[ 朱士利 ]——(2012-2-26) / 已閱10480次
【內(nèi)容提要】本通過(guò)對(duì)一公司實(shí)務(wù)案例，提出了公司證件權(quán)益的法律概念，通過(guò)對(duì)公司證件權(quán)益損害糾紛的主要類(lèi)型及公司證件權(quán)益受到損害所造成的法律后果分析并結(jié)合我國(guó)公司證件權(quán)益保護(hù)問(wèn)題的法律現(xiàn)狀，提出了公司證件權(quán)益保護(hù)的客觀性和必然性并提出了公司證件權(quán)益保護(hù)問(wèn)題的若干法律方案。
【關(guān)鍵詞】公司證件權(quán)益 證明文件 非物質(zhì)權(quán)益 公司身份權(quán)益
公司經(jīng)營(yíng)權(quán)益 社會(huì)利益 現(xiàn)代管理制度
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公司法人企業(yè)無(wú)論在規(guī)模上還是在數(shù)量上都在迅速攀升，但我國(guó)公司法律制度相對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家尚不很完善，現(xiàn)代公司管理制度尚存在不同程度的缺失，高級(jí)別的實(shí)用型公司管理人才尤為稀缺，在公司的發(fā)展過(guò)程中，日益突顯出原本潛存的各式各樣的問(wèn)題；公司證件及公司證件權(quán)益問(wèn)題即是其中一項(xiàng)相對(duì)普遍存在的問(wèn)題，目前該類(lèi)問(wèn)題尚無(wú)明確的法律規(guī)定和同一的處理流程，實(shí)務(wù)中造成了一定程度的混亂并嚴(yán)重影響到涉及公司的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。本文基于該問(wèn)題和涉及的有關(guān)事項(xiàng)展開(kāi)論述，發(fā)表一下公司證件權(quán)益在法律保護(hù)方面的一些見(jiàn)解。
為了更好的闡述本文涉及的實(shí)務(wù)問(wèn)題和觀點(diǎn)，先行參詳以下案例：
AA公司系在省級(jí)工商局注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)藥材的一私營(yíng)企業(yè)，2007年4月，該公司進(jìn)行了重組，原公司大股東A將大部分股份轉(zhuǎn)讓給了股東B、C、D，原公司其他股東將所持有的全部股份均轉(zhuǎn)讓給了股東B、C、D。股東B、C、D均履行了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，涉及股份轉(zhuǎn)讓同時(shí)均在所屬工商行政管理局進(jìn)行了登記。變更后的的股東股權(quán)比例為：股東A占10%，股東BCD共占90%。后經(jīng)過(guò)公司股東會(huì)做出決定：AA公司變更名稱(chēng)為BB公司。公司委托A到辦理更名手續(xù)，A攜帶以AA名義下的所有公司證件包括公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等前去辦理更名；A因更名不滿(mǎn)在辦理完畢公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的更名手續(xù)后，領(lǐng)取了新發(fā)的名字為BB公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本后不再辦理其他證照的更名，并攜帶包括BB公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本及其他未變更的所有證照離開(kāi)公司后隱匿。（備注：原AA公司公章在A手中，更新的BB公司公章在公司）
BB公司因未拿到營(yíng)業(yè)執(zhí)照無(wú)法變更涉及的批準(zhǔn)證書(shū)、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證，并無(wú)法辦理銀行開(kāi)戶(hù)，無(wú)法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，無(wú)奈之下通過(guò)報(bào)紙公告營(yíng)業(yè)執(zhí)照丟失作廢，按照遺失申領(lǐng)程序向工商局申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，工商局在給予補(bǔ)辦時(shí)接到了股東A的電話(huà)和特快專(zhuān)遞函件，稱(chēng)A是BB公司股東，涉及BB公司工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照沒(méi)有丟失，工商局如給BB公司補(bǔ)發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照屬于違法，A對(duì)此進(jìn)行舉報(bào)。工商局鑒于此停止補(bǔ)辦程序。BB公司因無(wú)法聯(lián)系到股東A，遂通過(guò)報(bào)紙公告召開(kāi)股東會(huì)，經(jīng)過(guò)合法程序做出股東會(huì)決議：確定股東A的行為屬于個(gè)人違法行為，重新向工商局提出申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng)報(bào)告。工商局仍不予理會(huì)。
礙于工商局系主管政府機(jī)構(gòu)，BB公司未選擇行政訴訟，但迫于無(wú)奈向BB公司法院起訴股東A，訴請(qǐng)股東A限期返還BB公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其他未更名的證件。經(jīng)法院多次電話(huà)聯(lián)系并發(fā)送傳票，均無(wú)法聯(lián)系上股東A，涉及法律文書(shū)無(wú)法送達(dá)。法院認(rèn)為如果股東A不能到庭，無(wú)法證實(shí)并印證BB公司的訴訟請(qǐng)求，建議BB公司撤訴，BB公司無(wú)奈撤訴。因經(jīng)過(guò)法院亦無(wú)法聯(lián)系上股東A，且法院認(rèn)為尚缺乏證據(jù)證實(shí)BB公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及有關(guān)證件在股東A手中，BB公司再次公告營(yíng)業(yè)執(zhí)照丟失并再次向工商局申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng)。工商局繼續(xù)不予理會(huì)并建議BB公司注銷(xiāo)再重新注冊(cè)。因涉及藥業(yè)公司的批準(zhǔn)規(guī)格提升，依BB公司目前的條件已無(wú)法獲得新的批準(zhǔn)證書(shū)，故重新注冊(cè)不符合BB公司實(shí)際情況，BB公司因此陷入困境。
以上案例突顯出我國(guó)《公司法》在公司證件權(quán)益保護(hù)方面的法律空白，當(dāng)該類(lèi)問(wèn)題是應(yīng)如何定性和決斷，是我們殛待解決的問(wèn)題。
一、公司證件權(quán)益的法律概念和重要性
（一）公司證件與公民身份證件的比較
公司證件顧名思義系指公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書(shū)等屬于公司法人所有的一系列證明文件，概括的說(shuō)公司證件即公司身份的證明文件。
公民身份證件一般指公民個(gè)人的身份證、護(hù)照等能夠證明其個(gè)人身份的證明文件，是公民享有權(quán)利、證明身份的基本證件，是由國(guó)家政府確認(rèn)的具有唯一性的個(gè)人證件。
公司證件和公民證件雖然都是由國(guó)家確認(rèn)的法定證件，但是在法律實(shí)踐中，公民證件的控制人和權(quán)利人是唯一的，涉及法律問(wèn)題容易解決，基本上不存在爭(zhēng)議。而對(duì)于公司證件而言情況相對(duì)復(fù)雜的多，作為公司證件的所有者和法定控制主體系公司法人，而公司法人系由各個(gè)股東共同設(shè)立的，那么由誰(shuí)代表公司法人管理和控制公司證件及由此產(chǎn)生的法律問(wèn)題的解決，目前在國(guó)內(nèi)尚存在很大的爭(zhēng)議。
（二）公司證件權(quán)益的概念
經(jīng)過(guò)對(duì)公司證件和公民身份證件的比較，本人認(rèn)為，公司證件權(quán)益可以概括定義為：公司法人對(duì)國(guó)家政府機(jī)構(gòu)頒發(fā)的以證明其法人身份的有關(guān)證照所享有的相關(guān)權(quán)益。公司證件權(quán)益是由公司法人享有的專(zhuān)項(xiàng)權(quán)益，任何其他公司企業(yè)、單位組織、個(gè)人非因法律規(guī)定事項(xiàng)均無(wú)權(quán)取得、占有。
（三）公司證件權(quán)益系公司至關(guān)重要的一項(xiàng)權(quán)益。
公司證件權(quán)益系公司所屬特定的非物質(zhì)權(quán)益，系公司身份權(quán)益和公司經(jīng)營(yíng)權(quán)益的合法證明文件。我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等公司證件有明確的規(guī)定，公司必須在法定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所懸掛（張貼）營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件。在涉及公司簽訂重大合同時(shí)，雙方一般需要相互驗(yàn)證公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書(shū)等證件；在辦理稅務(wù)、審計(jì)等事務(wù)時(shí)公司必須提交相關(guān)公司證件。如公司失去了對(duì)所屬證件的支配權(quán)，所造成的損害是顯而易見(jiàn)的，故公司證件權(quán)益系公司所有權(quán)益的首要權(quán)益，是公司至關(guān)重要的一項(xiàng)權(quán)益。
二、公司證件權(quán)益損害糾紛的主要類(lèi)型；
本節(jié)所指公司證件侵權(quán)損害系指公司證件被公司法人主體以外的主體占有，剝奪了公司法人對(duì)其證件的支配權(quán)，妨礙公司法人正常運(yùn)營(yíng)而產(chǎn)生的系列侵權(quán)損害糾紛。
公司證件權(quán)益損害糾紛一般存在以下主要類(lèi)型：
（一）侵權(quán)人系本公司以外的公司、組織或個(gè)人；
本公司以外的公司、組織或個(gè)人系指與本公司無(wú)股權(quán)關(guān)聯(lián)的公司、組織或個(gè)人。如該類(lèi)主體占有本公司證件，可以認(rèn)定占有行為違法，應(yīng)承擔(dān)返還及賠償責(zé)任。在該類(lèi)侵權(quán)類(lèi)型中，一般系基于債權(quán)債務(wù)關(guān)系所引發(fā)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的公司法律制度，公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件是不能當(dāng)作權(quán)利憑證用作質(zhì)押的，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件非政府法定機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)扣押、占有；故根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)法律規(guī)定，該類(lèi)侵權(quán)事項(xiàng)的解決一般不存在太大的爭(zhēng)議。
在實(shí)務(wù)案例中，如侵權(quán)事實(shí)明確可察或侵權(quán)人明確承認(rèn)占有了本公司的有關(guān)證件，那么本公司依據(jù)有關(guān)侵權(quán)的法律規(guī)定，當(dāng)然的可以提起訴訟，并可以獲得支持。如侵權(quán)事實(shí)不好查實(shí)而侵權(quán)人又惡意的不認(rèn)可實(shí)際占有本公司，本公司可以根據(jù)遺失申領(lǐng)程序向所屬工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。
（二）侵權(quán)人系與本公司有股權(quán)關(guān)聯(lián)的公司、組織或個(gè)人；
與本公司有股權(quán)關(guān)聯(lián)系指本公司的股東（實(shí)際占有公司股份并進(jìn)行了工商登記，不包括名義股東）。本公司股東占有公司證件，侵害公司權(quán)益分為以下幾種情況：
1、侵權(quán)人系本公司的控股股東；
本公司的控股股東非法占有公司證件，妨礙公司運(yùn)營(yíng)，所侵害的主體是公司其他股東，但是控股股東對(duì)公司所享有的權(quán)益占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，其他股東亦無(wú)法通過(guò)任何股東決議。在司法實(shí)踐中，尚無(wú)行之有效的處理方略和規(guī)定可循。
2、侵權(quán)人系本公司的非控股股東（小股東）；
公司非控股股東、小股東侵害本公司證件權(quán)益的問(wèn)題在實(shí)務(wù)案例中具有一定的代表性，在眾多公司證件侵權(quán)案件中，涉及中、小股東侵權(quán)的占大多數(shù)；即使所占股份份額較小，但其仍然系公司的股東，基于其在公司的該特殊身份，目前在司法實(shí)踐中，亦無(wú)軌可循。
（三）侵權(quán)人涉及本公司的名義所有人、直接管理人或?qū)嶋H控制人；
1、我國(guó)新《公司法》確認(rèn)了公司實(shí)際所有人（實(shí)際股東）、名義所有人（名義股東）的概念，在實(shí)際案例中不乏該類(lèi)爭(zhēng)議，例如：在一獨(dú)資公司中，公司實(shí)際登記的名義所有人不是公司的真正投資人和所有人，但是名義上的所有人，如果該名義所有人侵害了本公司證件權(quán)益，應(yīng)如何處理，目前尚無(wú)直接的處理方案；通常系先行解決所有人之爭(zhēng)，確定權(quán)屬之后在解決公司證件侵權(quán)糾紛。
2、本公司聘任的管理人占有本公司證件，侵害公司證件權(quán)益的情況在實(shí)踐中亦存在；基于公司聘任的管理人一般不享有公司股份，在一定程度上可以作為一般侵權(quán)案件處理，尚不存在很大的爭(zhēng)議。
3、本公司的實(shí)際控制人侵害公司證件權(quán)益，如果確定了侵權(quán)人確實(shí)是本公司的實(shí)際控制人，則在一般意義上講，侵權(quán)即無(wú)從談起；該類(lèi)情況在實(shí)際案例中較少。
三、公司證件權(quán)益受到損害所侵害的主體；
（一）公司所有者（股東）權(quán)益；
公司對(duì)其所有的公司證件失去支配權(quán)，造成公司運(yùn)營(yíng)的的不便和損失所侵害的直接主體即公司所有者即公司股東。
（二）公司職工權(quán)益；
如果公司證件權(quán)益導(dǎo)致公司喪失商機(jī)、無(wú)法運(yùn)營(yíng)并導(dǎo)致嚴(yán)重虧損，那么必然導(dǎo)致公司的財(cái)政危機(jī)，將直接導(dǎo)致公司職工的工作權(quán)益，不可避免的出現(xiàn)怠工、無(wú)法兌現(xiàn)工資、報(bào)酬，損害公司職工的權(quán)益。
（三）國(guó)家、社會(huì)利益；
公司作為國(guó)家社會(huì)中廣泛存在的一類(lèi)組織成員，公司的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)和發(fā)展趨向從大的方面講與國(guó)家和社會(huì)利益是一致的，如果公司證件權(quán)益受到侵害導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)困難、發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)，不但影響到國(guó)家的正常稅收，還會(huì)給國(guó)家?guī)?lái)包括再就業(yè)壓力在內(nèi)的一系列的社會(huì)問(wèn)題，無(wú)形中大大增加了社會(huì)負(fù)擔(dān)，損害了國(guó)家、社會(huì)利益。
四、公司證件權(quán)益保護(hù)的客觀性和必然性；
（一）公司證件權(quán)益保護(hù)的客觀性
公司證件權(quán)益系一項(xiàng)客觀存在的權(quán)益，具有一定的代表性，公司證件權(quán)益保護(hù)缺失將嚴(yán)重影響到公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，國(guó)家和社會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司證件權(quán)益給予客觀上的法律保障。
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