[ 黃建華 ]——(2004-4-25) / 已閱36809次
一. 基本法律原則法理探究
關(guān)于法律原則，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的認(rèn)識(shí)頗為紛紜。依照英國(guó)法學(xué)家沃克對(duì)這一概念的定義，法律原則就是：許多法律推理所依據(jù)的前提，不斷地、正當(dāng)?shù)剡m用于比較特別和具體規(guī)則解決不了或不能充分明確地解決的案件的一般原則。可見(jiàn)，這主要是從法律適用的角度所作的詮釋。而根據(jù)布萊克法律詞典的解釋?zhuān)稍瓌t即是“法律的基礎(chǔ)性真理或原理，為其它規(guī)則提供基礎(chǔ)或本源的綜合性規(guī)則或原理，是法律行為、法律程序、法律決定的決定性規(guī)則”[1] 。我國(guó)學(xué)者一般也都認(rèn)為，“法律原則是法律的基礎(chǔ)性真理、原理，或是為其它法律要素提供基礎(chǔ)或本源的綜合性原理或出發(fā)點(diǎn)”[2] 。從而不難看出，法律原則反映了人們對(duì)法律基本規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握，更包含了人們對(duì)法律的普遍性?xún)r(jià)值的追求。這才使得法的原則具有“內(nèi)容的明確化程度較低”[3] 非常抽象、較為穩(wěn)定、覆蓋面廣[4] 的特點(diǎn)。而且因?yàn)樗菍?duì)法律基本規(guī)律的把握和法的普遍性?xún)r(jià)值的追求，才使之具備這樣基本功能：（1）為法律規(guī)則和概念提供基礎(chǔ)，對(duì)法律制定和法律規(guī)則理解具有指導(dǎo)意義。（2）可作為疑難案件的斷案依據(jù)。（3）直接作為審判依據(jù).以上這些，究其實(shí)質(zhì)，乃是法的原則的內(nèi)容施加于立法、司法活動(dòng)的狀況。
按照學(xué)界的一般看法，法律原則可以做出如下分類(lèi)：（1）按原則產(chǎn)生基礎(chǔ)的不同，可將法律原則分為政策性原則和公理性原則。政策性原則是國(guó)家關(guān)于必須達(dá)到的目的或目標(biāo)，或?qū)崿F(xiàn)某一時(shí)期、某一方面的任務(wù)而做出的方略，通常是關(guān)于社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、國(guó)防的發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略措施或社會(huì)動(dòng)員等問(wèn)題。公理性原則是從社會(huì)關(guān)系性質(zhì)中產(chǎn)生并得到廣泛認(rèn)同的被奉為法律公理的法律原則。這是法律原則最通常的涵義。（2）按原則的覆蓋面的不同，可分為基本法律原則和具體法律原則。基本法律原則是體現(xiàn)法的根本價(jià)值的法律原則，是整個(gè)法律活動(dòng)的指導(dǎo)思想和出發(fā)點(diǎn)。具體法律原則是基本法律原則的具體化，構(gòu)成某一法律領(lǐng)域的法律規(guī)則的基礎(chǔ)或出發(fā)點(diǎn)。（3）按法律原則內(nèi)容不同可將法律原則分為實(shí)體性法律原則和程序性法律原則。實(shí)體性法律原則指規(guī)定實(shí)體法律問(wèn)題的原則，其功能為調(diào)整實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系。程序性法律原則是程序性問(wèn)題的原則，具有調(diào)整程序上權(quán)利義務(wù)的功能。[5] 當(dāng)然，法律原則按照不同的標(biāo)準(zhǔn)（如按照法律部門(mén)的不同）,還可以做出其它的分類(lèi)，不一而足。
在這里，我們需要著意厘析的問(wèn)題主要是法的原則和基本法律原則這兩個(gè)基本概念，即這二者之間到底存在著什么樣的關(guān)系。法的原則是構(gòu)成法律規(guī)則之基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則，是法律的基本構(gòu)成要素之一。顯而易見(jiàn)，法的原則是立足于“法”而非“部門(mén)法”的角度進(jìn)行研究所得出的結(jié)論，因而它屬于整個(gè)宏觀(guān)法領(lǐng)域，可以說(shuō)是萬(wàn)法之本，基礎(chǔ)的基礎(chǔ)。從這個(gè)意義上講，并不存在法律原則與基本法律原則共處的問(wèn)題，因?yàn)槠浔旧砑礊樽罨镜模傩泄谝浴盎尽倍郑⒉粫?huì)增生出任何新的涵義。而通常所謂的基本法律原則是相對(duì)于具體法律原則而言的，不過(guò)，就目前理論界的認(rèn)識(shí)而言，實(shí)際上普遍存在將基本法律原則與法的原則混談的問(wèn)題，甚至在解釋這一概念的涵義時(shí)也模糊不清，所謂“體現(xiàn)法的根本價(jià)值的法律原則”[6]、“對(duì)各社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整時(shí)所依據(jù)的最基本的準(zhǔn)則”[7] 之類(lèi)闡述，都不能清楚地說(shuō)明這一概念的內(nèi)涵外延，更無(wú)從確定與法的原則的分界。
實(shí)際上，基本法律原則與法的原則是不能等而一視的。基本法律原則與法的原則的研究背景，嚴(yán)格地說(shuō)，是迥然有別的。一般地，基本法律原則是著眼于具體法律部門(mén)進(jìn)行探究時(shí)的用語(yǔ)，是以有“刑法基本原則”“民法基本原則”等等說(shuō)法；也正是基于此，這一概念才有“具體法律原則”這一相對(duì)的概念，因?yàn)樵诤暧^(guān)亦即抽象背景中，根本談不上什么具體法律原則。這是二者最為顯著的差異之處。此外，二者在調(diào)整范圍上也有著明顯的差異，法的原則所能作用的范圍顯然大于基本法律原則；在穩(wěn)定性和抽象性上，后者也顯然遜于前者。
不過(guò)，這兩個(gè)相形迥異的概念也不是完全不相關(guān)的，二者存在共性與個(gè)性上的聯(lián)系。其一，離開(kāi)法的原則，基本法律原則不能存在。因基本法律原則正是法的原則在部門(mén)法中的存在形式；同樣，撇開(kāi)基本法律原則而言法的原則也是空談，因?yàn)榉ǖ脑瓌t之所以存在于法學(xué)領(lǐng)域，正是人們對(duì)各種部門(mén)法的各種規(guī)律認(rèn)識(shí)的更深層次歸納提煉，各部門(mén)法是其存身的載體。其二，二者在作用、功能的范圍上亦有相競(jìng)合之處，即很多情況下，二者都要依托于法的概念和規(guī)則對(duì)社會(huì)生活產(chǎn)生影響。其三，在法的適用過(guò)程中，法的原則有助于或會(huì)影響基本法律原則的適用；而且有些情況下，基本法律原則就是法的原則的套用。
二.刑法基本原則探究
何為刑法基本原則，對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，學(xué)界見(jiàn)仁見(jiàn)智，觀(guān)點(diǎn)紛紜，不盡一致。有學(xué)者認(rèn)為，刑法基本原則“是刑法本身所具有的，貫穿于刑法始終，必須得到普遍遵循的具有全局性、根本性的準(zhǔn)則”[8] ；也有學(xué)者主張,刑法基本原則是“貫穿全部刑法規(guī)范、具有指導(dǎo)和制約全部刑事立法和刑事司法意義，并體現(xiàn)我國(guó)刑事法制的基本精神的準(zhǔn)則”[9] ；也有人將刑法基本原則定義為“正確、科學(xué)地進(jìn)行刑事法律活動(dòng)所必須遵循的、貫穿整個(gè)刑事法律活動(dòng)過(guò)程、體現(xiàn)在刑事法律活動(dòng)各個(gè)方面的、反映刑事法律活動(dòng)規(guī)律、具有普遍指導(dǎo)意義的準(zhǔn)則或準(zhǔn)繩”[10] 或“在制定和適用刑法的過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守的原則”[11] 。
上述幾種觀(guān)點(diǎn)中，除了第三種觀(guān)點(diǎn)更側(cè)重從法律適用角度予以闡釋而外，并不存在原則性的出入，其實(shí)只是具體表述是否充分全面有所不同。故此，筆者擬參酌以上觀(guān)點(diǎn)稍作補(bǔ)充而將其定義為：刑法基本原則是刑法本身特有的貫穿于刑事法律規(guī)范以及刑事法律活動(dòng)始終的根本性準(zhǔn)則。
不難看出，對(duì)刑法基本原則的界定之所以眾說(shuō)不一，從根本上講是人們對(duì)刑法基本原則確立的標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)存疑而致。
如前文已述及，基本法律原則是法的原則表現(xiàn)于法律部門(mén)中的情況，故而它只能為部門(mén)法所特有；它有別于具體法律原則，故更為抽象深刻；法的原則是對(duì)法律基本規(guī)律和普遍價(jià)值的認(rèn)識(shí)和把握的結(jié)果，因此體現(xiàn)于部門(mén)法中必然是部門(mén)法的基本規(guī)律和普遍價(jià)值的有意識(shí)掌握的產(chǎn)物，故此具有根本性和全局性的意義，必將對(duì)法律規(guī)范的制定、適用產(chǎn)生根本性、全局性的影響。具體說(shuō)來(lái)，刑法基本原則必須具備以下根本特性：（1）為刑法所特有而不是為許多部門(mén)法所共同具備，否則不屬于刑法基本原則。（2）刑法基本原則是刑法的根本性的準(zhǔn)則，是刑事法律活動(dòng)根本依據(jù)。（3）它貫串全部刑事法律規(guī)范以及刑事法律活動(dòng)的全局，指導(dǎo)整個(gè)刑法立法、司法活動(dòng)。（4）它是刑法領(lǐng)域中的規(guī)律的總結(jié)根本價(jià)值追求，而不屬于具體現(xiàn)象或某方面活動(dòng)規(guī)則。
尤應(yīng)引起人們注意的是，上述刑法基本原則的特性是有機(jī)聯(lián)系的，不能孤立看待或者偏采，在作為判斷標(biāo)準(zhǔn)時(shí)必須滿(mǎn)足全部要求，否則不能確認(rèn)為刑法的基本原則。
那么，究竟刑法基本原則包含那些具體內(nèi)容？按照法學(xué)界的看法，罪刑法定、法律面前人人平等、罪刑相適應(yīng)等原則為刑法基本原則似乎已成公論；有的學(xué)者還提出罪責(zé)自負(fù)原則、主客觀(guān)相統(tǒng)一原則、懲罰與教育相結(jié)合原則、刑罰個(gè)別化原則，奉之為刑法基本原則必不可少的內(nèi)容。
依筆者愚見(jiàn)，雖然學(xué)界對(duì)刑法基本原則的前三項(xiàng)內(nèi)容多持認(rèn)同態(tài)度，從學(xué)理上講，也不敢茍同。因?yàn)閷W(xué)者們之所以終于認(rèn)可了適用刑法平等原則，很多都是以刑法典的規(guī)定為理由，落入“律學(xué)”的故轍。從學(xué)術(shù)研究的角度權(quán)衡，雖然這一內(nèi)容已被我國(guó)刑法典奉為基本原則規(guī)定于條款之中，它的問(wèn)題依然明白可見(jiàn)。法律面前人人平等原則，根據(jù)其涵義，顯然是憲法基本原則活剝下來(lái)而置于刑法之中的結(jié)果，盡管其長(zhǎng)期適用已表明其存在有利于刑法的發(fā)展，可以作為刑法的一個(gè)基點(diǎn)，但這畢竟是不審慎的，從法理而言，如此搬用并不符合立法科學(xué)，故不可助長(zhǎng)。據(jù)筆者看來(lái)，若改作“刑法平等適用”或許更能為刑法所接受。
至于罪責(zé)自負(fù)、主客觀(guān)相統(tǒng)一、懲罰與教育相結(jié)合、刑罰個(gè)別化能否樹(shù)為刑法基本原則，筆者愿就此試作分析。罪責(zé)自負(fù)的涵義是：刑事責(zé)任的承擔(dān)者只能是行為人本人而不能株連無(wú)辜[12] 。對(duì)于這一原則，我們可以比照刑法基本原則的要求具體分析。先看其是否貫穿刑法規(guī)范以及刑事司法活動(dòng)的始終。通常，如果一種原則存在于刑法規(guī)范之中，也就會(huì)在整個(gè)司法活動(dòng)中發(fā)生作用，因?yàn)樾淌滤痉ɑ顒?dòng)必定要遵循刑法規(guī)范的規(guī)定，但將二者換位則明顯不能成立；也就是說(shuō)，在司法活動(dòng)中發(fā)生作用，未必在刑法規(guī)范中亦有如此作用，因?yàn)槎叩淖裱P(guān)系是單向的，不能顛倒逆轉(zhuǎn)。而從法理角度講，刑法的基本要素自然也不外乎刑法規(guī)則、原則和概念。一種原則如若貫徹于刑法規(guī)范的全程，定然會(huì)對(duì)刑法規(guī)則產(chǎn)生方方面面的影響，也就是從前提、行為模式、法律后果方面作用于刑法規(guī)范；從而不難明曉，刑法基本原則發(fā)生作用的對(duì)象也須是一般公民法人等，即可以不論年齡大小、行為能力有無(wú)等狀況的普通“人”，它所衡量的并非“有罪的人”。以此為繩墨，不難看出，罪責(zé)自負(fù)不能符合。因?yàn)樽镓?zé)自負(fù)只涉及否定性法律后果也就是“罪”而無(wú)涉于相反的一方面即肯定性的法律后果；而且其針對(duì)的也只是認(rèn)定為有罪的人，不然也談不上“自負(fù)”，也就是說(shuō)，若此“人”為無(wú)行為能力人等等，這一“原則”也就不會(huì)涉及，因無(wú)行為能力人（如十四歲以上十六歲以下者）很多情況下是不會(huì)治罪的，何言株連不株連等等問(wèn)題。有人認(rèn)為罪責(zé)自負(fù)是貫穿于法律適用全過(guò)程的原則，依筆者所見(jiàn)，連這種觀(guān)點(diǎn)也是不確的。因?yàn)楹芏嗲樾卫铮卸ǖ摹白镓?zé)”也可能不負(fù)，比如身患絕癥的被判為有罪的當(dāng)事人。也就是說(shuō)，罪責(zé)自負(fù)甚至連法律適用的整個(gè)過(guò)程也會(huì)缺席，何言基本二字。
循同樣的思路，筆者認(rèn)為懲罰與教育結(jié)合，其實(shí)也“只有在非刑罰處置措施和量刑與行刑的規(guī)定中有充分體現(xiàn)，換言之，它只具有局部意義而非根本意義，既無(wú)實(shí)在法所賦予的實(shí)然性，也難于成為理念法的內(nèi)容，因此也不具有應(yīng)然性，它實(shí)際上是司法政策，和‘慎殺’‘兩少一寬’等政策一樣，不具有全局性意義。”[13]也談不上基本。
刑罰個(gè)別化也可以做出同樣的“判處”。關(guān)于這一概念的所指，有學(xué)者認(rèn)為“即是指法官在適用刑罰時(shí)，要充分考慮犯罪人的人身危險(xiǎn)性，即再犯可能性。根據(jù)犯罪人人身危險(xiǎn)性的大小適用輕重不同的刑罰，以期收到改造教育罪犯，實(shí)現(xiàn)刑罰特殊預(yù)防的目的之效。由于犯罪人的人身危險(xiǎn)性即再犯的可能性的有無(wú)與大小，取決于犯罪人諸方面的‘個(gè)人情況’，因而，為了正確適用刑罰，就必須對(duì)犯罪人進(jìn)行‘人身調(diào)查’，即對(duì)犯罪人的個(gè)性、身心狀況、境遇、經(jīng)歷、教育程度等‘個(gè)人情況’進(jìn)行調(diào)查。”[14] 后來(lái)，有人提出刑罰個(gè)別化“是指在刑罰執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪人的人身危險(xiǎn)性即再犯的可能性的大小以及社會(huì)生活需要而給予個(gè)別待遇的制度，即刑罰的執(zhí)行，必須依據(jù)犯罪人的年齡、性別、性格特征、生理狀況、犯罪性質(zhì)、犯罪嚴(yán)重程度、人身危險(xiǎn)性等給予不同的處罰改造方式。”[15] 總而言之，甚至可以視之為罪刑相適應(yīng)原則的演化或支原則。因?yàn)閷?duì)犯罪嫌疑人定罪量刑時(shí)，根據(jù)罪刑相適應(yīng)原則，必然可以要求對(duì)其客觀(guān)方面、定罪量刑情節(jié)予以具體全面考量，也就是對(duì)之更加引申細(xì)化。
唯主客觀(guān)相統(tǒng)一尚有可討論的價(jià)值。“我國(guó)刑法從犯罪概念到犯罪構(gòu)成原理、從犯罪構(gòu)成規(guī)定到犯罪形態(tài)的規(guī)定、從社會(huì)排險(xiǎn)行為的判斷與處置到對(duì)罪犯的量刑與行刑，無(wú)不體現(xiàn)著主客觀(guān)相一致的基本要求，反對(duì)主觀(guān)歸罪或客觀(guān)歸罪，也是刑事司法從愚昧走向科學(xué)、文明的結(jié)果，既是追求刑事法治的應(yīng)然結(jié)果，也是實(shí)現(xiàn)刑事法治的必然結(jié)果。”[16] 易知其基本符合前述要求；而所以認(rèn)為仍須討論，是因?yàn)檫@一原則也難脫引申“罪刑相適應(yīng)”原則之嫌。故不敢妄作定說(shuō)。
下面，筆者擬對(duì)上文業(yè)已論定的原則用比較的方法做一深入研討 。
從法律體系上看，刑法屬于具體部門(mén)法，憲法則歸于根本法；刑法又是公法范疇，與之可相對(duì)照的是私法范疇的民法。故以下筆者將著眼于這兩個(gè)角度，從刑法基本原則與憲法基本原則以及刑法基本與民法基本原則兩方面進(jìn)行對(duì)比剖析。
刑法基本原則與憲法基本原則比較
憲法基本原則略述
人民民主原則、基本人權(quán)原則、法治原則已為世界各國(guó)憲法通行的原則，故本文只就此立論。人民主權(quán)原則也稱(chēng)主權(quán)在民原則，它源于資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家所倡導(dǎo)的“主權(quán)在民”學(xué)說(shuō)，認(rèn)為一切國(guó)家權(quán)力歸屬于人民而非主權(quán)在君或主權(quán)神授。現(xiàn)代意義上的主權(quán)在民已經(jīng)不是單純針對(duì)神權(quán)、君權(quán)意義，而是進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)了人民主權(quán)說(shuō)，將人民定義為權(quán)力的來(lái)源，是對(duì)人民根本地位的確認(rèn)。基本人權(quán)原則系由西方啟蒙思想家“天賦人權(quán)”說(shuō)演化而來(lái)，主要強(qiáng)調(diào)人有不可剝奪的生存、發(fā)展、財(cái)產(chǎn)、自由、反抗壓迫等權(quán)利。法治原則亦稱(chēng)憲法至上原則，誕生于資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)君主專(zhuān)制的斗爭(zhēng)過(guò)程中，其內(nèi)容主要是法律面前人人平等，摒棄基于特權(quán)、特殊身份等對(duì)人的人格及基本權(quán)利采取的法律上的不等待遇；在當(dāng)今社會(huì)，該原則更為發(fā)展豐富，具備了法律至高無(wú)上的含義。
二者之比較
首先，性質(zhì)之比較。
在性質(zhì)上，憲法基本原則更具根本性、政治性、優(yōu)位性。因?yàn)閼椃ɑ驹瓌t是國(guó)家根本大法建構(gòu)的礎(chǔ)石，故而更為根本，堪為憲法國(guó)家法律體系的屋脊；而刑法基本原則只是憲法治下的刑法部門(mén)的根本準(zhǔn)則，之間明顯存在層級(jí)差異。另一方面，憲法是國(guó)家政治制度、民主制度、公民權(quán)利制度等制度得以確定的根據(jù)和藍(lán)本，其基本原則起著全方位統(tǒng)攝的作用，故而有著極強(qiáng)烈的政治色彩；刑法基本原則較之則當(dāng)然遜色。再者，憲法基本原則概括了一國(guó)社會(huì)的總的和根本的要求，刑法基本原則的形成與發(fā)展乃至發(fā)揮作用無(wú)疑都須遵循，可以看出憲法進(jìn)原則相比之下更為優(yōu)位。此外，刑法基本原則在刑法的適用過(guò)程中可作為行為人某種或某一系列行為的參照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)而影響其行為；憲法基本原則常常不直接作用于人的一般活動(dòng)，這主要是因?yàn)閼椃ɑ驹瓌t大多關(guān)乎調(diào)整的社會(huì)關(guān)系中的根本問(wèn)題。
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