[ 陸棟生 ]——(2003-6-15) / 已閱52102次
淺析錯誤申請財產保全引起的財產損害賠償
隨著我國法制建設的進一步完善和公民法律意識的提高，財產保全在經濟、民事案件中被大量采用，具有相當的普遍性。財產保全有兩種目的，一種是為保護權利人的合法利益和保證將來人民法院的生效裁判的執行，另一種是最終是保護平等民事主體的交易安全1。通過財產保全，申請人可以防止被申請人隱匿、轉移財產，保證將來生效的判決的執行。但是另一方面，由于申請人錯誤申請財產保全給被申請人或其他受害人造成的財產損害的案件也大量出現。如何通過法律來平衡雙方的權利，既保障申請人的合法權利，保證訴訟的順利進行，又防止申請人權利的濫用，保護公民、法人不因財產保全不當而受到損失，是在司法實踐中亟待解決的課題。對于錯誤申請財產保全引起的財產損害賠償，現有的唯一明確的法律依據是《民事訴訟法》第九十六條，該條規定財產保全申請有錯誤的，申請人應當賠償被申請人因財產保全所遭受的損失。但是何種情況才算申請有錯誤？如何正確認定因財產保全遭受的損失？法律都沒有作進一步的規定，從而使此類案件在實踐操作中存在很大困難，不利于法律規定的落實。本案所涉及的諸多法理問題值得我們去分析和探討。
一、關于財產保全申請錯誤的認定
錯誤申請財產保全造成他人損失的行為從本質上看是一種侵權行為，屬于《民法通則》規定的行為人由于過錯侵害他人的財產、人身，依法應當承擔民事責任的行為。2欲追究其侵權民事責任，亦需認定其具備侵權行為的構成必須具備的四項條件，即損害、損害與行為人行為間的因果關系、過錯及行為的違法性。3行為的違法性是顯而易見的，認定上并無困難，而行為人是否存在主觀過錯則需要根據實際情況加以分析。主觀過錯是否存在并沒有一個客觀的標準，而是通過申請人的財產保全申請的違法性來進行推論的，即根據財產保全申請的違法性來推論申請人是否存在主觀過錯。這里需要指出的是嚴格意義上講，過錯與錯誤是兩個不同的法律概念，4但是針對錯誤申請財產保全，民事訴訟法及相關論著皆使用“錯誤”來表述主觀過錯，其實質內容僅限于主觀范圍，等同于“過錯”。5基于對財產保全申請的違法性6的分類，財產保全申請錯誤可以劃分如下三種類型：
1、 前提錯誤
前提錯誤，即訴請錯誤，是指作為申請人提出財產保全申請的前提的訴請存在錯誤。根據《民事訴訟法》第九十二條的規定，7當事人申請財產保全的目的是為了保證將來生效的判決的執行。訴請的合法性和合理性是申請財產保全的前提和基礎。只有基于合法、合理的訴請申請人才可能申請財產保全，而訴請的合法性和合理性需要通過法院最終生效的判決來予以確認。若申請人的訴訟請求沒有獲得判決的支持，無論是全部不予支持還是部分不予支持，那申請人保全他方財產就沒有合法的理由，要么是違法的保全了不應承擔實體責任的受害人的財產，要么就多保了被申請人的財產。由此可見，申請財產保全的人，應當是民事法律關系中享有權利的一方，當申請人不享有權利時，申請保全他方財產就是違法的。如果申請人對于訴請不能到法院支持是明知的或是應當明知的，其基于此訴請再申請財產保全存在就存在過錯，給他方財產造成損失的，申請人應當賠償被申請人由此而受到的損失。8
2、 申請對象錯誤
申請對象錯誤指申請人錯誤的申請保全了不應保全的對象，即應申請保全甲的財產卻錯誤的申請保全了乙的財產。從財產保全的目的來看，申請人申請財產保全的對象應為可能承擔實體責任的當事人，只可能是訴訟中的被告或是承擔實體責任的第三人。而申請人由于其主觀的原因錯誤的申請保全了與本訴無關的，根本不可能承擔實體責任的無辜的案外人的財產，從而侵犯了受害人的合法權利，應對所造成的損失承擔賠償責任。
3、 申請金額錯誤
申請金額錯誤系申請人申請財產的金額超過了其訴請金額。我國的民事訴訟實行的是不告不理的訴訟制度，人民法院僅在原告的訴請范圍內審理案件，被告或可能承擔實體責任的第三人僅可能在原告訴請范圍的內承擔責任。申請人申請財產保全，是為了保證被申請人到時有足夠的財產可供執行。因此，申請財產保全的范圍不應當超出訴請范圍，否則系權利過度行使，侵犯了被申請人應有之權利。
在存在違法申請財產保全的情況下，認定申請人申請財產保全主觀上是否存在過錯，法官應有自由裁量之權利，綜合考慮相當之諸多因素予以確定。筆者認為：申請對象違法和申請金額違法屬于明顯錯誤，申請人應當注意到其財產保全申請已經超出其擁有的權利范圍，并預見到此違法行為之法律后果，但出于故意或過失仍為之，應當認定為申請人申請財產保全存在過錯。但是對于前提違法，認定申請人申請財產保全是否存在過錯則復雜得多。筆者曾代理了一起錯誤申請財產保全引起的財產損害賠償案件。華信公司與旭華公司因參建合同發生糾紛，華信公司遂起訴旭華公司，要求其按協議支付利潤900萬元并申請保全了旭華公司價值700萬元的財產。但是法院最終判決協議無效，旭華公司僅需向華信公司返還400萬元。旭華公司認為華信公司申請財產保全錯誤，給其造成巨額財產損失，向法院起訴要求華公司賠償損失。華信公司在前案件中的訴訟請求沒有得到全部支持，從而使財產保全金額低于其訴請金額但超出其判決實際支持的金額，這是不爭的事實，但是這一事實是不是足以認定被華信誠公司申請財產保全存在過錯呢？在提起民事訴訟時，當事人僅能根據其所掌握的知識提出訴訟請求，但并不足以知曉判決的結果，也無從知曉。因此訴訟請求與實際判決結果存在差異是相當普便的。而當事人進行財產保全是為了保證將來生效判決的執行，其金額的確定是以可能得到法院支持的訴請金額為限。這里就有一個 "reasonable"的概念，對于基于現有證據并盡到合理謹慎的注意義務從而提出訴訟請求的原告來說，判決金額與訴訟請求金額不符是其不可預見的；以這樣的訴訟請求為限提出財產保全也不存在任何主觀過錯。筆者認為：對于前提錯誤，如申請財產保全金額在訴訟請求范圍以內但超出判決實際支持金額的，申請人只要盡到了合理謹慎的注意義務，則不能認定為其申請財產保全存在主觀過錯，只有在申請人其惡意保全被申請人的財產的情況下才能認定其存在過錯。在上述案件中，華誠公司基于善意履行合同的原則根據雙方一系列協議的約定的權利義務提出訴訟請求是合理的，已經盡到謹慎的理智。至于相關協議被確認無效，系法院對雙方當事人爭議事實進行審理后所做出的國家干預，并不能因此而認為，華信誠公司所提出的財產保全系錯誤的申請。華信誠公司沒有權利，也不可能在起訴時明知合同無效，只能善意的按合同約定來確定雙方權利義務。因此判決金額與訴訟請求金額不符，對被告來說是不可預見的，也是不可避免的。因為從訴訟角度而言，華信誠公司所提出的財產保全是為了保障其在合同有效基礎上能得到的權利的保障，因此華信誠公司在財產保全的申請上無主觀過錯，經過激烈的辨論后，法院深刻理解了我國相關法律的立法原意，最終采納了筆者的意見。
二、關于錯誤申請財產保全造成損失的認定
認定錯誤申請財產保全造成損失的范圍與數額，是正確認定責任的先決條件。若認定不當，要么就是不合理的加重申請人的責任，要么就會使被申請人或其他受害人的損失得不到合理彌補。確認錯誤申請財產保全造成的損失必須具備兩個要件：一是確有實際損失的存在；二是損失的出現與錯誤的財產保全申請有因果關系。只有二者同時具備，方可認定為是申請人的過錯造成的損失。9但在實踐中可能涉及的種種問題值得我們深入研究：
1、錯誤申請財產保全的范圍
申請人申請財產保全有錯誤可能是全部錯誤（如保全對象錯誤）或是部分錯誤（如保全金額錯誤）。對于全部錯誤的，被申請人或其他受害人可以就全部保全范圍引起的損失要求申請人賠償損失；對于部分錯誤的情況，情況就復雜得多。如甲對乙提起訴訟，訴訟請求500萬元，但申請保全了乙價值700萬元的財產（包括200萬待售房產、200萬資金、200萬股票和100萬實物），保全金額高于訴請金額，對于高出部分，即價值200萬元的財產，申請人存在明顯的申請錯誤，應當承擔賠償責任。但是由于保全的財產的不同，給乙帶來的損失也是不同的，究竟應以保全的哪一部分的財產帶來的損失來賠償呢？這里就存在錯誤申請財產保全范圍的確定問題。筆者認為：申請人申請財產保全是處于主動的地位，應盡到謹慎的義務，否則應承擔所帶來的法律后果，而被申請人或其他受害人則處于被動的地位，只能承擔保全的后果。根據公平、合理的原則，在申請人未盡到謹慎義務，錯誤申請財產保全并帶來損失的情況下，無辜的被申請人或其他受害人有權選擇錯誤申請財產保全的范圍（往往是造成損失最大的部分），以保護其合法權利不受侵害，并敦促申請人謹慎行使財產保全之權力。
2、 錯誤申請財產保全造成損失的類型及舉證責任
在實踐中，因錯誤申請財產保全造成損失的形式是多樣的，筆者認為主要包括以下幾種類型：1、申請人對被申請人的資金實物申請保全措施，影響被申請人的正常生產經營活動，使其在利潤上遭受損失；2、由于財產保全，扣押、查封了被申請人的某項財物或產品，使得被申請人不能履行與他人的合法合同，而致其承擔違約責任遭受損失；3、申請人申請對某項特定物進行財產保全，使被申請人無法從事某項特定活動而造成的損失；4、因錯誤的申請財產保全，致使被申請人在商業信譽、企業形象上遭受的損失；105、申請人對被申請人的股票債券實物等進行保全措施，使被申請人在市場價格波動的情況下無法出售，造成的跌價損失；6、申請人對被申請人的債權等采取保全措施，請法院予以劃扣，造成被申請人的利息損失；117、申請人對被申請人的實物申請財產保全措施，造成的保管費用支出。除以上類型以外，還存在申請人對被申請人的實物進行保全，由于實物無法長期保存或自然損耗造成的損失等其他情況。
無論錯誤申請財產保全造成的損失屬于何種類型，由于此種損失系侵權之債，按照“誰主張、誰舉證”的舉證責任負擔原則以及《民事訴訟法》的相關規定，12被申請人或其他受害人應在訴訟中對自己所遭受的損失負舉證責任。如果被申請人或其他受害人無法舉出足夠的證據來證明其所受到的損失，那么其就要承擔對自己不利仍至敗訴的后果。這種后果，可能是部分的敗訴或是全部的敗訴。13
3、 錯誤申請財產保全與損害結果之間的因果關系
損害與行為之間存因果關系是行為人對該損害結果或不法事態負民事責任的必備條件之一。14對于錯誤申請財產保全造成的損害賠償，僅存在錯誤申請財產保全以及損害結果并不足以使申請人承擔賠償責任，被申請人或其他受害人還應當證明錯誤申請財產保全與損害結果之間具有因果關系。因果關系，就是錯誤的申請行為與損失之間的內在聯系，這種關聯性是承擔民事責任的普遍要求。15如果被申請人遭受的損失并非由于申請人錯誤申請財產保全，就不能歸責于申請人。如何認定錯誤申請財產保全損害結果之間存在因果關系，筆者認為應結合錯誤申請財產保全與損害結果之間的必要性、充分性和關聯性三個角度進行考察，并結合案件的具體情況予認定。
4、 被申請人防止損失進一步擴大的義務
對于錯誤申請財產保全造成的損害賠償，筆者認為被申請人或其他受害人有防止損失擴大的義務。與《合同法》規定的防止損失擴大義務16相類似這一義務實際上是一種不真正的義務，即如當事人違反這一義務，并不會因此承擔法律上的否定性評價和不利后果，僅僅是喪失對擴大部分的損失應有的權利。也就是說當事人本來有權請求某事項，但其沒有履行某義務，致使其喪失了這一權利。17這一原則這與《民法通則》的過錯責任原則18也是一致的。對于擴大部分的損失被申請人本可采取措施避免，但是由于其自身的原因沒有盡到防止損失擴大的義務，致使這部分不應發生的損失出現，被申請人自行承擔。如申請人請求法院對被申請人的原材料進行保全，被申請人本有能力另行購進或借用卻有意不予作為，造成停產，使得非必然出現的損失人為的出現了；又如申請人請求法院對被申請人的房產進行保全，致使被申請人無法履行與他人簽訂的房屋買賣合同，被申請人完全有能力提供其他等值財產以供保全或提供擔保，但被申請人既不通知法院或申請人，又不采取相應措施，造成其承擔了本不應承擔的違約責任。
三、法院在財產保全中的義務及其責任
對于法院在財產保全中的法律地位及其義務，法律界存在不同的看法：有人認為法院在財產保全中沒有審查義務，僅是根據申請人的申請進行保全，因此對于財產保全錯誤不承擔任何責任；有人認為法院在財產保全中有實體審查義務，申請人的財產保全申請是經過法院實體審查并審批的，并最終由法院作出裁定后對被申請人采取保全措施，沒有法院的認可，僅有申請人的錯誤財產保全申請不可能給被申請人造成損失，因此法院對財產保全錯誤有共同過錯，應承擔共同賠償責任；還有人認為法院在財產保全中承擔形式審查義務，對財產保全錯誤僅在法院未盡到形式審查義務的情況下承擔相應的責任。筆者贊同第三種觀點。
首先，當事人畢竟沒有權利對他人財產進行財產保全，僅能向法院提出財產保全申請，經法院作出裁定后，由法院對被申請財產進行保全。法院在財產保全中是一個不可或缺的角色，自然會承擔一定的義務。從程序上來看，申請人向法院提出申請后，法院并不是當然照準，而是應當對該申請進行形式審查，經審查合格后，法院根據申請人的財產保全申請作出財產保全裁定，并由保全組以被申請人的財產進行財產保全。一般情況下，法院的形式審查包括以下幾個方面：第一、保全主體審查，即審查申請人是否為訴訟中的原告或是反訴原告。第二、保全對象審查，即審查申請人申請財產保全的對象是否為訴訟中的被告或可能承擔實體責任的第三人。第三、保全金額審查，即審查申請人申請財產保全的金額是否在其訴請范圍以內。第四、保全擔保審查，即審查申請人是否提供了合格的財產保全擔保19。經過法院的形式審查后作出的財產保全，法院已經盡到了形式審查的義務，對可能出現的財產保全申請錯誤不承擔任何責任。相反，如果由于法院沒有盡到形式審查的義務，致使本不應當發生的財產保全錯誤出現，法院對于被申請人或其他受害人的損失應當承擔相應的賠償責任。除此以外，法院在進行財產保全時還應承擔謹慎義務，合法的合理的進行財產保全。如果申請人申請財產保全并無過錯，而法院在進行財產保全過程中或保全了非被申請人的財產、或超額保全了被申請人的財產、或對法院保管的保全財產未盡到謹慎管理義務造成他人損失的，應由法院承擔賠償責任。此類損失在法律屬性上并不屬于錯誤申請財產保全，而是與法院錯誤依職權采取保全措施同屬于法院違法執行職務侵犯公民、法人的合法權益造成損失，通過國家賠償程序予以救濟。20
其次，法院的財產保全裁定畢竟不同于對案件的判決，審判程序是從實質上解決當事人之間的民事權利義務爭議的程序，而財產保全程序則是一種中間性的暫時性的程序，其目的并不是要解決當事人之間的實體權利和義務之爭，而是為了保全交來可能發生的強制執行。21財產保全裁定是在判決之前由立案庭或審判庭作出，不應也不可能對案件的實體結果作出判斷和認定。因此，要求法院在案件尚未作出實體判決前對財產保全申請（包括訴請的合理性及合法性）進行實體審查明顯對法院過于苛求，也不符合我國法律規定。法院僅能按照法律對于訴訟保全的形式要求進行審查，至于錯誤申請財產保全可能給被申請人造成的損失則可以通過財產損害賠償之訴予以司法救濟。
以上是筆者就錯誤申請財產保全引起的財產損害賠償問題進行的簡單分析和探討，如有不足之處，謹請斧正。
上海市新閔律師事務所
陸 棟 生
上海市通力律師事務所
陳 燕
2002年8月12日
1 王鐵漢著：《關于財產保全若干法律思考》（《當代法學》，2001年第6期），第71頁。
2 《民法通則》第一百零六條第二款：“公民、法人由于過錯侵害國家的、集體的財產，侵害他人財產、人身的應當承擔民事責任。”
3 佟柔編：《中國民法》（法律出版社，1990年11月版），第564頁。
4 錯誤是包含主客觀兩方面的含義，而過錯則屬于主觀范疇，兩者是既密切相關但又不是完全一致。
5 下文所使用之“錯誤”和“過錯”皆具有同等法律含義。
6 財產保全申請的違法性包括前提違法，即訴請違法、對象違法和金額違法三種類型。
7 《民事訴訟法》第九十二條：“人民法院對于可能因當事人一方的行為或者其他原因，使判決不能執行或者難以執行的案件，可以根據對方當事人的申請，作出財產保全的裁定；當事人沒有提出申請的，人民法院在必要時也可以裁定采取財產保全措施。”
8 柴發邦編：《民事訴訟法學新編》（法律出版社，1992年6月版），第263頁。
9 江西省高級人民法院研究室：《錯誤申請財產保全致人損害的處理》（《審判業務》），第17頁。
10 江西省高級人民法院研究室：《錯誤申請財產保全致人損害的處理》（《審判業務》），第17頁。
11 此處所指利息損失包括兩種可能：一、在法院劃扣款的情況下，一般不予計息，被申請人無法按同期同類存款利率享有利息；二、由于被申請人無法使用被劃扣款，向金融機構貸款或是向民間借貸，由此所支出的合理貸借款利息。
12 《民事訴訟法》第六十四條：“當事人對自己提出的主張，有責任提供證據”。
13 柴發邦編：《民事訴訟法學新編》（法律出版社，1992年6月版），第226頁。
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