復(fù)雜，種類由少到多的發(fā)展過程，是量變和質(zhì)變的統(tǒng)一。刑罰的發(fā)展過程是從嚴(yán)酷走向?qū)捑彙囊靶U走向文明。刑罰的發(fā)展過程和生物進(jìn)化的過程是一致的。我們可以把生物進(jìn)化論應(yīng)用于刑罰研究中，通過對(duì)刑罰演化史的研究，運(yùn)用歸納法來揭示刑罰進(jìn)化的規(guī)律，并預(yù)測刑罰的發(fā)展趨勢；生物進(jìn)化的基本規(guī)律是遺傳、變異、自然選擇和人工選擇，我們以生物進(jìn)化論、社會(huì)進(jìn)化論、法律進(jìn)化論的觀點(diǎn)作為基礎(chǔ)來論述刑罰進(jìn)化的基本規(guī)律。
第二部分是刑罰的起源和進(jìn)化的基本概況。社會(huì)生活是復(fù)雜的，刑罰是源于復(fù)仇、源于戰(zhàn)爭或者源于禁忌并不具有普適性，因此，對(duì)刑罰起源的探究要根據(jù)具體的史實(shí)，對(duì)具體國家或地區(qū)進(jìn)行具體分析，而不能一概論之；從刑罰自身的特點(diǎn)來看，刑罰的發(fā)展、演變可以分為復(fù)仇時(shí)代、威嚇時(shí)代、博愛時(shí)代和科學(xué)時(shí)代四個(gè)階段；刑罰進(jìn)化的基本特點(diǎn)是刑罰體系的中心由死刑、肉刑轉(zhuǎn)向自由刑，刑罰由繁到簡，刑罰由嚴(yán)酷到緩和， 刑罰由注重已然轉(zhuǎn)向注重未然。
第三部分分析刑罰進(jìn)化的動(dòng)因。刑罰是在人類社會(huì)發(fā)展過程中逐漸形成和發(fā)展起來的，其形成和發(fā)展受諸多因素的影響，本文分析了刑罰進(jìn)化的經(jīng)濟(jì)、政治、思想等方面的因素；刑罰的進(jìn)化不是自然而然的，它包含著人的智慧、人工選擇和調(diào)整，所以，刑罰制度的完善和改革成為刑罰進(jìn)化的動(dòng)因之一。
第四部分論述刑罰進(jìn)化的基本趨勢。我們可以對(duì)已有的刑罰歷史進(jìn)行的分析、總結(jié)，然后揭示刑罰進(jìn)化的規(guī)律：死刑的限制和廢止；刑罰的輕緩化；刑罰實(shí)現(xiàn)方式的多樣化和刑罰的擴(kuò)散和變異。
[關(guān)鍵詞]刑罰 刑罰史 進(jìn)化 趨勢
第一部分 刑罰進(jìn)化論概述[1]
一、進(jìn)化、進(jìn)化論、生物進(jìn)化論
要揭示事物的本質(zhì)，首先要弄清楚事物的概念。進(jìn)化,《辭海》解釋為:“（1）亦稱“演化”，舊稱“天演”。生物逐漸演變，由低級(jí)到高級(jí)，由簡單到復(fù)雜，種類由少到多的發(fā)展過程。地球上原無生命，大約在30多億年前，在一定的條件下，形成了原始生命，其后由于變異、遺傳學(xué)自然選擇作用，生物不斷地進(jìn)化，直到今天世界上存在著170萬種左右的生物。（2）緩慢的，逐漸的，不顯著的變化。在社會(huì)領(lǐng)域，進(jìn)化同“革命”相對(duì)，指社會(huì)發(fā)展的量變階段。有時(shí)亦作“發(fā)展”的同義詞。如列寧指出，有兩種基本的發(fā)展（進(jìn)化）觀念，即辯證法和形而上學(xué)。
進(jìn)化論，《辭海》解釋為：亦作“演化論”，舊譯為“天演論”。通常指生物界的進(jìn)化理論。生物進(jìn)化論是研究生物進(jìn)化、生物發(fā)展規(guī)律以及如何運(yùn)用這些規(guī)律的科學(xué)，是生物學(xué)的一個(gè)重要部門。進(jìn)化論一詞最初為拉馬克提出。達(dá)爾文的《物種起源》一書奠定了進(jìn)化論的科學(xué)基礎(chǔ)。[2] 而現(xiàn)代生物學(xué)的發(fā)展，促進(jìn)了生命起源、物種分化和形成學(xué)進(jìn)化理論的進(jìn)一步發(fā)展，認(rèn)為生物最初從非生物發(fā)展而來，現(xiàn)代地球上生存的各種生物，有共同的祖先，它們?cè)谶M(jìn)化的過程中，經(jīng)過變異、遺傳和自然選擇，由低級(jí)到高級(jí)、從簡單到復(fù)雜，種類由少到多。恩格斯認(rèn)為達(dá)爾文的進(jìn)化理論是19世紀(jì)自然科學(xué)的三大發(fā)現(xiàn)（能量守恒與轉(zhuǎn)換定律、細(xì)胞學(xué)說和進(jìn)化論）之一。 [3]
分析進(jìn)化論的概念，我們可以知道，人們通常所說的進(jìn)化論是達(dá)爾文的生物進(jìn)化論。后來，人們把生物進(jìn)化論理論引入社會(huì)學(xué)、法學(xué)來揭示和解釋社會(huì)發(fā)展和法律現(xiàn)象發(fā)展的規(guī)律，從而形成了社會(huì)進(jìn)化論和法律進(jìn)化論理論。
關(guān)于事物進(jìn)化的思想，早在古希臘時(shí)期就有了萌芽，赫拉克利特（約公元前350—470年）認(rèn)為萬物皆在流動(dòng)狀態(tài)中；恩培多克勒說生命的發(fā)展是一個(gè)逐漸的過程，不完善的形式慢慢地為較完善的形式所代替。其后的亞里士多德進(jìn)一步認(rèn)為，較完善的形式不但在時(shí)間上來自不完善的形式，而且就是從不完善中發(fā)展而來。“原子論者常常被稱為進(jìn)化論者，他們好像認(rèn)為每一物種都是重新出現(xiàn)的。”[4] 但由于他們相信只有與環(huán)境適合的物種才能生存。他們?cè)诰裆弦呀?jīng)接近自然選擇說的實(shí)質(zhì)，但是像在其他許多知識(shí)領(lǐng)域中一樣，希臘哲學(xué)家所能做到的只是提出問題，并對(duì)問題的解決方法進(jìn)行一番思辨性的猜測。由于缺乏論據(jù)的思想也就只能停留在一個(gè)膚淺的樸素的層次上。
在18世紀(jì)，已經(jīng)有一些博物學(xué)家開始擁護(hù)進(jìn)化學(xué)說，到19世紀(jì)前半期這樣的人愈來愈多。法國的布豐提出了外界環(huán)境直接改變動(dòng)物的學(xué)說。斯賓塞在達(dá)爾文的《物種起源》發(fā)表以前幾年。已經(jīng)在論證一種成熟而具體的進(jìn)化論學(xué)說。但從總體上說，在1858年達(dá)爾文與華萊士同時(shí)發(fā)表他們得出的研究成果以前，科學(xué)界是反對(duì)進(jìn)化論的。
在1859年出版的《物種起源》一書中，達(dá)爾文廣泛引征在南美海面上航行五年所收集的與物種變遷有關(guān)的事實(shí)，提出了他的自然選擇觀點(diǎn)——屬于一個(gè)種族的個(gè)體，天賦性能各不相同，在爭取生存和爭奪配偶的斗爭中，適應(yīng)環(huán)境的有用的性能都具有“生存價(jià)值”，而使具有這種性能的個(gè)體占有優(yōu)勢，有更大機(jī)會(huì)延長生命或得到配偶，順利地生產(chǎn)壓倒多數(shù)的后裔以繼承這一有益的變異。由于不具有這種性能的個(gè)體逐漸被淘汰掉了，這一變異便有擴(kuò)大到全種族之勢，這樣經(jīng)過環(huán)境的選擇作用，一個(gè)不同的永久的種別慢慢地確立起來。
在我們看來，達(dá)爾文的自然選擇學(xué)說包含了以下要素：其一，同一種族的不同個(gè)體在天賦性能上存在差異；其二，在生物的進(jìn)化過程中，環(huán)境起著決定性的作用；最后，生物進(jìn)化由環(huán)境決定，而環(huán)境的變化不可預(yù)測，因而生物的進(jìn)化過程具有無目的性。
自然選擇學(xué)說作為《物種起源》的中心思想，包含了達(dá)爾文主義的精髓，它是如此的重要以致于長期以來人們將它視為達(dá)爾文生物進(jìn)化論的全部，而忽視了達(dá)爾文關(guān)于人工選擇的思想。其實(shí)，達(dá)爾文是很重視人工選擇的作用的。在 《物種起源》一書中達(dá)爾文認(rèn)為，家養(yǎng)物種起源于少數(shù)幾種野生物種，但由于物種本身有遺傳和變異兩種性質(zhì)，其中對(duì)人類有用的變異就在人工選擇過程中被保留了下來，保留了下來的有用的性狀通過遺傳繼續(xù)傳給后代，后代中又出現(xiàn)的變異則再一次被選擇。這樣，家養(yǎng)物種就沿著對(duì)人類越來越有用的方向進(jìn)化。
可見，相對(duì)于自然選擇，人工選擇能在一個(gè)相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)造就出適合于人類需要的物種。因而，在我們承認(rèn)人工選擇的有限性即由于自然條件地理上和歷史上的多樣性，自然界所造就的物種遠(yuǎn)比人工造就的多得多的同時(shí)，我們似乎也應(yīng)該看到自從人類產(chǎn)生以后，人工選擇也在改變著生物的進(jìn)化歷程，雖然其范圍有限，但在它能作用的范圍里，其效果卻比自然選擇更為明顯。自從人類出現(xiàn)以后，人工選擇也是生物進(jìn)化的原因之一。[5]
二、社會(huì)進(jìn)化論、法律進(jìn)化論
達(dá)爾文在自然選擇說基礎(chǔ)上建立的進(jìn)化論,不但使直接有關(guān)的科學(xué)發(fā)生了深刻的變化,而且也在其它思想領(lǐng)域引起了深刻變化。就社會(huì)進(jìn)化論產(chǎn)生的意義來說，社會(huì)進(jìn)化論的產(chǎn)生給形而上學(xué)及神創(chuàng)世界的物種不變論以沉重的打擊，對(duì)探索社會(huì)發(fā)展的自然規(guī)律性和對(duì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)行客觀的、科學(xué)的研究起了積極的作用；就進(jìn)化論對(duì)法律和法學(xué)的影響,龐德這樣評(píng)價(jià)到：“我們可以毫不夸張地說,達(dá)爾文為那一代人創(chuàng)造了大量的語匯,提供了各種模擬,而且還指明了思路,因此,達(dá)爾文的貢獻(xiàn)決不亞于拉普拉斯為第一代社會(huì)學(xué)家所做出的貢獻(xiàn)。”[6] 如果說19世紀(jì)大陸絕對(duì)主義的形而上學(xué)的法律觀是拉普拉斯決定論的產(chǎn)物,英美的進(jìn)化論法律觀則是達(dá)爾文學(xué)說的產(chǎn)物。[7]
(一) 社會(huì)進(jìn)化論
社會(huì)進(jìn)化論是將變異、自然選擇和遺傳等生物學(xué)概念應(yīng)用于社會(huì)學(xué)研究，進(jìn)而解釋社會(huì)變遷的一種社會(huì)學(xué)理論。社會(huì)進(jìn)化論認(rèn)為，人類社會(huì)和生物有機(jī)體是相似的，人類社會(huì)是自然界的延續(xù)，進(jìn)化是自然界的普遍規(guī)律，也是人類社會(huì)歷史變遷的自然規(guī)律。早期的社會(huì)進(jìn)化論代表人物是A•孔德、H•斯賓塞、L•H•摩爾根、E•B•泰勒和L•T•霍布豪斯等人。他們認(rèn)為，社會(huì)進(jìn)化和生物進(jìn)化一樣，也是一個(gè)緩慢的、漸進(jìn)的過程，是從低級(jí)到高級(jí)、由簡單到復(fù)雜的直線式的發(fā)展。人類社會(huì)自古至今大體經(jīng)歷了六個(gè)由低級(jí)到高級(jí)的發(fā)展階段，即采集經(jīng)濟(jì)時(shí)代、奴隸制經(jīng)濟(jì)時(shí)代、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、前中后三個(gè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。生產(chǎn)力的發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)不斷進(jìn)化，社會(huì)發(fā)展遵循從低級(jí)到高級(jí)發(fā)展的規(guī)律。
與早期社會(huì)進(jìn)化論不同，現(xiàn)代社會(huì)進(jìn)化論不再對(duì)社會(huì)發(fā)展階段進(jìn)行猜測，而把重點(diǎn)放在研究不同社會(huì)發(fā)展的變化模式上。認(rèn)為社會(huì)的發(fā)展不是直線式的、漸進(jìn)的過程,它可借助文化傳播以跨越某個(gè)或某些發(fā)展階段;從發(fā)生學(xué)上看，人類作為一個(gè)整體必須經(jīng)過一系列的進(jìn)化階段，但每一個(gè)社會(huì)不一定必須經(jīng)過所有的進(jìn)化階段。工業(yè)化導(dǎo)致了相同的制度和社會(huì)模式在全球范圍的發(fā)展。現(xiàn)代社會(huì)進(jìn)化論提出了 5種社會(huì)變遷類型：①非必然的進(jìn)化。社會(huì)發(fā)展到某一階段,可能會(huì)導(dǎo)致進(jìn)一步進(jìn)化,但也可能不會(huì)發(fā)生這種進(jìn)化。②非直線發(fā)展的進(jìn)化。不存在一個(gè)所有社會(huì)都必然經(jīng)過的單一發(fā)展階梯順序，社會(huì)通過相互傳播文化，可以跨越某些發(fā)展階段。③非社會(huì)達(dá)爾文主義的進(jìn)化。認(rèn)為協(xié)作化競爭更能帶來進(jìn)步。④不含最終目標(biāo)的進(jìn)化。⑤非同步的進(jìn)化。經(jīng)濟(jì)的增長、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，不是必然地伴隨著文化的同步發(fā)展。
(二) 法律進(jìn)化論
法律進(jìn)化論觀首先產(chǎn)生于英國。這種觀點(diǎn)之所以能夠產(chǎn)生于英國,這與英國源遠(yuǎn)流長的經(jīng)驗(yàn)主義傳統(tǒng)有關(guān)。近代以來,自培根創(chuàng)立英國經(jīng)驗(yàn)論哲學(xué)后,歷經(jīng)霍布斯的系統(tǒng)化和洛克的發(fā)展,最后在休謨那里達(dá)到頂峰。達(dá)爾文正是循著經(jīng)驗(yàn)主義的方法論,在收集了大量的博物學(xué)的基礎(chǔ)上,通過對(duì)資料的分析得出了“物競天擇，適者生存”的進(jìn)化論觀點(diǎn)，因此可以說,進(jìn)化論是經(jīng)驗(yàn)主義的產(chǎn)物,而作為達(dá)爾文學(xué)說產(chǎn)物的法律進(jìn)化論,也是以經(jīng)驗(yàn)主義作為其哲學(xué)基礎(chǔ)的。傳統(tǒng)的法律進(jìn)化論秉承經(jīng)驗(yàn)主義傳統(tǒng),主張法律的生命在于經(jīng)驗(yàn),法律的發(fā)展是一個(gè)緩慢的不斷進(jìn)化的過程。在這一過程中,推動(dòng)法律發(fā)展的是一定環(huán)境下人的行動(dòng)而不是人的理性設(shè)計(jì)。
關(guān)于法律的進(jìn)化，在不同時(shí)期不同學(xué)者所持觀點(diǎn)不盡相同，但在以下幾點(diǎn)上傳統(tǒng)的法律進(jìn)化論是一致的：首先，法律是由一定環(huán)境決定的；其次，由于環(huán)境處于不斷變化之中，法律并不是一成不變的東西，而是歷史的產(chǎn)物。在傳統(tǒng)的法律進(jìn)化論看來，法律是對(duì)社會(huì)環(huán)境的反應(yīng)( 人們不能離開社會(huì)的其他方面而孤立的分析法律。如果孤立地研究法律，就不可能理解法律的特征、法律與其他社會(huì)現(xiàn)象的關(guān)系和法律的復(fù)雜性，也不可能理解法律是社會(huì)生活的一部分 )這一觀點(diǎn)明顯源自于達(dá)爾文的生物進(jìn)化論！同時(shí)，法律受制于社會(huì)環(huán)境，而社會(huì)環(huán)境時(shí)刻處于變化之中。這就決定了法律不能只是一個(gè)靜態(tài)的固定不變的東西，而應(yīng)該是一個(gè)動(dòng)態(tài)的變動(dòng)不居的過程，而且社會(huì)前進(jìn)的速度總是比本質(zhì)上具有相對(duì)性的法律要快。正如梅因爵士所言社會(huì)的需要和社會(huì)的意見常常是或多或少走在法律的前面的。我們可能非常接近地達(dá)到它們之間缺口的結(jié)合處，但永遠(yuǎn)存在的趨向是要把這缺口重新打開來，因?yàn)榉墒欠�(wěn)定的。而我們所談到的社會(huì)是進(jìn)步的，人民幸福的或大或小完全決定于缺口縮小的程度。[8]
三、刑法進(jìn)化論
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