[ 亓?xí)悦?]——(2012-1-12) / 已閱12927次
亓?xí)悦? 中國政法大學(xué)
關(guān)鍵詞: 民商事審判/風(fēng)險(xiǎn)社會/風(fēng)險(xiǎn)管理/體系建構(gòu)
內(nèi)容提要: 我國已經(jīng)進(jìn)入了風(fēng)險(xiǎn)社會，公共管理領(lǐng)域必須對此作出回應(yīng)，民商事審判領(lǐng)域面對的矛盾糾紛，來自社會層面的風(fēng)險(xiǎn)與民商事審判本身的自有風(fēng)險(xiǎn)還可能疊加激化，出現(xiàn)激烈爆發(fā)的危險(xiǎn)境地。民商事審判作為創(chuàng)新社會管理的手段，為阻卻風(fēng)險(xiǎn)到危險(xiǎn)的發(fā)展進(jìn)路，應(yīng)該植入先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，建構(gòu)前置風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)化解與應(yīng)對的流暢風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
“危機(jī)并非是突發(fā)災(zāi)難性事件的結(jié)果，也是長期未得到管理的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)物。因此，應(yīng)急性的危機(jī)回應(yīng)是不夠的，危機(jī)管理者應(yīng)該通過危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)管理防患于未然，降低組織與公眾的脆弱性。”[1]（P103）民商事審判領(lǐng)域面對的糾紛矛盾，有可能在訴訟階段激化，來自社會層面的風(fēng)險(xiǎn)與民商事審判本身的自有風(fēng)險(xiǎn)還可能疊加，最終出現(xiàn)激烈爆發(fā)的危險(xiǎn)境地。科學(xué)建構(gòu)民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理制度是推進(jìn)社會管理創(chuàng)新的應(yīng)有之義，是契合司法規(guī)律的理性選擇，是社會主義法律體系完善的延伸之舉。
一、風(fēng)險(xiǎn)來臨：民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理的必然性
必然性來源于正當(dāng)性和恰當(dāng)性，正當(dāng)性來源于自身價(jià)值，恰當(dāng)性來源于客觀需要。民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理的正當(dāng)性與恰當(dāng)性來源于風(fēng)險(xiǎn)管理的存在價(jià)值和民商事審判工作客觀需要。
（一）風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵的蓋然性到現(xiàn)實(shí)性
目前，民商事審判工作的風(fēng)險(xiǎn)管理意識與體系仍然十分落后。無論從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，還是應(yīng)對，都具有滯后性。被動接受和應(yīng)對這個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前民商事審判工作管理的主導(dǎo)做法。對于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對具有功利性導(dǎo)向。無論出現(xiàn)了道德風(fēng)險(xiǎn)還是其他風(fēng)險(xiǎn)，對于風(fēng)險(xiǎn)的的處置主要做法是采取對法官個(gè)人進(jìn)行責(zé)任追究的方式來被動應(yīng)對。廣東省四會市法官莫兆軍的境遇，集中顯示了當(dāng)前民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理體系缺失帶來的極端個(gè)案。莫兆軍在遵循了民商事審判證據(jù)規(guī)則進(jìn)行裁判后，卻獨(dú)自承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生損害的后果，這種例證在實(shí)務(wù)界并不鮮見。只是被動承受風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害后果，使民商事審判法官的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增大。這種被動對待風(fēng)險(xiǎn)的模式值得認(rèn)真反思。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)從宏觀層面上必然存在，主動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該是風(fēng)險(xiǎn)管理的主要價(jià)值取向，改變以往被動應(yīng)對該領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的做法勢在必行。
風(fēng)險(xiǎn)的基本含義是出現(xiàn)某種不利局面或發(fā)生某種災(zāi)難性事件的不確定性。民商事審判領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)來源是多元的，而不是單一的，但有些風(fēng)險(xiǎn)具有可控性。目前對于民商事審判中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，我們目前僅僅停留在應(yīng)對可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)方面，也就是主體的職業(yè)自律，通行的做法只是廉政教育。對于這種道德風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對也主要依靠法官自律和事后監(jiān)督追究責(zé)任作為主要應(yīng)對手段，存在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)制度上的嚴(yán)重缺失。這實(shí)際上根本不能稱為風(fēng)險(xiǎn)管理制度。目前這種空缺使民商事審判管理方式比較落后，民商事審判領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，可能是從蓋然性風(fēng)險(xiǎn)到現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的轉(zhuǎn)變，才能引起人們對風(fēng)險(xiǎn)管理理念的注意。對于民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，不應(yīng)該僅僅局限在廉政方面的道德風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該全面覆蓋民商事審判所有的領(lǐng)域，這種風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)對才有實(shí)際價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理存在的客觀性到疊加性
“風(fēng)險(xiǎn)社會”是德國著名社會學(xué)家貝克首次系統(tǒng)提出來的理解現(xiàn)代性社會的核心概念。“風(fēng)險(xiǎn)社會就是一個(gè)世界風(fēng)險(xiǎn)社會。”[2]（P23）其基本內(nèi)涵就是全球化發(fā)展背景下，由于人類實(shí)踐所導(dǎo)致的全球性風(fēng)險(xiǎn)占據(jù)主導(dǎo)地位的社會發(fā)展階段，在這樣的社會里，各種全球性風(fēng)險(xiǎn)對人類的生存和發(fā)展存在著嚴(yán)重的威脅。盡管目前還有很多學(xué)者就中國是否進(jìn)入真正的風(fēng)險(xiǎn)社會提出不同的看法，但面對全球范圍內(nèi)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會趨勢及現(xiàn)狀，我們也同樣面臨這個(gè)挑戰(zhàn)。“轉(zhuǎn)型時(shí)期中國社會呈現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。”[3]（P30）風(fēng)險(xiǎn)社會來臨，不僅僅對工商企業(yè)和行政機(jī)關(guān)帶來不可預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)，也對整個(gè)國家司法權(quán)體系的運(yùn)行帶來前所未有的沖擊，民商事審判作為國家調(diào)整平等主體之間的民商事活動的國家司法權(quán)行使重要形式，風(fēng)險(xiǎn)社會對其管理方式的沖擊尤為突出。尋找民商事審判領(lǐng)域內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)展的深層次原因所在，也就是風(fēng)險(xiǎn)社會來臨的社會背景。
對于民商事審判中風(fēng)險(xiǎn)來源的考察，我們首要考慮的就是風(fēng)險(xiǎn)社會這個(gè)客觀存在。“大量的事實(shí)證明，隨著產(chǎn)業(yè)化、城市化、全球化、網(wǎng)絡(luò)化程度的提高，中國已經(jīng)迅速進(jìn)入‘風(fēng)險(xiǎn)社會’，不安全的隱患無所不在。我們無法再以絕對性、確定性、統(tǒng)一性、可計(jì)測性為前提來構(gòu)想生活空間和秩序。無論是政府還是個(gè)人，都不得不以瞬息萬變、相對化為前提來進(jìn)行各種各樣的判斷和決策。”[4]（P38）風(fēng)險(xiǎn)社會中的風(fēng)險(xiǎn)從或然性、可能性變成現(xiàn)實(shí)，很多都反映到民商事案件中。如市場交易風(fēng)險(xiǎn)、高度危險(xiǎn)作業(yè)、高科技發(fā)展帶來的危險(xiǎn)和危害，這種現(xiàn)實(shí)社會生產(chǎn)生活中的危險(xiǎn)往往因?yàn)槿祟悓︼L(fēng)險(xiǎn)社會背景認(rèn)識不足而發(fā)生，或者擴(kuò)大化，甚至帶來滅絕性的危害后果。進(jìn)入民商事審判領(lǐng)域后，司法權(quán)承擔(dān)的責(zé)任是追究違約或侵權(quán)責(zé)任人的過錯(cuò)責(zé)任或社會責(zé)任，而不是承擔(dān)該社會風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害后果。在風(fēng)險(xiǎn)社會背景下，民商事審判作為一種宏觀意義上的社會決策，同樣也存在風(fēng)險(xiǎn)，一旦這種風(fēng)險(xiǎn)與來自案件本身矛盾糾紛的社會風(fēng)險(xiǎn)疊加，將異化甚至放大風(fēng)險(xiǎn)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)管理適用的普適性到特殊性
風(fēng)險(xiǎn)管理的最初來源是科技名詞，是自然科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的一個(gè)概念，后來被引申到人文社會科學(xué)領(lǐng)域。風(fēng)險(xiǎn)管理又名危機(jī)管理，其基本含義是如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)幾率的環(huán)境里，把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過程。其中內(nèi)容主要包括對風(fēng)險(xiǎn)的量化、評估和應(yīng)對一系列基本工作，包括對風(fēng)險(xiǎn)的量度、評估和應(yīng)變策略。如今，越來越多的行業(yè)和部門引入風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法，這種現(xiàn)代管理理念不再單純屬于工商企業(yè)所獨(dú)占，風(fēng)險(xiǎn)管理在公共組織行為管理中具有普遍適用性。在涉及公共利益領(lǐng)域，特別是關(guān)系到重大公共項(xiàng)目的投入等重大決策過程中，風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)對是必要的項(xiàng)目。縱觀民商事審判權(quán)在整個(gè)社會管理中的定位，民商事審判已經(jīng)成為社會管理創(chuàng)新主要支撐基點(diǎn)，也是發(fā)揮民商事法律法規(guī)在社會管理規(guī)則之治這一積極作用的保障。這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理也適用一般組織風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理的普遍適用性。
隨著現(xiàn)代司法理念的樹立，對于民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理就成了必須考慮的主題。不少法院已經(jīng)將廉政風(fēng)險(xiǎn)管理引入法院工作管理中，這只是風(fēng)險(xiǎn)管理的端倪。風(fēng)險(xiǎn)管理這個(gè)概念在司法工作中的運(yùn)用還沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，還具有局限性。民商事審判職業(yè)本身就有高危性，這是其職業(yè)特質(zhì)決定的。在市場經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的實(shí)證狀態(tài)下，社會運(yùn)動發(fā)展過程中出現(xiàn)的矛盾往往會反映到民商事審判中。利益沖突無論反映到直觀的訴訟標(biāo)的之上，還是反映到深層次的社會矛盾上，皆是越來越尖銳。新時(shí)期主要社會風(fēng)險(xiǎn)反映到民商事審判中，造成風(fēng)險(xiǎn)的疊加與分合，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率進(jìn)一步提高，民商事審判的職業(yè)敏感性增高。只是一味被動的接受社會變革帶來劇烈運(yùn)動的消極影響，更將提高民商事審判風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理除了遵循一般風(fēng)險(xiǎn)管理的普遍性外，還要注重這種特殊性的存在。
二、緣由追溯：民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理的多維識別
風(fēng)險(xiǎn)管理的核心工作是風(fēng)險(xiǎn)因素識別和評估，在民商事審判管理中也不例外。對于風(fēng)險(xiǎn)來源的考察是前提，只有正確的判斷與識別風(fēng)險(xiǎn)之發(fā)端，才能確定風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)與任務(wù)。民商事審判的風(fēng)險(xiǎn)來源具有開放性，使這種識別和評估變得十分復(fù)雜。“這項(xiàng)任務(wù)并不是達(dá)到‘100%的安全’或者‘零風(fēng)險(xiǎn)’，而是建立一種協(xié)調(diào)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制體系，使風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制過程理性化。”[5]（P49）
（一）風(fēng)險(xiǎn)來源的社會化
當(dāng)前我國面臨三個(gè)轉(zhuǎn)變：一是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌；二是社會轉(zhuǎn)型；三是中國法治的歷史性轉(zhuǎn)型。民商事審判的很多案件都是因?yàn)樯鐣D(zhuǎn)型而直接或間接產(chǎn)生的，處理這類案件，不僅要考慮社會變遷與客觀事實(shí)發(fā)展變化的因果關(guān)系，還要正確把握法律確定性帶來的裁判統(tǒng)一性基本要求。我國不適用法官造法，但提倡能動司法。對于社會客觀存在的變化，民商事審判必須注意由此帶來的新風(fēng)險(xiǎn)。法律滯后性與社會變化性的矛盾，法官守舊與社會創(chuàng)新之間的矛盾，都是從這個(gè)視角考慮社會轉(zhuǎn)型帶來的風(fēng)險(xiǎn)必須思考的因素。
1．市場經(jīng)濟(jì)背景。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的五大特征是獨(dú)立的企業(yè)制度、有效的市場競爭、規(guī)范的政府職能、良好的社會信用、健全的法治基礎(chǔ)。民商事審判基本上都要涉及市場經(jīng)濟(jì)中的不完備之處。市場交易最大的特征就是風(fēng)險(xiǎn)存在，這種市場交易風(fēng)險(xiǎn)很可能是連鎖性的，表現(xiàn)在民商事審判中，破產(chǎn)還債程序，勞務(wù)糾紛集團(tuán)訴訟等案件就是例證。民眾經(jīng)歷了政府包辦到自由資本運(yùn)作的轉(zhuǎn)變，形成了相對分散無組織的公眾集團(tuán)，對于風(fēng)險(xiǎn)的防范只能靠教訓(xùn)來積累應(yīng)對經(jīng)驗(yàn)。“風(fēng)險(xiǎn)頻臨并擾亂人們的行為預(yù)期，使人們擁有了一種針對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的請求權(quán)。”[6]（P24）考察市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的不規(guī)范背景，民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理才有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。
2．多元化社會心理背景。當(dāng)前社會主流價(jià)值觀并沒有完全控制社會心理，社會心理呈現(xiàn)多元化、發(fā)散性的基本趨勢，非主流的價(jià)值觀也充斥社會心理，容易出現(xiàn)極端心理。表現(xiàn)在民商事審判這個(gè)具體層面主要是不良訴訟心理。“訴訟當(dāng)事人的情緒表現(xiàn)往往比正常人更為突出和明顯，當(dāng)事人在暴怒、絕望的情緒影響下，極易做出極端性的行為反應(yīng)。當(dāng)事人極端情緒是引發(fā)突發(fā)事件的偶然性或必然性風(fēng)險(xiǎn)隱患，是阻礙審判權(quán)正常運(yùn)作的重大因素。”（注：參見張明新：《探討風(fēng)險(xiǎn)社會的法律調(diào)整機(jī)制增強(qiáng)社會風(fēng)險(xiǎn)的防范調(diào)控能力》，載于《江蘇省法學(xué)會法理學(xué)與憲法學(xué)研究會2010年年會綜述》。）這種非理性、極端化的心理往往很容易被放大，產(chǎn)生映射效應(yīng)，使法官無法正確應(yīng)對，最終將這種風(fēng)險(xiǎn)直接轉(zhuǎn)化為社會輿論攻擊，損害司法公信力。
3．差異性社會群體背景。社會層面上群體性差異是客觀存在的，比如社會弱勢群體這類特殊的訴訟主體，這類案件的處理，法律的普適性與特殊性需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一。這種法律適用與道德評價(jià)可能帶來的差異產(chǎn)生了新的審判風(fēng)險(xiǎn)。“處理、避免或者補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)的可能性和能力，在不同職業(yè)和不同教育程度的階層之間也是不平等分配的。”[7]（P31）民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理需要樹立正確的價(jià)值判斷尺度來應(yīng)對這種差異性社會群體心理。
4．法院公共關(guān)系危機(jī)背景。公共關(guān)系危機(jī)是目前民商事審判考慮的風(fēng)險(xiǎn)管理最主要內(nèi)容。“若一個(gè)組織不能就其發(fā)生的危機(jī)與公眾進(jìn)行合適的溝通，不能告訴社會它面對災(zāi)難局面正在采取什么補(bǔ)救措施，不能很好地表現(xiàn)它對所發(fā)生事故的態(tài)度，這無疑將會給組織的信譽(yù)帶來致命的損害，甚至有可能導(dǎo)致組織的消亡。”[8]（P257）目前司法公信力嚴(yán)重不足是法院公共關(guān)系危機(jī)的主要表現(xiàn)。將很多民商事案件審判置于這個(gè)背景下，可以發(fā)現(xiàn)其中隱性的風(fēng)險(xiǎn)。一些民商事審判案件中，平民化、大眾化的邏輯思維容易與法官法律思維產(chǎn)生沖突，這是民商事審判風(fēng)險(xiǎn)管理需要思考的重要背景。
（二）風(fēng)險(xiǎn)識別的針對性
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