[ 張建 ]——(2005-12-29) / 已閱33023次
論我國(guó)民事訴訟審前準(zhǔn)備程序的現(xiàn)狀與完善
張 建
內(nèi)容摘要：民事訴訟審前準(zhǔn)備程序在民事訴訟中是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的程序，合理的審前準(zhǔn)備程序有助于整理證據(jù)、固定爭(zhēng)點(diǎn)和促進(jìn)和解功能的發(fā)揮，是保證庭審順利進(jìn)行的前提，甚至關(guān)系到民事訴訟效率和公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。我國(guó)目前民事訴訟審前準(zhǔn)備程序中存在著職權(quán)主義色彩濃重、相關(guān)證據(jù)制度欠缺等不足，有必要借鑒國(guó)外審前準(zhǔn)備程序的成功立法經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行的法制環(huán)境及司法實(shí)踐，建立以當(dāng)事人為主體，以訴答程序、證據(jù)交換和審前會(huì)議為主要內(nèi)容的現(xiàn)代民事訴訟準(zhǔn)備程序。
關(guān)鍵詞：民事訴訟；審前準(zhǔn)備程序；重構(gòu)
Abstract: Pretrial procedure is a relatively independent procedure in the civil litigation, a reasonable one pretrial procedure contribute to evidence of putting in order, regular to fight for a bit and promote full play, conciliation of function before examining, guarantee the prerequisite that the court's trial carries on smoothly, even concern the realization of civil action efficiency and just goal. This text civil litigation pretrial procedure have functions and powers to be doctrine color dense, relevant evidence system person who deficient weak point set about analyzing before examining at present from our country, in use for reference western countries prepare success legislative experience of procedure and combine our country current legal environment and at the foundation that administration of justice practice before examining, is it is it rely mainly on party to set up to propose, in order to is it answer procedure , evidence exchange and meeting prepare the procedure for main modern civil litigation of content before examining to tell.
Keywords: Civil litigation; Pretrial procedure; Rebuilding
引 言
民事訴訟審前準(zhǔn)備程序是指原告訴至人民法院后正式開(kāi)庭審理之前，由法院、當(dāng)事人以及其他訴訟參與人參加的，為了使民事案件達(dá)到適合開(kāi)庭審理的目的而設(shè)置的，讓當(dāng)事人在開(kāi)庭審理之前確定爭(zhēng)點(diǎn)和收集整理證據(jù)的訴訟程序。民事訴訟審前準(zhǔn)備程序具有獨(dú)立的價(jià)值和功能，是相對(duì)于庭審程序而言的，二者共同構(gòu)成了民事訴訟的普通一審程序，它是普通程序中開(kāi)庭審理前的一個(gè)法定的必經(jīng)階段，是民事訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行尤其是庭審順利進(jìn)行的必備前提①。
合理的審前準(zhǔn)備程序?qū)τ诒Ｕ显V訟公正和訴訟效率具有顯著作用，更有助于我國(guó)司法改革所追求的效率和公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在審前程序中以程序規(guī)范和強(qiáng)制措施保證當(dāng)事人及其訴訟代理人之間能夠充分地相互交換證據(jù)和訴訟主張，獲取更多的證據(jù)，確定爭(zhēng)點(diǎn)和審判對(duì)象，從而一方面避免訴訟上的突然襲擊，另一方面體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治和法官中立；此外在審前準(zhǔn)備程序中可以獲得自認(rèn)證據(jù)、事實(shí)和訴訟主張，從而在庭審中不再用辯論裁決，僅僅對(duì)當(dāng)事人有爭(zhēng)議的訴訟請(qǐng)求、證據(jù)和事實(shí)進(jìn)行審理，進(jìn)而有利于法庭集中和迅捷地審理，提高訴訟效率，減少或避免重復(fù)開(kāi)庭和拖延訴訟。審前準(zhǔn)備程序同時(shí)對(duì)于提高了解和把握案情的整個(gè)過(guò)程的效率性以及維護(hù)通過(guò)程序保障而獲得的正當(dāng)性之間可能發(fā)生的矛盾或沖突進(jìn)行調(diào)整，使開(kāi)庭審理不至于形式化。
隨著我國(guó)司法改革的深入進(jìn)行，以往立法中關(guān)于審前準(zhǔn)備程序的規(guī)定已顯得過(guò)于陳舊，雖有一些證據(jù)方面的規(guī)定，但仍停止在司法解釋的層面，且存在著較濃厚的法官職權(quán)色彩。來(lái)自于司法層面、現(xiàn)實(shí)層面的多方壓力，尤其是我國(guó)已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，法律制度要積極與世界接軌，原來(lái)弊病重重的審前準(zhǔn)備程序的改革和完善亦勢(shì)在必行。本文正是借即將進(jìn)行的民事訴訟法典修改的契機(jī)，對(duì)民事訴訟審前準(zhǔn)備程序中存在的缺陷進(jìn)行分析，在汲取西方有益經(jīng)驗(yàn)和結(jié)合我國(guó)國(guó)情基礎(chǔ)上，提出重新構(gòu)建我國(guó)審前準(zhǔn)備程序的構(gòu)想。
一、我國(guó)的民事訴訟審前準(zhǔn)備的現(xiàn)狀及其弊端
20世紀(jì)90年代以前，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)民事訴訟法（試行）》和民事審判工作由于受前蘇聯(lián)的影響，長(zhǎng)期以來(lái)形成了以職權(quán)主義為中心的“四步曲”的習(xí)慣做法，即法官受理案件并經(jīng)閱卷后，依其取權(quán)全面收集證據(jù)，查清案情，形成解決方案，并積極給雙方當(dāng)事人做工作，以采取和解結(jié)案。冗長(zhǎng)繁瑣的庭前程序一度成為“暗箱操作”、先定后審的溫床①。案件如何審理，如何裁判，法院已在開(kāi)庭審理前確定，僅僅對(duì)經(jīng)調(diào)解又沒(méi)有奏效的情況下，為了下判決才走一遍“過(guò)場(chǎng)”，庭審根本不存在當(dāng)事人之間的對(duì)抗性，法官也不是處于居中裁決的中立者地位，開(kāi)庭缺乏實(shí)質(zhì)內(nèi)容而徒具形式，或者說(shuō)并不存在真正意義上的“開(kāi)庭審理”，因此這種先定后審時(shí)“四步曲”受到了廣泛的質(zhì)疑。
（一）1991年《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
隨著1991年新民事訴訟法的頒布施行，新民事訴訟法第113條至119條及有關(guān)司法解釋對(duì)審前準(zhǔn)備工作給予了明確規(guī)定，在當(dāng)事人起訴與法院受理后，法院與當(dāng)事人都要做一些準(zhǔn)備工作，主要包括：（1）向當(dāng)事人送達(dá)有關(guān)的訴訟文書(shū)，具體包括，人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起五日內(nèi)將起訴狀副本發(fā)送被告，被告在收到起訴副本之日起十五日內(nèi)提出答辯狀，如果被告提答辯狀的，人民法院應(yīng)當(dāng)在收到答辯狀及其副本之日起五日內(nèi)將答辯狀副本發(fā)送原告，被告人不提出答辯狀的，不影響人民法院審理。（2）告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利義務(wù)，法院可以在案件受理通知書(shū)或應(yīng)訴通知書(shū)中告知，也可以口頭告知。（3）組成合議庭，并在組成后的三日內(nèi)告知當(dāng)事人合議庭組成人員。（4）合議庭人員認(rèn)真審核訴訟材料，調(diào)查收集必要的證據(jù)。（5）追加必須共同進(jìn)行訴訟的當(dāng)事人②。從以上我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法關(guān)于審前準(zhǔn)備工作的規(guī)定不難看出，我國(guó)民事訴訟審前準(zhǔn)備工作的主體是法官，目的主要是尋找案件爭(zhēng)點(diǎn)便于法官行使審判職能，內(nèi)容既包括程序性準(zhǔn)備也包括實(shí)體性的準(zhǔn)備，即除了進(jìn)行程序上的一些活動(dòng)外，還對(duì)各種訴訟材料進(jìn)行詳細(xì)、全面的實(shí)質(zhì)性審查，這與現(xiàn)代西方國(guó)家所倡導(dǎo)的“形式性審前準(zhǔn)備”的目的和內(nèi)容相去甚遠(yuǎn)。而且這些準(zhǔn)備活動(dòng)沒(méi)有當(dāng)事人參加，使其形式上不具有公開(kāi)性。因此，與以往的民事審判相比，仍無(wú)法擺脫法官先入為主的嫌疑，同時(shí)由于受以往司法實(shí)踐中長(zhǎng)期形成的審判方式的影響，大多數(shù)法官仍通過(guò)審前準(zhǔn)備活動(dòng)對(duì)案件形成了先驗(yàn)性認(rèn)識(shí)，其必然導(dǎo)致開(kāi)庭審理流于形式。故此種作法直接違背了程序的公正公開(kāi)性和民主性要求。
為了實(shí)現(xiàn)“三個(gè)強(qiáng)化”，即強(qiáng)化庭審功能，強(qiáng)化當(dāng)事人舉證責(zé)任，強(qiáng)化合議庭職責(zé)，防止法官在庭前進(jìn)行事實(shí)審查，產(chǎn)生先定后審，造成庭審形式化，法院系統(tǒng)在司法實(shí)踐中提出了推行“直接開(kāi)庭”的方式，即大多數(shù)學(xué)者所講的“一步到庭”，其具體操作是法院受理原告起訴后，向被告人發(fā)出應(yīng)訴通知書(shū)，同時(shí)簽發(fā)確定開(kāi)庭日期的傳票。法官不接觸當(dāng)事人，不接觸證據(jù)，當(dāng)事人之間也不知道對(duì)方所持有的證據(jù)，一切主張、證據(jù)都等開(kāi)庭后在庭上出示、審查和判斷，開(kāi)庭后當(dāng)事人和法官才了解案件的事實(shí)情況，當(dāng)事人間的“秘密武器”才相互展示。這種“一步到庭”的方式改變了過(guò)去司法實(shí)踐中長(zhǎng)期形成的“四步曲”的習(xí)慣做法，有效地防止了法官因進(jìn)行審前調(diào)查而先入為主，強(qiáng)化了庭審功能，對(duì)保持法官中立性起到了積極作用，同時(shí)也轉(zhuǎn)換了我國(guó)公民和法官的訴訟觀念，但是這種做法亦非常有害：首先，它置現(xiàn)行民事訴訟法的明確要求而不顧，直接損害了國(guó)家的法律權(quán)威①，同時(shí)也使在實(shí)踐中本已處于虛設(shè)狀態(tài)的審前程序，處于更加弱化的狀態(tài)；其次，一步到庭的方式使開(kāi)庭帶有盲目性。法官事先不清楚雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，抓不住庭審的重點(diǎn)，難以駕馭好庭審，甚至可能會(huì)被當(dāng)事人牽著鼻子走，常常會(huì)使庭審事倍功半，嚴(yán)重影響了訴訟效率；第三，容易產(chǎn)生訴訟突襲。由于庭前雙方當(dāng)事人都不知道對(duì)方的證據(jù)，只有在庭審時(shí)才相互展示，從而往往會(huì)使富有訴訟技巧的一方獲勝，雙方無(wú)法保持平等對(duì)抗，從而導(dǎo)致有違程序公正；最后，我國(guó)目前法官整體素質(zhì)有待進(jìn)一步提高，如不顧現(xiàn)實(shí)情況而推行“一步到庭”，勢(shì)必會(huì)因法官素質(zhì)的欠缺而導(dǎo)致訴訟拖延以及訴訟質(zhì)量，甚至可能會(huì)影響裁判的正確做出。
（二）相關(guān)司法解釋
1、根據(jù)民事審判方式改革的需要，最高人民法院1998年6月19日頒布了《關(guān)于民事訴訟證據(jù)經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定》中規(guī)定了對(duì)于案情比較復(fù)雜、證據(jù)材料較多的案件，可以組織當(dāng)事人交換證據(jù)。這一規(guī)定在一定程序上稀釋了法官在審前程序中的主導(dǎo)色彩，促進(jìn)了民事訴訟效率的提高，但該司法解釋規(guī)定法院開(kāi)庭前應(yīng)當(dāng)做好必要的準(zhǔn)備工作，其中就要求法院審查有關(guān)的訴訟材料，了解雙方當(dāng)事人爭(zhēng)點(diǎn)的焦點(diǎn)這一項(xiàng)。關(guān)于了解方式《關(guān)于民事訴訟證據(jù)經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定》中沒(méi)有予以明確，同時(shí)第16條還規(guī)定，法庭調(diào)查結(jié)束前，審判長(zhǎng)或獨(dú)任審判員應(yīng)當(dāng)就法庭調(diào)查認(rèn)定事實(shí)和當(dāng)事人爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行歸納總結(jié)，可見(jiàn)，最高人民法院的這些規(guī)定仍然是在準(zhǔn)備程序與庭審程序合一體制下的產(chǎn)物，先入為主的嫌疑仍不易消除①。
2、隨著我國(guó)司法改革的深入進(jìn)行，在吸收司法界理論研究成果和借鑒西方有益經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，最高人民法院于2001年12月6日頒布了《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），該《規(guī)定》較為詳盡地規(guī)定了舉證時(shí)限和證據(jù)交換等制度，初步構(gòu)建了我國(guó)審前準(zhǔn)備程序的內(nèi)容，從司法解釋上改變了“一步到庭”的做法，取得了一個(gè)較大的進(jìn)步。
（1）關(guān)于被告強(qiáng)制答辯義務(wù)。根據(jù)《規(guī)定》第32條規(guī)定，被告答辯是義務(wù)，而不是權(quán)利，且被告必須在答辯狀中闡明其對(duì)原告訴訟請(qǐng)求及所依據(jù)的事實(shí)和理由的意見(jiàn)。該規(guī)定使原告獲得了與被告均等的辯駁信息，較《民事訴訟法》來(lái)說(shuō)，在實(shí)現(xiàn)訴訟正義上有了明顯的進(jìn)步。
（2）關(guān)于舉證時(shí)限。《規(guī)定》改變了以往的證據(jù)隨時(shí)提出主義，明確規(guī)定了在受理當(dāng)事人起訴及通知被告應(yīng)訴時(shí)，法院同時(shí)向當(dāng)事人送達(dá)舉證通知書(shū)，由法院指定舉證期間，當(dāng)事人也可協(xié)商舉證期限，但必須經(jīng)過(guò)法院的認(rèn)可。當(dāng)事人應(yīng)在舉證期間內(nèi)向法院提交證據(jù)材料，否則視為放棄舉證權(quán)利。對(duì)當(dāng)事人逾期提交的證據(jù)材料，法院原則上不組織質(zhì)證。這就真正地把現(xiàn)行民事訴訟法中規(guī)定的當(dāng)事人承擔(dān)舉證不能的法律后果落實(shí)到了具體操作之中。對(duì)當(dāng)事人變更增加訴訟請(qǐng)求或提起反訴的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)提出，由法院確定新的舉證期限。這一規(guī)定徹底杜絕了當(dāng)事人在庭審中任意變更訴訟請(qǐng)求、突襲提供新證據(jù)帶來(lái)的雙方地位不對(duì)等，促使當(dāng)事人將所掌握的證據(jù)及時(shí)充分的展示，同時(shí)便于庭前確定爭(zhēng)點(diǎn)、固定證據(jù)。
（3）關(guān)于審前證據(jù)交換。《規(guī)定》初步解決了審前證據(jù)交換問(wèn)題，并就哪些案件人民法院組織當(dāng)事人證據(jù)交換，作了較明確的闡述。一是對(duì)簡(jiǎn)單的一類案件“經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，人民法院可以組織當(dāng)事人在開(kāi)庭前交換證據(jù)”，二是對(duì)于復(fù)雜的案件，應(yīng)作充分的審前準(zhǔn)備。“人民法院對(duì)于證據(jù)較多或者復(fù)雜、疑難的案件，應(yīng)當(dāng)組織當(dāng)事人在答辯期后，開(kāi)庭審理前交換證據(jù)。”“證據(jù)交換應(yīng)當(dāng)在審判人員的主持下進(jìn)行。在證據(jù)交換過(guò)程中，審判人員對(duì)當(dāng)事人無(wú)異議的事實(shí)、證據(jù)應(yīng)當(dāng)記錄在卷；對(duì)異議的證據(jù)，按照需要證明的事實(shí)分類記錄在卷，并記載異議的理由。通過(guò)證據(jù)交換，確立雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的主要問(wèn)題。”該規(guī)定在一定程度上防止了當(dāng)事人在庭審中證據(jù)突襲，從而保證訴訟公正，同時(shí)還強(qiáng)調(diào)法官對(duì)證據(jù)交換的監(jiān)督管理作用，有利于當(dāng)事人濫用該程序，保證證據(jù)交換順利進(jìn)行，促進(jìn)訴訟進(jìn)程。
（4）關(guān)于法院調(diào)查收集證據(jù)。《規(guī)定》界定了涉及可能有關(guān)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的事實(shí)；涉及依職權(quán)追加當(dāng)事人，中止訴訟回避等實(shí)體爭(zhēng)議無(wú)關(guān)的程序事項(xiàng)方面，依職權(quán)收集證據(jù)。摒棄了“四步曲”方式中完完全全的職權(quán)主義證據(jù)收集方式。對(duì)當(dāng)事人提出申請(qǐng)法院收集證據(jù)的，法院必須以當(dāng)事人的申請(qǐng)為前提，法院可以依當(dāng)事人申請(qǐng)收集證據(jù)，也可以不允許當(dāng)事人的申請(qǐng)。即使法院允諾當(dāng)事人的申請(qǐng)，法院客觀上收集不到證據(jù)，仍由當(dāng)事人承擔(dān)舉證不能的法律后果。這就從職權(quán)主義為中心的訴訟模式向當(dāng)事人主義訴訟模式大大邁進(jìn)了一步。
我國(guó)《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對(duì)于審前準(zhǔn)備程序內(nèi)容的規(guī)定是一個(gè)巨大的進(jìn)步，但其改革的不徹底性也是顯而易見(jiàn)的，在《規(guī)定》中仍有濃重的職權(quán)主義色彩，如法官對(duì)案件證據(jù)的調(diào)查仍保留較大的空間，法官可依職權(quán)或當(dāng)事人申請(qǐng)收集證據(jù)。在我國(guó)立法上未專門(mén)設(shè)置審前專職法官的情況下，這樣的規(guī)定勢(shì)必會(huì)使法官先入為主，不利于公正審理。此外，對(duì)舉證時(shí)限的規(guī)定也只是一種相對(duì)限制，體現(xiàn)在對(duì)“新證據(jù)”的解釋和規(guī)定時(shí)間上的規(guī)定上，這樣仍然無(wú)法必避免當(dāng)事人在庭審中的證據(jù)突襲，也會(huì)降低訴訟效率，擴(kuò)大訴訟成本。還有一點(diǎn)就是，《規(guī)定》關(guān)于審前準(zhǔn)備程序的有關(guān)內(nèi)容的規(guī)定尚處于司法解釋層面，有待提升至立法中去，在立法中予以肯定。
二、我國(guó)民事訴訟審前準(zhǔn)備程序的重構(gòu)
從以上對(duì)我國(guó)民事訴訟審前準(zhǔn)備程序發(fā)展的分析，可以看出我國(guó)民事訴訟審前準(zhǔn)備程序經(jīng)歷了從無(wú)到有，從忽視到重視的發(fā)展歷程，但目前我國(guó)的審前準(zhǔn)備程序仍然存在著嚴(yán)重的功能缺陷，在立法上并未形成完整的民事審前準(zhǔn)備程序，充其量可稱為審前準(zhǔn)備活動(dòng)，或者說(shuō)是庭審活動(dòng)的一個(gè)階段，且不存在程序上的法律效力。這與國(guó)外結(jié)構(gòu)完善、價(jià)值凸現(xiàn)的民事審前準(zhǔn)備程序相比顯得異常滯后。
從國(guó)外的趨勢(shì)來(lái)看，為了保證訴訟效率和訴訟公正，當(dāng)今大多數(shù)國(guó)家都強(qiáng)調(diào)審前準(zhǔn)備程序與庭審程序的功能分離，既重視審理階段又重視審前準(zhǔn)備階段，并充分發(fā)揮審前準(zhǔn)備的特有功能。在美國(guó)聯(lián)邦法院系統(tǒng)，已有95%以上的案件不需進(jìn)入開(kāi)庭審理階段，①而在審前準(zhǔn)備階段即解決糾紛，這正是美國(guó)重視審前準(zhǔn)備程序并發(fā)揮其功能所致。因此有必要對(duì)我國(guó)的審前準(zhǔn)備程序加以重構(gòu)，以使其汲取西方國(guó)家民事審前準(zhǔn)備程序中的有益經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，以促使審判改革中訴訟效率和公正的最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（一）重構(gòu)我國(guó)民事訴訟審前準(zhǔn)備程序的理論基礎(chǔ)
1、審前準(zhǔn)備程序的價(jià)值取向應(yīng)同目前正在進(jìn)行的司法改革的目標(biāo)相一致，即有助于公正與效率的實(shí)現(xiàn)。
首先，在審前準(zhǔn)備程序中應(yīng)由當(dāng)事人自主決定訴訟請(qǐng)求、爭(zhēng)點(diǎn)范圍以及所提出的證據(jù)的種類和數(shù)量等。②而法官僅主持審前程序，以促使其順利進(jìn)行，防止訴訟拖延，及時(shí)固定證據(jù)和爭(zhēng)點(diǎn)，在當(dāng)事人因某些原因舉證不能時(shí)提供幫助。其次，雙方當(dāng)事人在審前準(zhǔn)備階段都應(yīng)當(dāng)有充分的和平等的機(jī)會(huì)提出自己的主張和證據(jù)，同時(shí)有權(quán)與對(duì)方當(dāng)事人平等協(xié)商確定案件爭(zhēng)點(diǎn)。此外，由于當(dāng)事人本身法律知識(shí)和訴訟經(jīng)驗(yàn)的差異，法官應(yīng)行使釋明權(quán)為當(dāng)事人的平等提供保障。第三，為實(shí)現(xiàn)司法效率價(jià)值，審前準(zhǔn)備程序的改革應(yīng)當(dāng)降低當(dāng)事人的訴訟成本和法院的審判成本，使國(guó)家有限的司法資源滿足更多人請(qǐng)求司法救濟(jì)的需要。如美國(guó)的審前準(zhǔn)備的進(jìn)行一展開(kāi)主要由當(dāng)事人操縱，無(wú)論是訴答程序還是發(fā)現(xiàn)程序都是如此，前者是雙方當(dāng)事人之間為了明確爭(zhēng)點(diǎn)而交付訴狀和答辯狀，后者是雙方當(dāng)事人在庭外向?qū)Ψ绞占吞峁┡c案情有關(guān)的信息和證據(jù)。當(dāng)然，為了防止發(fā)現(xiàn)程序的濫用，提高訴訟效率，美國(guó)加強(qiáng)了法官對(duì)審前程序的管理。①
2、審前準(zhǔn)備程度應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性。
必須正確處理審前準(zhǔn)備程序與開(kāi)庭審理的關(guān)系，將審前準(zhǔn)備程序建立在具有實(shí)質(zhì)意義上的開(kāi)庭審理的基礎(chǔ)上，審前準(zhǔn)備程序無(wú)論是相對(duì)于開(kāi)庭而言，還是作為兩階段②訴訟過(guò)程中前一階段的“準(zhǔn)備程序”，其任務(wù)必須限定于“爭(zhēng)點(diǎn)的形成和證據(jù)的收集整理”，以及其他必要的準(zhǔn)備性訴訟行為，從而在內(nèi)容上與“審查證據(jù)”和“開(kāi)庭審理”或者“最終開(kāi)庭早理階段”區(qū)別開(kāi)來(lái)③。強(qiáng)調(diào)審前準(zhǔn)備程序的獨(dú)立性不僅在于它的任務(wù)，同時(shí)也應(yīng)凸顯其功能。眾所周知，民事訴訟的直接或間接目的在于解決私人之間的民事糾紛，在訴訟過(guò)程中，庭審階段是解決糾紛的集中階段，但不是唯一階段。審前準(zhǔn)備程序既有為庭審的功能，又有在一定條件解決糾紛的功能，而且其法律效果與開(kāi)庭審理后裁判的法律后果相同。正如一位日本學(xué)者指出民事訴訟的最終理想在于實(shí)現(xiàn)妥當(dāng)、公正、迅速、廉價(jià)的糾紛解決④。故在審前程序中只要達(dá)到條件就應(yīng)當(dāng)努力實(shí)現(xiàn)民事訴訟的最終理想。
3、審前準(zhǔn)備程序的重構(gòu)應(yīng)當(dāng)在借鑒西方改革審前準(zhǔn)備程序的有益經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)與我國(guó)現(xiàn)有國(guó)情結(jié)合起來(lái)。
構(gòu)建任何訴訟程序都不是立法者的恣意，而必須基于歷史傳統(tǒng)、文化背景和國(guó)情做出理性選擇，同樣我國(guó)在借鑒外國(guó)審前準(zhǔn)備程序來(lái)重構(gòu)自己的審前準(zhǔn)備程序時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確外國(guó)審前準(zhǔn)備程序本身所存在的不足和引發(fā)的不利后果，以及外國(guó)對(duì)這些不足如何矯正和對(duì)這些不利后果如何避免。此外，還要認(rèn)真研究我國(guó)現(xiàn)狀，如律師的數(shù)量和法律知識(shí)水平、法官的素養(yǎng)、當(dāng)事人的法律意識(shí)以及整個(gè)的制度配置等等，只有認(rèn)清我國(guó)的現(xiàn)狀，才能有目的地去借鑒吸收并重構(gòu)。
（二）對(duì)我國(guó)民事訴訟審前準(zhǔn)備程序的構(gòu)想
在以上理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)民事訴訟審前準(zhǔn)備現(xiàn)狀中存在的不足，對(duì)于我國(guó)民事訴訟審前準(zhǔn)備程序應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面加以重構(gòu)：
1、建立以當(dāng)事人為主導(dǎo)，審前專職準(zhǔn)備法官為指導(dǎo)的審前準(zhǔn)備程序。
在審前準(zhǔn)備程序中奉行“當(dāng)事人主義”，由當(dāng)事人自己提出主張和證據(jù)，相互交換證據(jù)，由當(dāng)事人確定爭(zhēng)點(diǎn)。同時(shí)由審前專職準(zhǔn)備法官負(fù)責(zé)指揮和主持，并視情形對(duì)缺乏法律知識(shí)或訴訟經(jīng)驗(yàn)的人行使釋明權(quán)，以保障此方當(dāng)事人的合法權(quán)益，同時(shí)由于庭審法官與審前準(zhǔn)備法官相分離，有效避免了先入為主的嫌疑，從而另一方當(dāng)事人也不必顧慮由于審前準(zhǔn)備法官行使釋明權(quán)而影響庭審的公正性。此外，審前準(zhǔn)備法官的介入，可以通過(guò)限期交換證據(jù)，召開(kāi)協(xié)商會(huì)議明確爭(zhēng)點(diǎn)，引導(dǎo)當(dāng)事人和解等來(lái)防止當(dāng)事人濫用審前準(zhǔn)備程序而拖延訴訟以致影響訴訟效率。
2、完善訴答程序，建立答辯失權(quán)制度。
在此程序中，法院程序性地送達(dá)訴訟文書(shū)，告知當(dāng)事人有關(guān)訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)，不介入對(duì)案件事實(shí)的調(diào)查和證據(jù)收集，規(guī)定被告的強(qiáng)制性答辯義務(wù)，把答辯視為辯論權(quán)中最基本的權(quán)利。建立答辯失權(quán)制度，法院可將答辯的不作為視為承認(rèn)原告的訴訟請(qǐng)求，判決原告訴訟請(qǐng)求成立，被告敗訴。當(dāng)然，必須考慮到被告因不可抗力等客觀原因不能在法定期間提出答辯狀的例外情況，對(duì)此可當(dāng)延長(zhǎng)提出答辯狀的時(shí)限①。這樣一方面可以迫使當(dāng)事人積極主動(dòng)地參加審前程序，提高訴訟主體意識(shí)，另一方面可以有效地提高訴訟效率。
3、完善證據(jù)交換制度，在立法中加以規(guī)定。
如前所述，2002年4月實(shí)施的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中已經(jīng)初步地規(guī)定了證據(jù)交換制度，對(duì)于我國(guó)民事審判起到了提高審判質(zhì)量和效率以及實(shí)現(xiàn)審判集中化，節(jié)省司法資源的作用，但此《規(guī)定》沒(méi)有在立法中肯定，同時(shí)與國(guó)外相比，還不夠健全仍需要進(jìn)一步完善。
（1）在證據(jù)交換中應(yīng)恪守當(dāng)事人自治原則、對(duì)等原則，進(jìn)而由法院將雙方交換過(guò)的證據(jù)固定下來(lái)，沒(méi)有交換的證據(jù)將產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果。
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