[ 謝維雁 ]——(2002-8-23) / 已閱32511次
論憲政的德性
謝維雁
[英 文 名]On the Morality of Constitutionalism
[摘 要]憲政必須建立在一定的道德之上，對人的不完善性假定是憲政的倫理預(yù)設(shè)。同時，憲政本身必須具備一定的內(nèi)在道德，具體包括十項(xiàng)準(zhǔn)則，即存在憲法，確立人民主權(quán)原則，實(shí)行代議制民主，確立法治原則，憲法具有最高權(quán)威，政府有限，以保障人權(quán)為目標(biāo)，權(quán)力制約，建立違憲審查制，確立正當(dāng)法律程序原則。這十項(xiàng)準(zhǔn)則是判斷憲政自身合法性的依據(jù)，而具有合法性的憲政又成為憲政社會道德規(guī)范、政治制度及公民行為的合法性的供給者。
[關(guān) 鍵 詞]憲政 內(nèi)在道德 合法性
[作者簡介]謝維雁（1968－），男，重慶忠縣人，四川省司法廳干部，法學(xué)碩士。
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前言：憲政不可無德
憲政，不僅是一個政治學(xué)、憲法學(xué)上的概念，而且也應(yīng)當(dāng)是一個道德上的概念。憲政必須建立在一定的道德之上。有學(xué)者精辟地指出：“實(shí)行憲政要有‘憲德’”，所謂“憲德”，即“實(shí)行憲政（或憲法）所應(yīng)有的政治道德、民主法治觀念和人權(quán)意識”，其核心是“在法律面前的平等觀念、民主精神和剛正品質(zhì)”〔1〕（381頁）。在別處，該學(xué)者將“憲德”簡述為，“實(shí)施憲法和法律所應(yīng)具的政治道德”〔2〕（序一）。依筆者理解，這里的“憲德”應(yīng)是憲政或憲法實(shí)施主體所應(yīng)具有的道德品格。本文所謂“憲政的德性”，不排斥上述“憲德”的涵義，但它還包含更為重要的內(nèi)容，它主要指稱憲政本身所具有的道德品格。憲政自身的道德品格與其實(shí)施主體的道德品格是兩個截然有別的概念。憲政自身的道德品格之所以更為重要，是因?yàn)椋环矫嫠庵笐椪膬?nèi)在規(guī)定性，憲政之為憲政的特質(zhì)隱寓其中，它在一定程度上構(gòu)成了評判憲政自身的基本尺度；另一方面，它還意味著憲政的普適性價(jià)值，近現(xiàn)代各國憲政的確立是對這種普適性價(jià)值的全面認(rèn)同。雖然各憲政國家對憲政實(shí)施主體的道德品格，也有一些大致相同或相近的要求，憲政實(shí)施主體道德品格狀況也會影響、甚至在很大程度上影響憲政實(shí)施的效果，但它只是一種外在因素。實(shí)施憲政，不僅需要一定的道德基礎(chǔ)，需要適宜的道德環(huán)境，而且關(guān)鍵在于憲政本身必須具備一定的內(nèi)在道德。
1．人的不完善性：憲政的倫理預(yù)設(shè)
對憲政的認(rèn)識可從兩個層次進(jìn)行，一是價(jià)值層次，一是事實(shí)層次。傳統(tǒng)憲政理論對價(jià)值與事實(shí)多不作區(qū)分，一般都以弘揚(yáng)價(jià)值為核心，缺少對憲政的客觀、系統(tǒng)的實(shí)證分析。因此，對憲政事實(shí)層次即實(shí)然性的研究應(yīng)成為當(dāng)今憲法學(xué)的重要課題。但這并不意味著憲政學(xué)說可以成為一門“科學(xué)”。其中，最重要的原因是憲政所依賴的基礎(chǔ)相當(dāng)脆弱，并不能獲得“科學(xué)”的驗(yàn)證。這個基礎(chǔ)就是作為憲政根據(jù)的人性假定，即“憲政主義認(rèn)為人性是不完善的，有自私和濫用權(quán)力的傾向”〔3〕。
人性本是一個純粹的倫理學(xué)范疇，但對人性的預(yù)設(shè)構(gòu)成了所有時代、所有國家根本政治制度的出發(fā)點(diǎn)。任何制度都是針對人設(shè)定的，都是建立在一定的人性假定基礎(chǔ)上的。對人性的不同假定可能導(dǎo)致不同的政治路徑。對性善論的堅(jiān)持，理論上可導(dǎo)致柏拉圖“哲學(xué)王”的統(tǒng)治，孟子的仁政，人治即是以性善論為根據(jù)的；而實(shí)踐中則往往導(dǎo)致專制與暴政。憲政不相信人是完美的，也不相信人是善的。休謨認(rèn)為，“政治作家們已經(jīng)確定了這樣一條準(zhǔn)則，即在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時，應(yīng)把每個人視為無賴－－在他的全部行動中，除了謀求一己的私利外，別無其他目的”〔4〕（27－28頁，著重號為原文所加）。休謨的“無賴”假定（“無賴”是人性不完善的表現(xiàn)形式），不是究詰人性的真相，而是從規(guī)范的意義上為憲政給定一個出發(fā)點(diǎn)。它體現(xiàn)了人類的睿智與策略：先設(shè)定一種最壞的情形即每個人都是無賴，然后在這個前提下求其防堵，求其疏導(dǎo)，求其化彌。憲政主義者是要警告人們不要盲目相信政治家，而要使他們受制于憲法和公民的憲法權(quán)利，以降低政治風(fēng)險(xiǎn)〔3〕。經(jīng)驗(yàn)證明，從最壞處著眼設(shè)計(jì)的防范與對策措施往往是最有效的。《聯(lián)邦黨人文集》的作者也認(rèn)為“如果人都是天使，就不需要政府了”。“用種種方法來控制政府的弊病，可能是對人性的一種恥辱。但是政府若不是對人性的最大恥辱，又是什么呢？”〔5〕（264頁）這導(dǎo)出了人性預(yù)設(shè)與憲政的邏輯聯(lián)系：“憲政就是被設(shè)計(jì)用來彌補(bǔ)人的缺陷的”〔6〕（106頁），每一種政治制度都是針對某些惡而設(shè)計(jì)的。憲政的存在這一事實(shí)即表明了人性的不完善。
對人的不完善性假定，使憲政理論建立在道德觀念之上。但這并不意味著憲政對人的不完善性的價(jià)值認(rèn)同。憲政對人的不完善性預(yù)設(shè)，實(shí)際上是從強(qiáng)烈的道德感出發(fā)的，是對人性中與生俱來的缺陷的正視和反省，體現(xiàn)了憲政的現(xiàn)實(shí)主義精神。在價(jià)值上，憲政對人性中的不完善或缺陷給予了徹底的否定，它根本不承認(rèn)“人性不完善，要求人負(fù)起道德責(zé)任和法律責(zé)任沒有根據(jù)”或“人的惡行是順其自然的結(jié)果”之類的邏輯。
2．若干準(zhǔn)則：憲政的道德底線
能夠真正稱得上憲政的東西，應(yīng)含有一個最基本的統(tǒng)一的尺度，應(yīng)具備一些共同的最低限度的道德標(biāo)準(zhǔn)，舍此便無憲政。這些共同標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成了憲政的內(nèi)在品德。它既是憲政之為憲政的內(nèi)在要求，也是判斷憲政自身的依據(jù)。這些準(zhǔn)則可概括為以下十項(xiàng)：
（1）存在憲法。
“沒有憲法的存在是談不上憲政的”〔7〕（90頁），“憲政以憲法為起點(diǎn)”，“憲法是憲政的前提”〔8〕（180頁）。同時，憲法是憲政的規(guī)范表現(xiàn)形式，憲政是憲法規(guī)范在實(shí)踐中的實(shí)現(xiàn)。作為憲政前提和表現(xiàn)形式的憲法，第一，必須真實(shí)。這要求憲法必須與事實(shí)上實(shí)行的憲政存在同質(zhì)性，憲法規(guī)定的內(nèi)容就是實(shí)際運(yùn)行的憲政的內(nèi)容，因?yàn)椤皯椃ㄖ荒鼙憩F(xiàn)、保障和在某種限度內(nèi)指導(dǎo)憲政而不能無中生有地創(chuàng)造憲政”〔9〕（158頁）。第二，必須有實(shí)效。“法律實(shí)效意思是人們實(shí)際上就像根據(jù)法律規(guī)范規(guī)定的應(yīng)當(dāng)那樣行為而行為，規(guī)范實(shí)際上被適用和服從”，它是“人們實(shí)際行為的一種特性”〔10〕（42頁）。憲法必須具有實(shí)效而不僅僅是抽象的效力，是憲法作為法律的本質(zhì)要求，也是從有憲法到有憲政的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。憲法須有實(shí)效，可進(jìn)一步推導(dǎo)出憲法的內(nèi)容要具有科學(xué)性、正當(dāng)性和可操作性，既要為全社會所普遍遵從，又要在實(shí)踐中得到實(shí)際執(zhí)行。第三，必須具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性和連續(xù)性。憲法是國家的根本大法，規(guī)定國家的根本制度和根本任務(wù)，其變化關(guān)系著國家與社會的穩(wěn)定，因此憲法不應(yīng)輕易改變，有人認(rèn)為，“憲法不變是憲法是重要的原則”〔7〕（298頁）。憲法的穩(wěn)定性和連續(xù)性，可進(jìn)一步導(dǎo)出憲法文字應(yīng)簡約從而具有更大的包容性，同時，還要充分地建立、完善和運(yùn)用憲法的彈性機(jī)制〔11〕。但憲政并不要求憲法一定是成文的，根據(jù)國外政治科學(xué)家們在“更為寬廣的意義上”的界定，“憲法是一套規(guī)則和習(xí)慣，不論是成文的還是不成文的、法定的或超法的，政府要據(jù)此處理事務(wù)”〔12〕（51頁）。根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，有憲法未必有憲政，這說明實(shí)行憲政除了需要憲法之外，還須滿足其他的一些條件。
（2）確立人民主權(quán)原則。
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