[ 小權(quán) ]——(2003-12-22) / 已閱44383次
論雙務(wù)合同履行中的抗辯權(quán)
小權(quán)
內(nèi)容摘要
雙務(wù)合同中的抗辯權(quán)，在合同的履行中具有重要作用。它們是債權(quán)保障的法律制度，在不同的合同中，運(yùn)用各種抗辯權(quán)，有助于維護(hù)交易秩序，促進(jìn)雙方當(dāng)事人的協(xié)作，是誠(chéng)實(shí)信用原則的體現(xiàn)。本文重點(diǎn)探討了同時(shí)履行抗辯權(quán)和先履行抗辯權(quán)的作用、范圍、使用條件，并闡明了不安抗辯權(quán)的使用事由以及其行使情況，以期使合同的雙方當(dāng)事人在履行合同中正確行使抗辯權(quán)，保護(hù)自己的合法權(quán)益。
關(guān)鍵詞：履行合同 同時(shí)履行抗辯權(quán) 合法權(quán)益 誠(chéng)實(shí)信用原則
Abstract
The plea rights in performance of duplexing compulsory contract play an important role in the performance of contract. It’s a juristic regime of loan indemnistry . In different contracts , we should use the plea rights properly. It contributes to stick up for the dealing orders and accelerates the collaboration of both clients. Besides , it embodys the principle of honest credit .The article mainly discusses the role , range and service condition of simultaneous performative plea rights and preceding performative plea rights. At the same time , the article also tell us the applicable reasons and other cases of intranqail plea rights .These makes both clients fullfil the plea rights proprly and protect their own lawful rights and interests.
Key words: performance of contract simultaneous performative plea rights lawful rights and interests the principle of honest credit
論雙務(wù)合同履行中的抗辯權(quán)
小權(quán)
所謂抗辯權(quán),是指對(duì)抗請(qǐng)求權(quán)或否認(rèn)對(duì)方的權(quán)利主張的權(quán)利,又稱異議權(quán)。抗辯權(quán)的重要功能在于通過行使這種權(quán)利而使對(duì)方的請(qǐng)求權(quán)消滅或使其效力延期發(fā)生。雙務(wù)合同中的抗辯權(quán)，包括同時(shí)履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。
一同時(shí)履行抗辯權(quán)
也稱為履行合同的抗辯權(quán)，是指雙務(wù)合同的當(dāng)事人一方在他方未為對(duì)待給付以前，有權(quán)拒絕自己的履行。同時(shí)履行抗辯權(quán)是在雙務(wù)合同中產(chǎn)生的，并且主要使用于雙務(wù)合同關(guān)系。其法律依據(jù)在于雙務(wù)合同的牽連性，所謂雙務(wù)合同的牽連性，是指在雙務(wù)合同中，一方的權(quán)利與另一方的義務(wù)之間具有相互依存、互為應(yīng)果關(guān)系。其中牽連性表現(xiàn)為三方面：一是發(fā)生上的牽連性，指雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)由一個(gè)合同所產(chǎn)生，雙方的權(quán)利義務(wù)從一開始就互為條件，一方的權(quán)利不發(fā)生、不成立或無(wú)效，另一方的權(quán)利也發(fā)生同樣的效果；二是履行上的牽連性，是指在雙和同成立后，當(dāng)事人各基于合同負(fù)履行義務(wù)，一方負(fù)擔(dān)的義務(wù)以他方負(fù)擔(dān)義務(wù)為前提，如果一方不履行自己的義務(wù)，對(duì)方的權(quán)利不能實(shí)現(xiàn)，其義務(wù)的履行也要受到影響；三是存續(xù)上的牽連性，是指如果非應(yīng)雙方的過錯(cuò)導(dǎo)致合同事實(shí)上履行不能時(shí)，所發(fā)生的危險(xiǎn)應(yīng)有哪一方負(fù)擔(dān)的問題。既然雙務(wù)合同中雙方當(dāng)事人應(yīng)同時(shí)履行自己所負(fù)的債務(wù)，一方當(dāng)事人只有在已經(jīng)履行或者已提出履行的前提下，才能要求對(duì)方當(dāng)事人履行義務(wù)，那么反之，在對(duì)方未為對(duì)待履行或未提出履行以前，可以將自己的履行暫時(shí)終止，而拒絕對(duì)方的履行要求。
（一）同時(shí)履行抗辯權(quán)制度，具有如下作用：
第一，平衡當(dāng)事人之間的權(quán)益，維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)利。既然雙務(wù)合同雙方當(dāng)事人是對(duì)等的，相互牽連的，則一方不履行自己的債務(wù)而要求對(duì)方履行，意味著只享有權(quán)力不承擔(dān)義務(wù)這顯然與公平的觀念背道而馳，至于一方當(dāng)事人僅提供部分履行、履行有瑕疵，是否可以使另一方拒絕履行，亦應(yīng)以公平、誠(chéng)實(shí)信用原則來(lái)判斷。
第二，維護(hù)交易秩序。同時(shí)履行抗辯權(quán)允許一方當(dāng)事人在另一方未履行時(shí)，可以拒絕履行，這直接關(guān)系到雙方能否依合同履行義務(wù)的問題，因此當(dāng)事人不能隨意行使此種權(quán)利。在實(shí)踐中，經(jīng)常發(fā)生的問題是一方在另一方僅有輕微違約的情況下便拒絕履行自己的義務(wù)，或以各種理由拒絕對(duì)方的履行，或同時(shí)拒不履行自己的義務(wù)等等，這就妨礙了合同的正常履行，嚴(yán)重影響了交易秩序。因此，需要通過明確同時(shí)履行抗辯權(quán)行使的條件，對(duì)拒絕履行的權(quán)利的行使做出嚴(yán)格的限制。還要看到，同時(shí)履行抗辯權(quán)允許一方在他方未為履行以前，可以拒絕自己的履行，從而有利于督促對(duì)方履行義務(wù)，并有利于維護(hù)交易秩序。
第三，增進(jìn)對(duì)方的協(xié)作。根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，債務(wù)人與債權(quán)人對(duì)債務(wù)的履行和權(quán)利的行使，都負(fù)有相互協(xié)作的義務(wù)。相互協(xié)作不僅有利于債務(wù)的正確行使，而且有利于雙方當(dāng)事人建立合作關(guān)系，進(jìn)而促進(jìn)交易的增長(zhǎng)。
（二）同時(shí)履行抗辯制度的使用范圍
同時(shí)履行抗辯制度主要是用于雙務(wù)合同。在雙務(wù)合同中，如果一方未履行，另一方有權(quán)拒絕履行自己的義務(wù)。所以同時(shí)履行抗辯首先可適用于一方未履行、拒絕履行的情況 。在一方遲延履行、不適當(dāng)履行的情況下，對(duì)方亦可援用抗辯權(quán)。下面具體討論一下同時(shí)履行抗辯權(quán)在具體的雙務(wù)合同和有關(guān)債的關(guān)系中的使用情況。
1、買賣。買賣是典型的雙務(wù)合同。買受人對(duì)于出賣人負(fù)有交付價(jià)金的義務(wù)，出賣人對(duì)
買受人則負(fù)有交付標(biāo)的物及移轉(zhuǎn)所有權(quán)的義務(wù)，這些義務(wù)都是買賣雙方所負(fù)有的主要義務(wù)，法律要求當(dāng)事人必須同時(shí)履行這些義務(wù)。如果一方違反的不是主要義務(wù)，而是依誠(chéng)實(shí)信用原則所產(chǎn)生的附隨義務(wù)，如忠實(shí)、協(xié)作等義務(wù)，另一方不能在對(duì)方已履行主要義務(wù)的情況下，拒絕履行自己的義務(wù)。在長(zhǎng)期供貨合同中，當(dāng)事人雙方約定一方于確定的或不確定的期限內(nèi)，向他方繼續(xù)供給一定量的貨物，他方應(yīng)分期支付價(jià)金。此類合同，學(xué)者一般也認(rèn)為其屬于雙務(wù)合同，當(dāng)事人在某個(gè)時(shí)期不履行將構(gòu)成對(duì)全部合同的不履行。一方交付了標(biāo)的物另一方不支付價(jià)金，則交付的一方可援用同時(shí)履行抗辯權(quán)拒絕繼續(xù)提供貨物。
2、租賃。各國(guó)合同立法對(duì)租賃合同的雙方當(dāng)事人是否有權(quán)要求同時(shí)履行有不同規(guī)定。
我國(guó)法律規(guī)定，在房屋租賃合同中，支付租金和修繕房屋都是租賃合同的主要條款。因此，一方違反其中的一項(xiàng)義務(wù)，另一方可以援用同時(shí)履行抗辯權(quán)。但在承租人未支付租金時(shí)，出租人不得以此為理由，要求取回其已交付的租賃物，因?yàn)樽赓U人只是在租賃關(guān)系期滿或終止時(shí)，才負(fù)有返還租賃物的義務(wù)。不過一方違反了他方不具有對(duì)價(jià)關(guān)系的義務(wù)，不能成立同時(shí)履行抗辯權(quán)。如承租人為保養(yǎng)租賃財(cái)產(chǎn)曾支付過一定的維修費(fèi)用，為了要求返還費(fèi)用而援用同時(shí)履行抗辯權(quán)，拒絕返還租賃物，顯然是不適當(dāng)?shù)摹Ｒ驗(yàn)榉颠�費(fèi)用和返還租賃物之間不能成立對(duì)價(jià)關(guān)系。
3、承攬。承攬合同是承攬方按照定作方提出的要求完成一定的工作，定作方接受承攬
方完成的工作成果并給付約定報(bào)酬的協(xié)議。如果當(dāng)事人沒有特別約定，則承攬人在完成一定的工作或完成工作的主要部分并向定做方交付了定作物以后，才能獲取報(bào)酬。對(duì)于定做人來(lái)說，他接受定作物的期限，也就是他支付報(bào)酬或價(jià)款期限。如果承攬人沒有完成工作并交付工作成果，則定做人可援用同時(shí)履行抗辯權(quán)，拒絕支付報(bào)酬或價(jià)款。如果承攬方交付的定作物或完成工作不符合合同規(guī)定的質(zhì)量而定做人不同意利用的，應(yīng)有承攬方負(fù)責(zé)修整或調(diào)換。若經(jīng)過修整或調(diào)換以后，仍不符合合同規(guī)定的，定作方有權(quán)拒收，并可援用同時(shí)履行抗辯權(quán)拒絕支付價(jià)款或報(bào)酬。
4、可分之債。可分之債是指?jìng)闹黧w為多數(shù)人，而債的給付內(nèi)容可以分割。在學(xué)理上一般認(rèn)為，可分之債如果由一個(gè)雙務(wù)合同而產(chǎn)生，則債務(wù)人對(duì)其可分割的債務(wù)的履行與債權(quán)人的對(duì)待履行之間形成對(duì)價(jià)關(guān)系，各個(gè)債務(wù)人所承擔(dān)的債務(wù)與各個(gè)債權(quán)人的債權(quán)亦可相互對(duì)立。因此，各債權(quán)人可以就各個(gè)獨(dú)立部分的債務(wù)不履行，成立同時(shí)履行抗辯權(quán)。
5、連帶之債。連帶之債是指?jìng)鶛?quán)人或債務(wù)人有數(shù)人時(shí)，各債權(quán)人均得請(qǐng)求債務(wù)人履行全部債務(wù)，各債務(wù)人都有義務(wù)履行全部給付義務(wù)之債。連帶之債也可以適用同時(shí)履行抗辯權(quán)。
6、為第三人利益訂立的合同。如果訂約當(dāng)事人并不為自己設(shè)定權(quán)利，而是為了第三人
利益設(shè)立合同，這種合同就是為第三人利益訂立的合同。如托運(yùn)人和收貨人不一致時(shí)，托運(yùn)人與承運(yùn)人訂立的合同就是為第三人利益訂立的合同。在為第三人利益訂立的合同中，如果一方未履行，則另一方可以拒絕向第三人做出履行。
7、原債務(wù)的變形。因一方違約，使雙方債務(wù)轉(zhuǎn)化為損害賠償債務(wù)，稱為原債務(wù)的變形。
此種情況亦可適用同時(shí)履行抗辯權(quán)。如甲有A物與乙的B物互易，因甲的過失致A物滅失，甲因付債務(wù)不履行的損害賠償責(zé)任，乙對(duì)甲的損害賠償請(qǐng)求權(quán)與甲對(duì)乙的給付B物的請(qǐng)求權(quán)之間，發(fā)生同時(shí)履行抗辯權(quán)。
8、相互間的返還義務(wù)。除了一些雙務(wù)合同以外，一些雖非由雙務(wù)合同所產(chǎn)生的雙方應(yīng)
互負(fù)的相互返還義務(wù)，在實(shí)質(zhì)上具有牽連關(guān)系的，應(yīng)準(zhǔn)許適用同時(shí)履行抗辯權(quán)。如當(dāng)事人因合同解除而產(chǎn)生的相互返還義務(wù)，在法律上因其與雙務(wù)合同當(dāng)事人所負(fù)擔(dān)的相互返還義務(wù)極為相似，所以一方不履行返還義務(wù)，另一方可援用同時(shí)履行抗辯權(quán)拒絕履行自己應(yīng)付的返還義務(wù)。
（三）同時(shí)履行抗辯權(quán)的適用條件
同時(shí)履行抗辯權(quán)的行使必須符合下列要件：
1、須由同一雙務(wù)合同互負(fù)債務(wù)。同時(shí)履行抗辯權(quán)發(fā)生的前提條件，是在同一雙務(wù)合同中雙方互負(fù)債務(wù)。首先，須由同一雙務(wù)合同產(chǎn)生債務(wù)，即雙方當(dāng)事人之間的債務(wù)是根據(jù)一個(gè)合同產(chǎn)生的。如果雙方的債務(wù)基于兩個(gè)甚至多個(gè)合同產(chǎn)生，即使雙方在事實(shí)上具有密切聯(lián)系也不產(chǎn)生同時(shí)履行抗辯權(quán)。其次，需雙方當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)。所謂互負(fù)債務(wù)，是指雙方所負(fù)的債務(wù)之間具有對(duì)價(jià)或連帶關(guān)系。
2、須雙方互負(fù)的債務(wù)均已屆清償期。同時(shí)履行抗辯權(quán)的適用，是雙方對(duì)待給付的交換關(guān)系的反映，旨在使雙方所負(fù)的債務(wù)同時(shí)履行，雙方享有的債權(quán)同時(shí)實(shí)現(xiàn)。所以只有在雙方債務(wù)同時(shí)到期時(shí)，才能行使同時(shí)履行抗辯權(quán)。這就要求雙方當(dāng)事人互負(fù)的債務(wù)必須是有效的。如果原告向被告請(qǐng)求支付價(jià)金，而被告主張買賣合同不成立、無(wú)效或已被撤銷，或債務(wù)業(yè)已被抵消或免除從而表明債務(wù)實(shí)際上不存在，原告并不享有請(qǐng)求權(quán)，那么被告在此情況下已不是主張同時(shí)履行抗辯，而是主張自己無(wú)履行的義務(wù)。因此債務(wù)的存在是主張同時(shí)履行抗辯的前提。另一方面，盡管雙方所負(fù)的債務(wù)是存在的，但如果雙方債務(wù)未同時(shí)到期，也不發(fā)生同時(shí)履行抗辯。
3、須對(duì)方未履行債務(wù)。原告向被告履行債務(wù)是，原告自己已負(fù)有的與對(duì)方債務(wù)有牽連關(guān)系的債務(wù)未履行，被告因此可以主張同時(shí)履行抗辯權(quán)，拒絕履行債務(wù)。如果原告已履行債務(wù)，則不發(fā)生同時(shí)履行抗辯權(quán)問題。不過，原告未履行的債務(wù)與被告所負(fù)的債務(wù)之間若無(wú)對(duì)價(jià)關(guān)系，則被告不得援用同時(shí)履行抗辯權(quán)。如果原告按照債務(wù)的本旨履行了債務(wù)，則債務(wù)的對(duì)立或牽連狀態(tài)已經(jīng)消滅，同時(shí)履行抗辯問題也就不再產(chǎn)生了。然而，原告若已構(gòu)成遲延履行或部分履行、瑕疵履行，或有其他違約行為，則被告能否主張同時(shí)履行抗辯權(quán)。我們認(rèn)為，僅僅提出履行，并不意味著原告已做出履行，更何況在提出履行后，也會(huì)發(fā)生遲延履行、不適當(dāng)履行等問題。既然遲延履行、不適當(dāng)履行等也會(huì)使被告援用同時(shí)履行抗辯權(quán)，那么僅提出履行也應(yīng)使被告有權(quán)援用同時(shí)履行抗辯權(quán)。否則被告可能根本得不到對(duì)方的相對(duì)履行，或者所得到的給付與合同規(guī)定完全不符，則被告將會(huì)遭受不利后果，這對(duì)于他來(lái)說顯然是不公平的。
4、須對(duì)方的對(duì)待給付是可能履行的，同時(shí)履行抗辯的機(jī)能在于一方拒絕履行可迫使他方履行合同。這樣可促使雙方同時(shí)履行其債務(wù)。但是同時(shí)履行是以能夠履行為前提的。如果一方已履行，而另一方因過錯(cuò)不能履行其所負(fù)的債務(wù)（如標(biāo)的物已經(jīng)遭到毀損或滅失等），則只能使用債務(wù)不履行的規(guī)定請(qǐng)求補(bǔ)救，而不能發(fā)生同時(shí)履行抗辯的問題。如果因不可抗力發(fā)生履行不能，則雙方當(dāng)事人將被免責(zé)。在此情況下，如一方提出了履行要求，對(duì)方可提出否認(rèn)對(duì)方請(qǐng)求權(quán)存在的主張，而不是主張同時(shí)履行抗辯權(quán)。
二、先履行抗辯權(quán)
先履行抗辯權(quán)為合同履行抗辯權(quán)的一種，是指在雙務(wù)合同中因合同約定或合同本身的性質(zhì)等原因使當(dāng)事人履行他們之間的有關(guān)聯(lián)性的合同義務(wù)有先后履行順序，后履行一方在先履行一方未履行合同義務(wù)前可以拒絕履行自己合同義務(wù)的權(quán)利《中華人民共和國(guó)合同法》第67條的規(guī)定：“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序的，先履行一方未履行義務(wù)之前，后履行一方有權(quán)拒絕其履行請(qǐng)求，先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行請(qǐng)求。”這一條文規(guī)定的實(shí)際上就是先履行抗辯權(quán)的內(nèi)容，這也是我國(guó)立法上首次承認(rèn)先履行抗辯權(quán)。
（一）先履行抗辯權(quán)的特征
先履行抗辯權(quán)作為一種對(duì)抗合同先履行方請(qǐng)求權(quán)的權(quán)利，具有如下特征：1。其只存在于雙務(wù)合同中，并且在該合同中，當(dāng)事人履行義務(wù)有先后履行順序正如《中華人民共和國(guó)合同法》第67條中所規(guī)定的“當(dāng)事人履行債務(wù)”“有先履行后順序。”2。他是一種單項(xiàng)性的抗辯權(quán)，即只有后履行一方擁有先履行抗辯權(quán)，先履行一方則無(wú)此權(quán)利，先履行一方也不享有對(duì)后履行一方的同時(shí)履行抗辯權(quán)，但先履行一方享有“不安抗變”、“預(yù)期違約”之權(quán)利與之抗衡。3。它屬于形成權(quán)，即先履行抗辯權(quán)的行使不依賴于先履行人的協(xié)助。4。先履行抗辯權(quán)有：“私立救濟(jì)”性質(zhì)，它屬于暫時(shí)抗辯權(quán)（或延期抗辯權(quán)），只能延緩義務(wù)的履行與對(duì)方權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，而不能消滅這一權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
（二）先履行抗辯權(quán)的適用條件
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