[ 李新輝 ]——(2004-5-16) / 已閱61229次
論繼承公證中的調(diào)查取證
李 新 輝
（湖北省宜昌市公證處）
民事公證中，繼承公證是比較復(fù)雜的一項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，其核心是通過(guò)對(duì)一系列證據(jù)和事實(shí)的認(rèn)定來(lái)確定當(dāng)事人的繼承人資格，關(guān)鍵在于做好認(rèn)真細(xì)致的調(diào)查取證。繼承公證中的調(diào)查取證，直接涉及到對(duì)當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的認(rèn)定，能充分體現(xiàn)出公證員所具有的準(zhǔn)法官的角色和職能。目前，國(guó)內(nèi)對(duì)與公證有關(guān)的證據(jù)規(guī)則問(wèn)題研究得較少，筆者主要根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定并結(jié)合日常公證業(yè)務(wù)實(shí)際，圍繞繼承公證（包括接受遺贈(zèng)，下同）中的調(diào)查取證對(duì)公證證據(jù)規(guī)則方面的一些理論和實(shí)務(wù)問(wèn)題做點(diǎn)粗淺的探討，以期拋磚引玉，與同行商榷。
一、 繼承公證中的證明主體、證明對(duì)象、證明責(zé)任和證明標(biāo)準(zhǔn)
公證制度是一種非訴訟的司法證明制度，證明活動(dòng)貫穿于整個(gè)公證過(guò)程的始終。訴訟中的證明是訴訟主體運(yùn)用證據(jù)和證據(jù)規(guī)則求證案件事實(shí)的訴訟活動(dòng)，公證中的證明是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，依法證明法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)的真實(shí)性和合法性的非訴訟活動(dòng)。
有學(xué)者認(rèn)為，“繼承公證是指公證機(jī)構(gòu)依法證明繼承人的繼承行為真實(shí)、合法的活動(dòng)。”①也有學(xué)者把繼承公證定義為“公證機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，依照國(guó)家法律的有關(guān)規(guī)定，對(duì)他們所享有的繼承權(quán)是否真實(shí)與合法予以確認(rèn)的活動(dòng)”， 并把繼承權(quán)公證劃歸具有法律意義事實(shí)公證的范疇。②根據(jù)《中華人民共和國(guó)公證暫行條例》第二條的規(guī)定，繼承公證法律關(guān)系的主體是公證機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人，相應(yīng)地，繼承公證中的證明主體同樣是公證機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人。筆者認(rèn)為，繼承公證中的證明對(duì)象（或稱(chēng)證明客體、證據(jù)標(biāo)的）是指由繼承法律規(guī)范所確定的、應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人提供證據(jù)加以證明的當(dāng)事人的繼承人資格或者繼承權(quán)（受遺贈(zèng)人資格或者受遺贈(zèng)權(quán)）。
我國(guó)民事訴訟法學(xué)界一般認(rèn)為，證明責(zé)任或稱(chēng)舉證責(zé)任包括雙重含義：即，行為意義上的證明責(zé)任和結(jié)果意義上的證明責(zé)任。前者指當(dāng)事人對(duì)所主張的事實(shí)負(fù)有提供證據(jù)證明的責(zé)任；后者指在事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時(shí)，主張?jiān)撌聦?shí)的當(dāng)事人所承擔(dān)的不利訴訟結(jié)果。③
根據(jù)《民事訴訟法》第六十四條第一款“當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)”的規(guī)定，有學(xué)者認(rèn)為民事訴訟中的證明責(zé)任是當(dāng)事人向法院負(fù)擔(dān)的訴訟義務(wù)；法院有權(quán)要求當(dāng)事人及時(shí)、適當(dāng)、全面地履行證明責(zé)任。④類(lèi)似地，根據(jù)《公證程序規(guī)則》第二十二條 “公證人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)詢(xún)問(wèn)證人、調(diào)取書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、進(jìn)行鑒定等方式，認(rèn)真收集證據(jù)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述與公證事項(xiàng)有關(guān)的事實(shí)，并提供相應(yīng)的材料”的規(guī)定，筆者認(rèn)為繼承公證等公證證明活動(dòng)中的證明責(zé)任主要是當(dāng)事人向公證處承擔(dān)的義務(wù)，公證處和公證人員的調(diào)查取證則是一種依照職權(quán)的補(bǔ)充證明責(zé)任；在當(dāng)事人是否享有繼承權(quán)的事實(shí)處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)時(shí)，主張?jiān)撌聦?shí)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不予出證的不利公證結(jié)果。此時(shí)，公證人員的角色與民事訴訟中的法官非常相似，因?yàn)槎叨继幱谝环N中立的審查者、判斷者的地位，最終都要對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體民事權(quán)利加以確認(rèn)，區(qū)別僅在于繼承公證等公證案件中只有一方當(dāng)事人，且該方當(dāng)事人之間對(duì)申請(qǐng)公證的事項(xiàng)無(wú)爭(zhēng)議或者雖有爭(zhēng)議但愿意協(xié)商解決，而民事訴訟案件中則有兩方當(dāng)事人，且雙方當(dāng)事人之間對(duì)申請(qǐng)法院裁決的事項(xiàng)往往存在爭(zhēng)議。因此，筆者認(rèn)為：在繼承公證等確認(rèn)當(dāng)事人實(shí)體性民事權(quán)利的公證證明活動(dòng)中的證明責(zé)任承擔(dān)，應(yīng)當(dāng)同樣堅(jiān)持民事訴訟中的當(dāng)事人主義原則─誰(shuí)申請(qǐng)，誰(shuí)舉證，否則全部由公證處代替當(dāng)事人去調(diào)查取證，不僅有違公證的中立原則，而且會(huì)大大增加公證處的調(diào)查取證負(fù)擔(dān)和錯(cuò)證風(fēng)險(xiǎn)；而在證據(jù)保全等維護(hù)當(dāng)事人程序性民事權(quán)利的公證證明活動(dòng)中的證明責(zé)任承擔(dān)，則應(yīng)當(dāng)采取公證處與當(dāng)事人共同分擔(dān)原則，但此時(shí)公證處與當(dāng)事人的證明對(duì)象和證明角度完全不同，當(dāng)事人將承擔(dān)用所保全的證據(jù)證明其主張權(quán)利存在的全部證明責(zé)任，而公證處只承擔(dān)證明當(dāng)事人進(jìn)行證據(jù)保全過(guò)程的證明責(zé)任，對(duì)所保全的證據(jù)并不作出任何審查和判斷。
關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)可以從兩方面來(lái)理解，一方面，它指的是承擔(dān)證明責(zé)任的人提供證據(jù)對(duì)案件事實(shí)加以證明所要達(dá)到的程度，另一方面，它也是法官審理民事案件和公證員辦理繼承等公證案件時(shí)對(duì)證據(jù)進(jìn)行審查判斷的依據(jù)。對(duì)民事案件的證明標(biāo)準(zhǔn)，英美法系采取“證據(jù)優(yōu)勢(shì)”或“蓋然性占優(yōu)勢(shì)” 標(biāo)準(zhǔn)，即某一事實(shí)的證據(jù)的份量和證明力比反對(duì)其事實(shí)存在的證據(jù)更有說(shuō)服力，或者比反對(duì)證明其真實(shí)性的證據(jù)的可靠性高；而大陸法系采取“高度蓋然性” 標(biāo)準(zhǔn)，即依據(jù)日常經(jīng)驗(yàn)可能達(dá)到的那樣的高度，疑問(wèn)即告排除，產(chǎn)生近似確然性的可能。⑤我國(guó)立法和司法中“案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”這種帶有濃厚哲學(xué)認(rèn)識(shí)論色彩的“客觀(guān)真實(shí)” 證明標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)在已普遍受到學(xué)者們的質(zhì)疑，大家一致建議用“法律真實(shí)”的證明標(biāo)準(zhǔn)取而代之。⑥⑦筆者完全贊同在民事訴訟案件和繼承等公證案件中采用“法律真實(shí)”的證明標(biāo)準(zhǔn)。法律真實(shí)又稱(chēng)形式真實(shí)、程序真實(shí)，是指當(dāng)事人的主張和證明行為只要遵守證據(jù)法，其證明達(dá)到相當(dāng)程度的高度蓋然性，法律就應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該案件事實(shí)已經(jīng)得到了證明。
最高人民法院審判委員會(huì)于2001年12月6日通過(guò)并自2002年4月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七十三條規(guī)定：“雙方當(dāng)事人對(duì)同一事實(shí)分別舉出相反的證據(jù)，但都沒(méi)有足夠的依據(jù)否定對(duì)方證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況，判斷一方提供證據(jù)的證明力是否明顯大于另一方提供證據(jù)的證明力，并對(duì)證明力較大的證據(jù)予以確認(rèn)。因證據(jù)的證明力無(wú)法判斷導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議事實(shí)難以認(rèn)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)舉證責(zé)任分配的規(guī)則作出裁判。”該條規(guī)定表明，我國(guó)在司法實(shí)踐中已經(jīng)采納了前已述及的證明責(zé)任“雙重含義說(shuō)”，并且承認(rèn)了“證據(jù)優(yōu)勢(shì)”或“法律真實(shí)”的證明標(biāo)準(zhǔn)。
應(yīng)當(dāng)指出，“法律真實(shí)”的證明標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上承認(rèn)和突出了法官和公證員內(nèi)心確認(rèn)的作用。內(nèi)心確認(rèn)所要追求的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是：以證據(jù)為手段，以理性判斷為基礎(chǔ)，以法律和道德為保障，以程序上的真實(shí)為終點(diǎn)，去求證案件事實(shí)。
二、繼承公證調(diào)查取證的法律依據(jù)
多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，公證處和公證人員的“調(diào)查權(quán)，是指就待證公證對(duì)象所涉及的人及事物了解情況，考察實(shí)情，獲取證據(jù)，以確認(rèn)是否真實(shí)的權(quán)利”，并認(rèn)為調(diào)查是公證人員的一項(xiàng)權(quán)利，而不是義務(wù)，他們不贊同有的學(xué)者所持公證人員調(diào)查取證既是權(quán)利也是義務(wù)的觀(guān)點(diǎn)。⑧基于前面對(duì)公證證明責(zé)任的分析，筆者同意多數(shù)學(xué)者的意見(jiàn)。
繼承公證等公證中公證處的調(diào)查取證權(quán)主要來(lái)源于以下法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定：
1、國(guó)務(wù)院1982年4月13日發(fā)布、施行的《中華人民共和國(guó)公證暫行條例》第十九條：
“公證處對(duì)當(dāng)事人提供的證明，認(rèn)為不完備或有疑義時(shí)，有權(quán)通知當(dāng)事人作必要的補(bǔ)充或者向有關(guān)單位、個(gè)人調(diào)查，索取有關(guān)證件和材料。有關(guān)單位、個(gè)人有義務(wù)給予協(xié)助。”
2、司法部1990年12月12日第13號(hào)令發(fā)布，自1991年4月1日起施行的《公證程序規(guī)則（試行）》（已于2002年8月1日廢止，被新的《公證程序規(guī)則》取代）第二十五條：
“公證處認(rèn)為當(dāng)事人提供的證據(jù)材料不完備或有疑義的，應(yīng)通知當(dāng)事人作必要的補(bǔ)充或向有關(guān)單位、個(gè)人調(diào)查索取有關(guān)證明材料，并有權(quán)到現(xiàn)場(chǎng)作實(shí)地調(diào)查。”
3、司法部2002年6月18日第72號(hào)令發(fā)布，自2002年8月1日起施行的《公證程序規(guī)則》第二十五條（內(nèi)容與前述《公證程序規(guī)則（試行）》第二十五條完全相同，此處略）。
按照目前的公證法規(guī)，公證員是具有公證員資格證書(shū)或法律職業(yè)資格證書(shū)，依法取得公證員執(zhí)業(yè)證，并在公證機(jī)構(gòu)中辦理公證事務(wù)、履行公證職責(zé)的法律職業(yè)人員，其在具體公證業(yè)務(wù)中的執(zhí)業(yè)行為是一種代表公證處進(jìn)行的法律證明活動(dòng)，因此，上述公證處調(diào)查取證權(quán)的法律依據(jù)也就是公證員在繼承公證中調(diào)查取證權(quán)的法律依據(jù)。《公證程序規(guī)則》第二十二條雖然沒(méi)有直接提到公證人員的調(diào)查取證權(quán)，但從立法原意可以認(rèn)為該條是對(duì)公證人員調(diào)查取證權(quán)的進(jìn)一步細(xì)化，概括地講可以歸納為五個(gè)方面：第一，詢(xún)問(wèn)證人；第二，索取有關(guān)證明材料；第三，現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)；第四，進(jìn)行鑒定；第五，其它方式。
另外，在《繼承法》、《民法通則》、《民事訴訟法》以及最高人民法院的有關(guān)司法解釋中與證據(jù)、證明有關(guān)的一些規(guī)定，雖然不是直接針對(duì)公證調(diào)查取證的具體規(guī)定，但對(duì)繼承公證中調(diào)查取證的途徑、方式、證據(jù)材料的審查、事實(shí)的認(rèn)定等都具有十分重要的指導(dǎo)作用，因此，公證員在繼承公證調(diào)查取證中同樣應(yīng)當(dāng)遵守這些規(guī)定，以確保繼承公證調(diào)查取證活動(dòng)本身的合法性。
三、繼承公證調(diào)查取證的途徑和方法
訴訟活動(dòng)的基礎(chǔ)是證據(jù)，屬于非訴訟領(lǐng)域的公證證明活動(dòng)的基礎(chǔ)同樣是證據(jù)。證據(jù)，是指能夠證明案件真實(shí)情況的事實(shí)，它是人民法院及公證機(jī)構(gòu)據(jù)以認(rèn)定事實(shí)，適用法律的關(guān)鍵所在。所謂繼承公證調(diào)查取證，就是指公證人員在辦理繼承公證案件時(shí)，依照職權(quán)調(diào)查材料，獲取證據(jù)的活動(dòng)。
雖然筆者認(rèn)為“誰(shuí)申請(qǐng)，誰(shuí)舉證”是公證工作中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的一項(xiàng)基本原則，但這并不排除公證處和公證人員依照職權(quán)進(jìn)行的補(bǔ)充調(diào)查取證，而且實(shí)踐證明公證調(diào)查取證是繼承公證中的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，其本身就是公證人員進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)證據(jù)、審查證據(jù)的過(guò)程。民事案件中的法官，可以通過(guò)開(kāi)庭審理，讓原、被告雙方質(zhì)證等方式審查核實(shí)證據(jù)，法官依照職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行的調(diào)查取證是極個(gè)別情況；而公證案件只有一方當(dāng)事人舉證，不存在原、被告雙方，自然不存在雙方質(zhì)證，使得公證人員審查核實(shí)證據(jù)的難度加大，因此，公證人員依照職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行的補(bǔ)充調(diào)查取證就變成了一種審查核實(shí)證據(jù)的重要方式，尤其在繼承公證案件中，就目前來(lái)講，公證人員調(diào)查取證仍是必不可少的。
《民事訴訟法》第六十三條第一款規(guī)定了民事訴訟中的七種法定證據(jù)種類(lèi)：書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄。《公證程序規(guī)則》第二十二條基本上包含了《民事訴訟法》中的七種法定證據(jù)種類(lèi)，它一方面可以理解成是對(duì)公證人員調(diào)查取證權(quán)的進(jìn)一步細(xì)化，另一方面也可以理解成是對(duì)公證人員調(diào)查取證途徑和方法的概括表述。
在繼承公證日常業(yè)務(wù)中，經(jīng)常使用的調(diào)查取證途徑和方法主要有以下幾種：
1、 當(dāng)事人談話(huà)筆錄
通過(guò)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人，以查明當(dāng)事人及被繼承人的身份、被繼承人和已死亡繼承人的死亡情況、被繼承人的親屬關(guān)系、被繼承人生前有無(wú)遺囑或遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議、被繼承人的遺產(chǎn)憑證、有無(wú)遺囑見(jiàn)證人和其他證人、有無(wú)在外地和域外的繼承人、繼承人是否繼承的意思表示等。
2、 證人調(diào)查筆錄
通過(guò)詢(xún)問(wèn)證人，以核實(shí)被繼承人的死亡情況、被繼承人的親屬關(guān)系、遺囑人設(shè)立遺囑的情況等。在詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和查閱被繼承人檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地尋找證人線(xiàn)索，證人應(yīng)當(dāng)找不屬于繼承人或受益人的被繼承人的同事、旁系親屬、鄰居等。
3、 單位書(shū)面證明
在當(dāng)事人前來(lái)咨詢(xún)和正式申請(qǐng)繼承公證時(shí)，應(yīng)當(dāng)讓當(dāng)事人提供或者補(bǔ)充被繼承人生前所在單位人事部門(mén)、派出所、居委會(huì)或村委會(huì)出具的被繼承人的親屬關(guān)系證明，醫(yī)院等機(jī)構(gòu)出具的被繼承人死亡的證明等。
4、 人事檔案摘記
通過(guò)到被繼承人生前所在單位組織、政工、人事或勞資部門(mén)查閱其干部或職工檔案，以核實(shí)被繼承人的死亡情況、被繼承人的親屬關(guān)系等。
5、 核對(duì)書(shū)證、視聽(tīng)資料、物證等證據(jù)材料
到有關(guān)單位查詢(xún)、核對(duì)被繼承人的房屋所有權(quán)證、土地或宅基地使用證、股票或股票對(duì)帳單、債券、銀行存款單等遺產(chǎn)憑證的真?zhèn)危蚪?jīng)辦公證處或見(jiàn)證人核對(duì)遺囑、遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議及相應(yīng)錄音、錄像資料的真?zhèn)危ㄟ^(guò)查檔核對(duì)遺囑人、遺贈(zèng)人的照片、筆跡、印鑒等是否一致。
6、 電話(huà)、傳真核實(shí)
通過(guò)電話(huà)、傳真向有關(guān)單位和個(gè)人核實(shí)被繼承人的死亡情況、被繼承人的親屬關(guān)系等。
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