[ 傅鋼 ]——(2003-5-15) / 已閱21173次
6、靈活運用相關(guān)法律之規(guī)定，打拖延戰(zhàn)
不要說這是有些無賴的一招。在經(jīng)濟發(fā)展日趨全球化的今天，在不違反國際規(guī)則的前提下維護本國的利益，利用專利制度為本國產(chǎn)業(yè)政策服務(wù)，是許多國家的既定方針。例如，J國為了保護自己的電子工業(yè)，其專利局在拖延了30年后才批準(zhǔn)M國某公司的集成電路發(fā)明專利權(quán)。⑧諸如此類的例子在國際上不勝枚舉。在某些技術(shù)領(lǐng)域中，如果某一項新技術(shù)完全被國外公司所壟斷，有可能對一國的民族產(chǎn)業(yè)代按理沉重打擊。而在新技術(shù)日新月異的情況下，一項專利技術(shù)很可能在10年甚至更短的時間便失去保護價值，取而代之的將是更新的技術(shù)。如果能利用專利制度提供的一些合法手段，便可以使國內(nèi)的企業(yè)暫時避開來自國外的巨大壓力，獲得稍許喘息的機會。
綜上所述，面對6C咄咄逼人的攻勢，我們完全沒有必要驚慌失措，更不能束手就擒。拿起法律與技術(shù)的雙重武器，利用規(guī)則留下的空間，我們還是有很大的抗辯余地的。盡了人力，理清了專利許可費該不該交，向誰交，交多少，如何交等等這些事實，再面對此類情況時就可以清清楚楚明明白白而且心平氣和了，在產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整方面也會由盲目走向理性。
三 任重道遠：在新的競爭形勢下我國應(yīng)采取的策略
6C的發(fā)難向我們敲響了警鐘。問題決不僅僅在DVD這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，放眼看去，家電業(yè)、制藥業(yè)、機械制造業(yè)等等諸多關(guān)系國計民生的重要行業(yè)都存在陷入外國專利包圍圈的現(xiàn)實危險。痛定思痛，我們應(yīng)該進行深刻的反思，為我們在未來的發(fā)展道路上贏得主動。筆者認為，我們至少應(yīng)在以下幾方面痛下苦功：
1、 銳意創(chuàng)新，開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)
我國企業(yè)主要是走的仿制的道路，據(jù)統(tǒng)計，建國以來，我國生產(chǎn)的西藥有3000多種，但99％都是仿制藥。摩托車行業(yè)也大量仿制日本的車型。以前不出口，倒也相安無事，現(xiàn)在一出口就可能侵權(quán)。外國大量的知識產(chǎn)權(quán)申請和注冊已進入我國，戰(zhàn)略性專利圈地運動，對我國自主知識產(chǎn)權(quán)的形成構(gòu)成了激烈的競爭。所以不出口的仿制，仍然可能構(gòu)成侵權(quán)。
根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局2000年度統(tǒng)計報告》顯示，當(dāng)年度，國外企業(yè)累計申請中國發(fā)明專利逾17萬件，占全國發(fā)明專利申請總量的52％。從1998年到2000年，在華申請電子信息技術(shù)的發(fā)明專利，有88.5％來自國外，在我國百強電子信息企業(yè)中，擁有專利的只有40多家，而50多家企業(yè)的專利擁有量為零。以前像IBM公司將自己眾多的專利看作是公司技術(shù)領(lǐng)先世界的體現(xiàn)，后來，IBM逐漸把它視作商務(wù)戰(zhàn)略的重要組成部分，并成功的將它轉(zhuǎn)變?yōu)楣镜睦麧櫾慈琁BM年度利潤的81億美元中，專利轉(zhuǎn)讓就占了17億美元。像德國西門子公司在全球的專利申請在2000年達到上萬件，所以，要認識到專利的重要性。在成都和綿陽兩個國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，聚集了大量的高新技術(shù)企業(yè)，便約有60％的企業(yè)沒有一件專利申請，有75％的企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)管理制度，有80％的企業(yè)沒有一名經(jīng)過培訓(xùn)的專利工作人員，很多年銷售收入逾億元的企業(yè)只是靠幾件非核心專利支撐。要素投入不足已經(jīng)成為制約我國工業(yè)進一步騰飛的基本環(huán)節(jié)。
在專利方面，我們研發(fā)力量的確薄弱，面臨著被跨國公司的專利技術(shù)包圍之勢，但我們要奮起直追，加大基礎(chǔ)研究與開發(fā)，積極作好市場調(diào)研，針對多層次的需求，發(fā)揮自己的長項，研制出自己的產(chǎn)品并盡快申報專利。我們尤其要注重核心技術(shù)的研發(fā)和生產(chǎn)，這是一個國家擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的具體體現(xiàn)。除了企業(yè)的努力之外，國家更應(yīng)起到積極的引導(dǎo)與促進作用。國家產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)在產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整中，向核心技術(shù)產(chǎn)品與應(yīng)用技術(shù)產(chǎn)品方向傾斜，使之趨向合理化。
為了發(fā)展我國的經(jīng)濟，我們不能拒絕他人的創(chuàng)新成果。但我們最終能夠依靠的還是我國人民自己的創(chuàng)新精神。中國人的聰明才智是毋庸置疑的，關(guān)鍵在于用一種有效的機制激發(fā)和利用這種智力資源。
2、 培植知識產(chǎn)權(quán)意識
知識產(chǎn)權(quán)是世界發(fā)展的知識經(jīng)濟的必然產(chǎn)物，從本質(zhì)上說，它也是國內(nèi)工商業(yè)發(fā)展的要求。因此我們要以積極的心態(tài)去對待，把它作為促使自己發(fā)展的需要。不要有抵觸情緒，沖動解決不了問題，要認識它、適應(yīng)它，學(xué)會利用知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展自己、保護自己。在DVD糾紛中我們在知識產(chǎn)權(quán)方面準(zhǔn)備不足這一軟肋暴露無疑。除了技術(shù)上落后以外，我們在法律意識上的落后也是顯而易見的，而這也是制約我國發(fā)展的瓶頸之一。魯迅說過拯救國民的精神遠勝有拯救其肉體,畢竟解決不了思想意識層面的問題，再多宏偉目標(biāo)也是空談。
首先我們要尊重別人的知識產(chǎn)權(quán)，建立知識產(chǎn)權(quán)管理部門。不尊重別人的權(quán)利，就會受到權(quán)利人的侵權(quán)指控。而且成本沒有計入知識產(chǎn)權(quán)費用的低價產(chǎn)品也容易受到反傾銷指控。國外巨型企業(yè)都具有專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，往往達上百人甚至300人以上，微軟公司全球約25000名員工中，有近1/5是做知識產(chǎn)權(quán)的，專門處理知識產(chǎn)權(quán)事宜，甚至在產(chǎn)品研發(fā)前就已經(jīng)申請了商標(biāo)。同樣可以為公司創(chuàng)造利潤。有一種誤解，認為法務(wù)人員又不創(chuàng)造生產(chǎn)價值，所以可有可無。但是一旦出現(xiàn)法律上的糾紛可能損失更大。
如何避免無意識的侵犯別人的知識產(chǎn)權(quán)呢？及時檢索專利文獻就顯得十分重要了。根據(jù)WIPO的資料，每年的發(fā)明成果有90-95%回出現(xiàn)在專利文獻上，其中有80%不會在其他刊物中出現(xiàn)。由此我們可以知道是一個龐大的技術(shù)資料庫，產(chǎn)品研發(fā)人員通過專利檢索，可掌握產(chǎn)品最新技術(shù)，提供產(chǎn)品研發(fā)的觀念進而進行專利回避設(shè)計，以縮短研發(fā)所需的時間、降低風(fēng)險并增加產(chǎn)品專利化的可能性。而且由于專利資料庫的資料有其他技術(shù)資料缺乏的特征，諸如技術(shù)內(nèi)容記述客觀而具體，技術(shù)報道速度快，可預(yù)測企業(yè)的開發(fā)動向、技術(shù)動向，可了解技術(shù)的發(fā)展過程等等，可以直接促進企業(yè)的創(chuàng)新。①企業(yè)可以通過應(yīng)用專利資料庫的信息，發(fā)掘尚待開發(fā)的技術(shù)；也可以通過運用創(chuàng)新方法，借鑒其他專利技術(shù)的創(chuàng)意和觀念改進現(xiàn)有技術(shù)。有的企業(yè)像恒和頓數(shù)據(jù)科技公司引入了EID（Enterprise Intellectual Database）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫。EID 由企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫、企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫計算機管理系統(tǒng)和專家分析系統(tǒng)。企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫是EID的基礎(chǔ)，它根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品特點，為其量身定制了世界上各個國家同類相關(guān)產(chǎn)品使用的所有專利信息，以及可能用于技術(shù)改造與創(chuàng)新的最新專利信息的總和。這樣可以使中國企業(yè)有效避免誤入專利的"地雷陣"。目前這個數(shù)據(jù)庫中已收集了4400萬條全球?qū)＠畔ⅲ蔀槭澜缟先萘孔畲蟮膶＠畔臁Ｆ髽I(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫計算機管理系統(tǒng)進行統(tǒng)一檢索、瀏覽和分析的工具，它實現(xiàn)了在一個計算機的同界面下對世界各國的專利信息以所見即所得的方式檢索、瀏覽和管理。專家分析系統(tǒng)是在企業(yè)具備了數(shù)據(jù)與管理的基礎(chǔ)上，對數(shù)據(jù)進行分析的模塊，通過高級智能分析，可向企業(yè)提供使用專利的有效方式。
傳統(tǒng)查詢方式能獲得的專利信息有限，國內(nèi)申請者沒有專利信息的參照，在國內(nèi)批準(zhǔn)的專利很可能在其他國家已經(jīng)被注冊，一旦出現(xiàn)此項專利被企業(yè)應(yīng)用而引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)國際糾紛，中國企業(yè)的國際信譽與商業(yè)利益都將遭到巨大損失，國內(nèi)大部分無法有效利用專利信息，有的更是對國際專利信息一無所知，使技術(shù)革新和發(fā)展都受到巨大限制。因此，企業(yè)在科研立項、產(chǎn)品開發(fā)前無論如何必須進行檢索查新。我們常有這樣的笑話，獲得了國家科技進步獎的技術(shù)國外可能早就有了，浪費了人力物力還不能走出國門，因為一出口就可以侵權(quán)。
同時我們要充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度，保護已有知識產(chǎn)品。我們要發(fā)揮自己的長項，研制出自己的產(chǎn)品并盡快申報專利。同時在經(jīng)濟全球化背景下，我國企業(yè)應(yīng)注意在多個國家申請獲得專利權(quán)，以防別人將自己的技術(shù)在國外申請專利，反而阻擋自己產(chǎn)品的進入。
另外，加大知識產(chǎn)權(quán)研究的投入，培養(yǎng)高素質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，加大知識產(chǎn)權(quán)法律觀念的宣傳，也是我們面對現(xiàn)實的不二選擇。
3、 最大限度的熟悉規(guī)則
沒有規(guī)矩，不成方圓。隨著世界商業(yè)交往日益頻繁，對其進行規(guī)制的國際條約也大幅增加，這在WTO的一攬子協(xié)議中體現(xiàn)的尤為明顯。加入WTO后，我國更多地參與地國際事務(wù)中，就會更多的接觸國際規(guī)則。而隨著世界市場的進一步形成，我國企業(yè)將更多地走出國門，參與國際競爭，而不熟悉國際規(guī)則，就將舉步維艱。而我國企業(yè)在這方面的準(zhǔn)備顯然是不足的，許多項目的上馬，許多商業(yè)行為的實施都是憑借舊有的慣例或自己想當(dāng)然而為，缺乏理性的指導(dǎo)。這樣就難免陷于違規(guī)與侵權(quán)的泥潭，甚至訴訟纏身。知識產(chǎn)權(quán)更是侵權(quán)的重災(zāi)區(qū)，由于其自身的特殊性，企業(yè)很可能一不小心就踏入知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的雷區(qū)。據(jù)報道，自1978年以來我國是受到反傾銷投訴最多的國家，累計給我國造成100多億美元的損失。針對這種情況，抱怨或者逃避都是沒有用的。要生存，要發(fā)展，就必須看清國際環(huán)境，熟悉國際規(guī)則，在國際市場上尋求自身發(fā)展的合理空間。當(dāng)然，由于話語權(quán)的原因，許多規(guī)則的制訂更有利于發(fā)達國家，而對發(fā)展中國家不利。這樣我們就必須更加謹小慎微，避免因小失大。在現(xiàn)有的國際規(guī)則框架下，韜光養(yǎng)晦，苦練內(nèi)功，發(fā)展自己，等我們實力增強了，擁有更多的話語權(quán)時，就可以更多的參與到游戲規(guī)則的制訂中去。
4、 國內(nèi)企業(yè)加強合作，組成戰(zhàn)略聯(lián)盟
如今國際上組成戰(zhàn)略聯(lián)盟是大的趨勢。這次DVD事件中的3C和6C集團，掌握了DVD大部分核心專利技術(shù)，它們就是互相許可形成聯(lián)盟，大家可以互相優(yōu)惠使用對方專利技術(shù)，但對外一致，收取統(tǒng)一的許可費用。我們許多行業(yè)都缺乏合作、只注重競爭，比如一波未平一波又起的價格戰(zhàn)，在低層次產(chǎn)品上，在低價位上殺地血肉模糊，卻被許多跨國公司乘虛而入，占據(jù)了大塊市場，這真是可笑又可悲的事啊！現(xiàn)實中，我國眾多企業(yè)不重研發(fā)，一盤散沙，各自為陣，甚至大家一擁而上，搞一樣的技術(shù)，最后發(fā)現(xiàn)國外早有這個技術(shù)，這是資源的巨大浪費。面對目前我國研發(fā)力量薄弱的現(xiàn)實，如不形成研發(fā)聯(lián)盟，單打獨斗，很難承受高額的研發(fā)費用。因此在國內(nèi)有序競爭的同時，我國企業(yè)更應(yīng)結(jié)成營銷聯(lián)盟、服務(wù)聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟，分攤高額開發(fā)成本和高風(fēng)險，互相取長補短，做強做大，抗擊外國跨國公司的咄咄攻勢，在世界市場上贏得主動。
面對專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的趨勢，面對強大的跨國公司，我國各行業(yè)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)成標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，共同確立產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一方面分散標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險，以避免一旦在產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭中失敗,而導(dǎo)致自己的技術(shù)與隨后產(chǎn)生的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不相容；另一方面多家企業(yè)聯(lián)合開發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),組成一個標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟易于達到較大規(guī)模的用戶基礎(chǔ)或"安裝基地"，從而提高標(biāo)準(zhǔn)化成功的可能性。
我國企業(yè)組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟可采用兩種方式：其一是積極加入國外大公司發(fā)起的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟,尤其是技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)共同開發(fā)的聯(lián)盟。這不僅可保證我國企業(yè)自己開發(fā)的技術(shù)與隨后產(chǎn)生的國際標(biāo)準(zhǔn)相容,而且也有利于我國企業(yè)學(xué)習(xí)國外的先進技術(shù)和成熟的商業(yè)運作模式。其二是國內(nèi)的行業(yè)中幾家領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)共同組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟,圍繞核心技術(shù)進行聯(lián)合投資、合作開發(fā),充分利用我國豐富的市場資源,積累大規(guī)模的"安裝基地"，推動標(biāo)準(zhǔn)化的形成。這不僅有利于改善我國企業(yè)的競爭結(jié)構(gòu),也有利于阻止國外大公司進入中國市場。
5、 轉(zhuǎn)變行業(yè)協(xié)會的功能
中國企業(yè)的行業(yè)協(xié)會目前主要是政府的附屬，沒有得到企業(yè)的認同，凝聚力不強，缺乏經(jīng)費，作用發(fā)揮受到遏制。入世后，政府對企業(yè)的保護淡化了，這還需要行業(yè)協(xié)會盡快轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N具備協(xié)調(diào)功能、談判功能和行業(yè)約束功能的經(jīng)濟共同體，為企業(yè)迅速采集的提供信息，隨時關(guān)注目標(biāo)市場所在國的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變化，以此為導(dǎo)向科學(xué)組織生產(chǎn)。中國電子音像工業(yè)協(xié)會代表中國 DVD專利許可企業(yè)與6C就DVD專利許可費問題所進行的談判，可以說在一定程度上轉(zhuǎn)變了角色，起到了積極作用。
6、 盡快制訂反壟斷法，規(guī)制跨國公司在我國的壟斷行為
競爭是市場最重要的運行機制，競爭給市場帶來了活力，給企業(yè)帶來了壓力和動力，使資源得以合理配置。而壟斷窒息競爭，使競爭難以發(fā)揮作用。加入WTO后，進入中國市場的門檻大大降低，外國產(chǎn)品和跨國公司更多的進入我國。外資進入中國的遠期目標(biāo)是要搶占中國市場，甚至要打敗中國民族企業(yè)，最終壟斷中國市場。除了傳統(tǒng)的國家壟斷，我國國內(nèi)企業(yè)一時還難以形成壟斷，而魚貫而入的國際大公司則可能甚至已經(jīng)形成了對中國市場的壟斷，比如微軟對我國個人電腦操作系統(tǒng)軟件市場的壟斷。這樣的壟斷會深深影響到我國的經(jīng)濟安全，阻礙我國民族經(jīng)濟的發(fā)展。而我國恰恰沒有反壟斷法，這在一定程度上助長了許多跨國公司的壟斷行為。
從外國實踐經(jīng)驗來看，在一定時期通過反壟斷法促進和保護本國重要和特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展，防止外國競爭者進入并形成壟斷，同時對目前仍需要采取國家管制或政府壟斷的行業(yè)或部門在反壟斷法中作出適用除外的規(guī)定，是各國反壟斷立法和執(zhí)法實踐中的通用做法。①現(xiàn)在的形勢提醒我們制訂反壟斷法已經(jīng)刻不容緩。
① 參見《DVD專利糾紛基本情況》，上海大學(xué)校報，《2002年上海知識產(chǎn)權(quán)論壇特刊》，2002年4月26日。
②李志強：《關(guān)于國內(nèi)DVD廠商與6C及3C糾紛》， 上海大學(xué)校報，《2002年上海知識產(chǎn)權(quán)論壇特刊》，2002年4月26日。
③參見陳佳麟、劉尚志、曾錦煥：《技術(shù)創(chuàng)新之專利回避設(shè)計》，1998全國智慧財產(chǎn)權(quán)研討會論文集，劉尚志主編，國立交通大學(xué)企業(yè)法律中心。
①張榮彥：《中國DVD真的進了死胡同嗎？》，載中國知識產(chǎn)權(quán)報，2002年3月29日。
②見陳潔、趙倩：《WTO與知識產(chǎn)權(quán)法律實務(wù)》，吉林人民出版社2001年1月第一版，第236頁。
③ 見陳潔、趙倩：《WTO與知識產(chǎn)權(quán)法律實務(wù)》，吉林人民出版社2001年1月第一版，第231頁 。
①張平：《論技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利許可政策----DVD專利糾紛的法律思考》， 2002上海知識產(chǎn)權(quán)論壇。
⑧張榮彥：《中國DVD真的進了死胡同嗎？》，載中國知識產(chǎn)權(quán)報，2002年3月29日。
①參見陳佳麟、劉尚志、曾錦煥：《技術(shù)創(chuàng)新之專利回避設(shè)計》，1998全國智慧財產(chǎn)權(quán)研討會論文集，劉尚志主編，國立交通大學(xué)企業(yè)法律中心。
①參見王先林：《從微軟壟斷案看知識產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷控制》，壽步等編《我呼吁》，2002年版，270頁。
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