[ 孟波 ]——(2003-3-11) / 已閱19760次
法的效率與西部大開發(fā)
孟 波
（蘭州大學(xué) 甘肅 730000）
[摘要]本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來分析我國(guó)社會(huì)主義法律價(jià)值體系中的效率問題，它是我國(guó)在現(xiàn)代立法、守法、執(zhí)法過程中值得思考的方面。在這之中，我們要正確處理好效率與秩序、效率與公平、效率與正義的關(guān)系，合理運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的普遍原理和方法健全社會(huì)主義法制體系，促進(jìn)法制效率的實(shí)現(xiàn)。進(jìn)而，在西部大開發(fā)的實(shí)踐過程中，運(yùn)用公平而高效的法律去調(diào)節(jié)與控制西部開發(fā)中的資源、人才和資金等關(guān)鍵性因素合理有序的運(yùn)作，并最終使這場(chǎng)“功在當(dāng)代，利在千秋”的偉大事業(yè)得以順利的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)！
[關(guān)鍵詞] 效率 西部大開發(fā) 交易成本
中國(guó)改革開放的總設(shè)計(jì)師鄧小平同志曾堅(jiān)定的指出“中國(guó)的主要目標(biāo)是發(fā)展”“發(fā)展是硬道理，是解決中國(guó)所有問題的關(guān)鍵”，①在我國(guó)進(jìn)行了盡二十四年的改革開放實(shí)踐也證明：只有科學(xué)健全的社會(huì)主義法制體系才能有效的保證發(fā)展的順利進(jìn)行，才能保證改革開放的大船乘風(fēng)遠(yuǎn)航！因此，根據(jù)我國(guó)改革實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)制定并完善我國(guó)的法制體系才是當(dāng)務(wù)之急，而在制定并完善過程中合理的運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的普遍原理和方法去指導(dǎo)公平而高效的法律制度的建設(shè)，使之更有效服務(wù)于有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，更有力服務(wù)于西部大開發(fā)這場(chǎng)關(guān)系當(dāng)今中國(guó)的發(fā)展乃至關(guān)系到全民族復(fù)興與繁榮的偉大事業(yè)中去！
一、效率概念的闡釋
效率（又稱效益）作為一個(gè)舶來品是在最近二十余年才逐步引起法律界人士的重視與關(guān)注的話題。效率在英文中的單詞是“efficiency”，其在朗文詞典中的釋義為“做的又快又省又好”。在現(xiàn)代法理學(xué)論著中把它定義為“從一個(gè)給定的投入量中獲得最大的產(chǎn)出，即以最小的資源消耗取得同樣多的效果，或以同樣的資源消耗取得最大的效果”。②同樣，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于效率問題分析的“帕累托效率論”是講：以價(jià)值最大化的方式配置和使用資源，從而達(dá)到對(duì)有限資源的充分利用。因此，從法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)效率的界定上我們可以看出：法律作為一種由國(guó)家獨(dú)有而稀缺的資源，如何對(duì)其進(jìn)行有效的配置使之實(shí)現(xiàn)預(yù)期的社會(huì)目的最大化是當(dāng)今立法、守法、執(zhí)法中所應(yīng)思考的主要問題。美國(guó)著名的法學(xué)家龐德指出法律的社會(huì)目的在于“在最少的阻礙和浪費(fèi)的情況下給予整個(gè)利益方案以最大的效果。”③這就要求我們無論是在實(shí)體法中，還是在程序法中都要遵循其內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，按照“經(jīng)濟(jì)理性”的要求去合理分配司法資源的投入與產(chǎn)出、成
本與效率問題，從而使我國(guó)在社會(huì)主義初級(jí)階段有限的司法資源得以合理有效的配置，進(jìn)而最充分的保證我國(guó)人民在當(dāng)前階段的政治、經(jīng)濟(jì)權(quán)益，并為西部大開發(fā)的可持續(xù)性發(fā)展保駕護(hù)航！
二、運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析效率問題在實(shí)體法與程序法中應(yīng)用
在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式下，生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者處于自由競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的境地，通過市場(chǎng)這只無形的手的指揮，各種資源逐步從低效率利用向高效率利用轉(zhuǎn)移，并最終達(dá)到一種價(jià)值最優(yōu)化的狀態(tài)。國(guó)家作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的參與者與監(jiān)管者應(yīng)該合理運(yùn)用國(guó)家宏觀調(diào)控手段來使競(jìng)爭(zhēng)中的盲目性、偶然性、任意性、風(fēng)險(xiǎn)性等資源浪費(fèi)現(xiàn)象減少到最低化。而國(guó)家宏觀調(diào)控的有效武器之一便是法律，這就要求法律的建設(shè)在正確的調(diào)控其它資源的同時(shí)法律自身先要作到效率第一與價(jià)值最大化。
首先，我們對(duì)實(shí)體法中的民商法用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)加以分析。根據(jù)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯的科斯第一定律：若交易成本為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場(chǎng)交易達(dá)到最佳配置，而與法律無關(guān)。④波斯納對(duì)這里的交易成本定義為：在一定社會(huì)關(guān)系中，人們通過自愿交換而實(shí)施法律行為所支付的成本。⑤從而可見，最大限度的節(jié)約交易成本是經(jīng)濟(jì)立法的效率所在和根本動(dòng)因。交易成本在經(jīng)濟(jì)立法中主要包括兩個(gè)方面：一、經(jīng)濟(jì)立法本身的成本和守法、執(zhí)法的成本；二、經(jīng)濟(jì)立法改變市場(chǎng)資源配置所節(jié)省的成本。這兩種成本之間是一種呈反比的關(guān)系，我們加大對(duì)第一種成本的投入相應(yīng)的會(huì)使第二種成本的投入減小；相反，我們強(qiáng)調(diào)第二種成本的增加相應(yīng)的便會(huì)節(jié)約第一種成本的投入，而按經(jīng)濟(jì)學(xué)最大邊際效用的原理就需要我們?cè)诮?jīng)濟(jì)立法中找到兩種成本的最大邊際效用交叉點(diǎn)，從而指導(dǎo)我們的經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)工作。一方面，一部公平而高效的法律就要達(dá)到它給市場(chǎng)資源合理配置帶來的利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于違法所付出的成本，只有這樣經(jīng)濟(jì)立法才是最高效率的法律，否則，當(dāng)守法的成本大于違法的成本時(shí)，人們就會(huì)毫不猶豫的選擇后者，而這樣法律作為秩序、公正和公平的代表的形象就蕩然無存了。另一方面，法律應(yīng)該明確界定和維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利，使市場(chǎng)主體在資源配置的過程中達(dá)到最優(yōu)化。例如，經(jīng)濟(jì)學(xué)中科斯定理的基本內(nèi)容是：確定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)最有利于對(duì)有限的資源的充分利用，從而提高經(jīng)濟(jì)效率。所以對(duì)產(chǎn)權(quán)的清晰界定是經(jīng)濟(jì)立法的基本前提，而我國(guó)民法中關(guān)于“物權(quán)”的法定定義至今沒有確定，從而使經(jīng)濟(jì)交易中的當(dāng)事人在物權(quán)的所有權(quán)、抵押權(quán)和擔(dān)保權(quán)上無從著手，這就使的大量的司法糾紛集中于此。據(jù)最高人民法院1991年231號(hào)《法院情況反映》1991年1-9月法院合同糾紛案件下降0.16%，借款合同案件下降44.44%而同期全國(guó)的三角債卻高達(dá)2800億元這說明了法律所能優(yōu)化人們的經(jīng)濟(jì)行為所導(dǎo)致的費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于市場(chǎng)資源自我調(diào)節(jié)的費(fèi)用，所以人們放棄法律而自覺的節(jié)省有限的經(jīng)濟(jì)成本，以至使經(jīng)濟(jì)立法因不經(jīng)濟(jì)而被束之高閣。總而言之，
在現(xiàn)實(shí)交易成本存在的情況下，市場(chǎng)主體會(huì)自覺不自覺的運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中博弈論的觀點(diǎn)去分析交易成本，“對(duì)于能使交易成本達(dá)到最小而收益最大的法律予以遵守”，⑥反之，則予以拋棄。這就要求我們?cè)诮?jīng)濟(jì)立法的效率問題上沿著邊際成本曲線，在市場(chǎng)主體的總體收益與可承受損失的原則下，追求經(jīng)濟(jì)立法的社會(huì)目的有效的實(shí)現(xiàn)。就如恩格斯所說得法的起源那樣“在很早的時(shí)候就產(chǎn)生這樣一種需要，把每天重復(fù)著的生產(chǎn)、分配和交換產(chǎn)品的行為用一個(gè)共同的規(guī)則概括起來，設(shè)法使每個(gè)人服從生產(chǎn)和交換的一般條件。這個(gè)規(guī)則首先表現(xiàn)為習(xí)慣，后來就成了法律。”⑦這就是社會(huì)主義法律的最高標(biāo)準(zhǔn)。
其次，我們對(duì)程序法中的民事、刑事訴訟法用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)加以分析。我國(guó)在訴訟法上的價(jià)值取向是“公平優(yōu)先，兼顧效率”的原則，而波斯納認(rèn)為“正義的第一種涵義——也許是最普通的涵義——是效率。”⑧可見，公平與效率之間并不是“魚與熊掌”的關(guān)系，這就要求我們?cè)谒痉▽?shí)踐中合理的配置這一稀缺資源，使之最有效的利用便是對(duì)正義的最大的追求！在訴訟法中交易成本也主要包括兩方面：一、經(jīng)濟(jì)成本，即在訴訟前、中、后中的經(jīng)濟(jì)資源的投入；二、社會(huì)成本，即法律后果所要為社會(huì)所認(rèn)同所付出的成本。我們這里主要分析訴訟中的經(jīng)濟(jì)成本。它又包含兩個(gè)方面的內(nèi)容：訴訟的預(yù)期成本和訴訟的成本。一部公正而高效的訴訟法應(yīng)該使兩者的利益達(dá)到最大化，使預(yù)期成本與現(xiàn)實(shí)成本的差額達(dá)到最大化，從而最終實(shí)現(xiàn)“兩害相權(quán)取其輕，兩利相權(quán)取其重”的法律價(jià)值取向。例如，我國(guó)刑事訴訟法在合理的移植一審終審和三審終審的審判程序精髓的同時(shí)確定采用兩審終審制，并在第一審程序中分離出簡(jiǎn)易程序的審理，從而更加貼近于我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)情。它更能迅速及時(shí)的懲罰犯罪，扶植良好的社會(huì)風(fēng)氣，降低訴訟成本費(fèi)用，達(dá)到使當(dāng)事人的預(yù)期訴訟效益提高的目的，從而有效的避免了二審程序與再審程序的啟動(dòng)，把有限的司法資源的最大效用配置到社會(huì)最需要的方面，最終保證了我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)、政治的健康、有序、快速、穩(wěn)定的發(fā)展。總而言之，對(duì)訴訟法中的訴訟效率與訴訟成本的研究要求我們盡量節(jié)省有限的審判資源和充分利用多種訴訟資源去公正、合法、快速的解決現(xiàn)實(shí)生活中的各種不合法行為，從而到達(dá)訴訟當(dāng)事人預(yù)期效果和法律社會(huì)目的的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，更要求我們正確的調(diào)整公正與效率之間的關(guān)系，改變過去司法實(shí)踐中“三個(gè)和尚沒水吃”的尷尬局面，真正建立起有中國(guó)特色的社會(huì)主義訴訟法律體系。
最后，綜上所述，高效有序的經(jīng)濟(jì)法律體系的建設(shè)是訴訟法律資源合理配置的基礎(chǔ)和實(shí)體保障，而高效公正的訴訟法律體系的健全是經(jīng)濟(jì)法律體系完善的前提和程序保障。兩者從健全與完善的時(shí)間上來講是一個(gè)“雞生蛋還是蛋生雞”的問題。因此，這就明確要求我們?cè)谖覈?guó)的社會(huì)主義法制體系建設(shè)過程中既不能重實(shí)體而輕程序，也不能重程序而輕實(shí)體，而要在法制建設(shè)
上同樣堅(jiān)持“兩手抓，兩手都要硬”的原則，最終把我國(guó)的以法治國(guó)的精神切實(shí)的貫徹執(zhí)行下去。
三、西部大開發(fā)中的法制與效率問題
西部大開發(fā)作為我黨在新世紀(jì)的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略決策是反映最廣大中國(guó)人民意愿的真實(shí)體現(xiàn)，是動(dòng)員社會(huì)各個(gè)地區(qū)各個(gè)方面推動(dòng)社會(huì)主義發(fā)展的偉大決策，它更是江澤民同志“三個(gè)代表”的生動(dòng)反映。在這場(chǎng)空前偉大的社會(huì)變革中，我們只有以法律作為根本的國(guó)家宏觀調(diào)控手段才能切實(shí)的實(shí)現(xiàn)低成本、高效率的可持續(xù)性發(fā)展，才能真正體現(xiàn)黨和國(guó)家對(duì)西部大開發(fā)的重視性與嚴(yán)肅性。因此，我們呼吁在西部大開發(fā)問題上可適用“適度超前立法”的原則，制定適合于西部大開發(fā)的切實(shí)有效的法律。對(duì)這部法律主要從三個(gè)方面重點(diǎn)分析。
第一，對(duì)資源的立法。西部地區(qū)蘊(yùn)涵著豐富的經(jīng)濟(jì)資源和人文資源。如何合理高效的運(yùn)用這些資源使之可持續(xù)性的服務(wù)于西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是西部大開發(fā)中首先要考慮的問題。這其中我們一定要借鑒在東部發(fā)展過程中對(duì)資源的破壞性、無序性、浪費(fèi)性、滅絕性的開發(fā)使用問題，堅(jiān)決不能再走“先發(fā)展，再治理”的老路子，而應(yīng)是從開發(fā)的最初就注意開發(fā)與保護(hù)并舉、利用與治理并存，在有效的配置資源的基礎(chǔ)上為長(zhǎng)期、合理、高效的發(fā)展節(jié)約遠(yuǎn)期成本，從而在一段甚至更長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)達(dá)到價(jià)值最大化。
第二，對(duì)人才的立法。二十一世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上是人才的競(jìng)爭(zhēng)。西部之所以落后的關(guān)鍵性問題是人才的不合理流動(dòng)，而“一江春水向東流”正是這種不合理流動(dòng)的真實(shí)寫照。因此，我們要從立法上來規(guī)范人才的合理流動(dòng)體制，利用經(jīng)濟(jì)功能調(diào)控人才的分布與流量。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)摒棄那種狹隘的本位主義、地方保護(hù)主義的人才政策，為人才的各得其所、各顯其能、各進(jìn)其才提供良好的個(gè)人職業(yè)生涯環(huán)境。對(duì)于西部人才體制來說，只要能以合理的代價(jià)換來較大化的社會(huì)利益，那怕是以最大的個(gè)人利益換來對(duì)整個(gè)企業(yè)乃至社會(huì)最佳的邊際效用也是一種高效良好的人才機(jī)制！
第三，對(duì)資金的立法。西部大開發(fā)的過程中，國(guó)家、社會(huì)和企業(yè)必然會(huì)投入大量的資金。這就要求建立有效的資金監(jiān)控機(jī)制，保證國(guó)家資金在西部大開發(fā)中用到最有效益的項(xiàng)目中去，保證資金的正常運(yùn)作，要改變過去受之于魚救濟(jì)式扶貧，而要開展受之于漁開發(fā)式扶貧！同時(shí)，加強(qiáng)反腐倡廉的力度，切實(shí)貫徹“三講”“三個(gè)代表”的精神，遏止腐敗滋生的溫床，為西部大開發(fā)創(chuàng)造一片晴朗的天空！
綜上所述，本文的基本結(jié)論是：在我國(guó)法制體系建設(shè)和實(shí)踐中，正確處理效率在法律體系中的價(jià)值取向問題；切實(shí)注重“成本”這一經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ)在實(shí)體法和程序法建設(shè)中的合理調(diào)節(jié)作用。
正確運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中“成本效益分析”“邊際效用理論”“博弈論”等經(jīng)濟(jì)分析方法去觀察和思考法制體系建設(shè)過程中的效率問題。進(jìn)而，在法律實(shí)踐中自覺遵守經(jīng)濟(jì)規(guī)律和要求，更好的制定符合我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的法律體系，更好的適應(yīng)于我國(guó)現(xiàn)階段西部大開發(fā)的需要，更好的服務(wù)
于社會(huì)主義四個(gè)現(xiàn)代化建設(shè)的目標(biāo)！
致謝：本論文的到法律系碩士生導(dǎo)師李功國(guó)教授的審閱和指導(dǎo)在此一并表示感謝！
作者簡(jiǎn)介：孟 波 男 山東德州人 （1978- ）， 現(xiàn)為蘭州大學(xué)法律系碩士研究生
參考書目：
① 《鄧小平文選》第三卷，人民出版社 1993年版 第224頁(yè)
② 張文顯：《法理學(xué)》高等教育出版社 北京大學(xué)出版社 1999年版 第243頁(yè)
③ [美]龐德：《通過法律的社會(huì)控制》（中譯本），商務(wù)印書館 1984年版 第71頁(yè)
④ R.H.Coase: The Firm, The Market And The Law 第14--15頁(yè)
⑤⑧ [美]波斯納：《法律的經(jīng)濟(jì)分析》（中譯本），中國(guó)大百科全書出版社
1997年版 第391頁(yè)
⑥ 周林彬：《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)論綱》，北京大學(xué)出版社 1998年版 第318頁(yè)
⑦ 《馬克思、恩格斯選集》第二卷，人民出版社 1992年版 第538--539頁(yè)
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