[ 鄔文輝 ]——(2001-6-13) / 已閱13459次
淺談對(duì)當(dāng)事人訴因選擇權(quán)的限制
深圳市福田區(qū)人民法院 鄔文輝
一、當(dāng)事人的訴因選擇權(quán)
所謂訴因，是指在民事訴訟中，原告據(jù)以提出訴訟的理由或原因。而當(dāng)事人的訴因選擇權(quán)，一般是指法律規(guī)定的當(dāng)事人在某種情況下選擇決定提出訴訟的理由或原因之權(quán)利�！吨腥A人民共和國(guó)合同法》第122條規(guī)定："因當(dāng)事人一方的違約行為，侵害對(duì)方人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，受損害方有權(quán)選擇依照本法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。"這就是說，當(dāng)違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合時(shí)，我國(guó)合同法賦予了當(dāng)事人法定的訴因選擇權(quán)。此外，還有并非法律明確規(guī)定的訴因選擇權(quán)，如被告拖欠原告的貨款糾紛，原告可基于被告所簽發(fā)的票據(jù)未能得到兌付的訴因提起訴訟，也可基于貨物買賣合同的違約之訴因而提起訴訟。當(dāng)事人的此種訴因選擇權(quán)，法律雖然并無作出規(guī)定，但根據(jù)案件的具體情況，原告自己可以選擇確定訴因提出訴訟，法院一般應(yīng)予準(zhǔn)許。我們不妨稱之為非法定的訴因選擇權(quán)。當(dāng)然，并非所有的民事訴訟中原告都可以享有這種訴因選擇權(quán)，目前我國(guó)法律只有合同法規(guī)定了法定的訴因選擇權(quán)，至于非法定的訴因選擇權(quán)，則必須根據(jù)具體案件的性質(zhì)來確定原告是否具有訴因選擇權(quán)。
訴因選擇權(quán)從實(shí)質(zhì)上講是當(dāng)事人的一項(xiàng)民事訴訟的權(quán)利。法律和人民法院之所以賦予原告訴因選擇權(quán)，目的是為了充分保障原告的訴權(quán)的實(shí)現(xiàn)，盡可能方便原告進(jìn)行民事訴訟。享有訴因選擇權(quán)的原告，可根據(jù)自己的情況，從方便收集證據(jù)、出庭訴訟、易于勝訴等出發(fā)，進(jìn)行訴因選擇。
二、當(dāng)事人濫用訴因選擇權(quán)的現(xiàn)象及其危害
但是，當(dāng)事人的訴因選擇權(quán)是否應(yīng)受到一定的限制，如原告是否可以在其提出的一案訴訟中就兩個(gè)訴因作出雙重選擇，原告訴因選定后在一審、二審或重審中是否還可以作出變更，人民法院的審理范圍是否應(yīng)受到原告選定的訴因的限制，這些問題在我國(guó)合同法及司法解釋中均未作出規(guī)定，導(dǎo)致司法實(shí)踐中出現(xiàn)了當(dāng)事人濫用訴因選擇權(quán)的現(xiàn)象。當(dāng)前司法實(shí)踐出現(xiàn)的當(dāng)事人濫用訴因選擇權(quán)的情形主要有：
1、雙重選擇訴因。如本人去年承辦的原告福建省某膠合板廠訴被告桂林某公司深圳分公司的拖欠貨款糾紛一案，原告起訴時(shí)，既以被告違約拖欠貨款為由起訴，同時(shí)又以被告所簽發(fā)的票據(jù)不能兌現(xiàn)為由提起訴訟，要求被告承擔(dān)開具空頭支票的票據(jù)責(zé)任，并按合同支付逾期付款之違約金。顯然，該案中原告是在選擇了票據(jù)之訴因的同時(shí)，又重復(fù)選擇了違約之訴因。
2、隨意變更訴因。如福建省光澤縣人民法院審理的王貴良訴邵武市汽車客運(yùn)公司因客運(yùn)合同引發(fā)的人身損害賠償糾紛一案（載《人民法院報(bào)》2000年9月12日第4版，題為《"飛石"砸殘乘客，客運(yùn)公司賠償》），原告起訴時(shí)選擇侵權(quán)訴訟，訴訟中卻變更為違約責(zé)任之訴。還有的當(dāng)事人在一審時(shí)選擇侵權(quán)之訴提起訴訟，一審法院判決未能支持其訴訟請(qǐng)求，當(dāng)事人又以違約責(zé)任之訴因提出上訴。有的當(dāng)事人甚至在法院作出終審判決后，以其在原審中完全未提及的另一個(gè)訴因提出申訴。
人民法院基于不同訴因受理的案件，在管轄法院、審理范圍、適用法律和最終的實(shí)體判決等方面都是很不相同的。當(dāng)事人濫用訴因選擇權(quán)，在司法實(shí)踐中已經(jīng)造成了許多不良的后果，主要表現(xiàn)在幾個(gè)方面：
1、使法院無法及時(shí)確定管轄權(quán)。比如，原告既以違約之訴起訴 ，又以侵權(quán)之訴起訴的，法院首先碰到的問題就是如何確定本案的管轄權(quán)問題。根據(jù)民事訴訟法規(guī)定，因合同糾紛而提起的訴訟，管轄法院為被告所在地法院或合同履行地法院，而因侵權(quán)糾紛提起的訴訟，管轄法院則為被告所有地法院或侵權(quán)行為地法院（包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)行為的結(jié)果地），顯然這二者的管轄法院是不盡相同的。如果原告不選定訴因，受理案件的法院就必然需要為本案的管轄權(quán)問題牽扯太多的時(shí)間和精力。本院受理的原告深圳市某公司訴被告珠海某有限公司、被告某銀行珠海支行一案，就因?yàn)樵嫦纫郧謾?quán)之訴因起訴，被告則以原告所提出的侵權(quán)之訴本院依法不具有管轄權(quán)為由提出管轄權(quán)異議。原告為避免到外地法院訴訟，又臨時(shí)變更訴因?yàn)檫`約之訴，此后原告擔(dān)心以違約之訴因難以勝訴，在庭審中變更訴因?yàn)榍謾?quán)之訴，被告又再次提出管轄權(quán)異議。如此一來，案件尚未進(jìn)行實(shí)體審理，法院就開了四、五次庭，花費(fèi)了大量的時(shí)間和精力。
2、使法院無法確定案由，進(jìn)而無法確定審理范圍及案件所應(yīng)適用的法律。人民法院審理民事案件時(shí)，都要確定案件的案由，以便確定審理案件的范圍和適用的法律。而民事案件的案由主要是根據(jù)原告起訴的訴訟請(qǐng)求及其依據(jù)的事實(shí)和理由來確定的。因而，原告的訴因不確定，則人民法院的審理范圍和所適用的法律也自然無法確定。比如，原告在提出一個(gè)具有違約責(zé)任之訴和侵權(quán)損害賠償之訴的雙重訴因的訴訟時(shí)，法院對(duì)于本案是應(yīng)適用合同法或是侵權(quán)行為法，絕無可能作出決定。
3、使對(duì)方當(dāng)事人不能方便有效地進(jìn)行抗辯，影響了對(duì)方當(dāng)事人訴訟權(quán)利的正當(dāng)行使。民事訴訟中，法律規(guī)定雙方當(dāng)事人的地位是平等的，被告對(duì)原告的起訴應(yīng)享有充分的抗辯權(quán)利。但是，如果對(duì)原告的訴因選擇權(quán)不進(jìn)行限制，法律賦予被告的抗辯權(quán)利就必然無法得到保障，法院在這種情況下作出的裁決就很難服人。特別是有的原告在訴訟中臨時(shí)變更訴因，進(jìn)行突然襲擊的，被告根本就來不及有針對(duì)性地收集、提供證據(jù)或提出反駁意見，這樣的結(jié)果無疑是變相地剝奪了被告進(jìn)行有效抗辯的訴訟權(quán)利。比如，原告起訴時(shí)以違約之訴因起訴，被告在法定答辯期間也針對(duì)自己并不構(gòu)成違約進(jìn)行答辯并收集、提供了相應(yīng)的證據(jù)，但案件在后來的審理期間原告又將訴因變更為侵權(quán)之訴，由于被告針對(duì)違約之訴與侵權(quán)之訴進(jìn)行抗辯所需提出的理由和證據(jù)是完全不同的，而被告在毫無準(zhǔn)備的情況下，來不及收集、提供關(guān)于自己不構(gòu)成侵權(quán)的證據(jù)，從而使自己因未能提供相應(yīng)證據(jù)承擔(dān)敗訴的不利后果。
4、造成社會(huì)和國(guó)家的司法資源浪費(fèi)。如法院對(duì)原告的一個(gè)訴因進(jìn)行處理而導(dǎo)致原告敗訴，原告卻以另一訴因纏訴不止，導(dǎo)致的結(jié)果不僅是對(duì)方當(dāng)事人需要無休止地應(yīng)付原告的一次次上訴、申訴，人民法院也必然要花費(fèi)大量的時(shí)間和人力物力來處理原告的纏訴，這就不僅不能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)訴訟原則，還會(huì)造成社會(huì)和國(guó)家極為寶貴的司法資源的浪費(fèi)。
三、對(duì)當(dāng)事人訴因選擇權(quán)限制的依據(jù)
雖然我國(guó)法律對(duì)當(dāng)事人的訴因選擇權(quán)僅從正面作了規(guī)定，但我認(rèn)為在司法實(shí)踐中，人民法院對(duì)當(dāng)事人的訴因選擇權(quán)進(jìn)行合理的限制，是具有法律上和理論上的充足依據(jù)的。
1、權(quán)利義務(wù)一致性原則的要求。既然法律賦予了原告訴因選擇權(quán)，根據(jù)有權(quán)利必有義務(wù)的法制原則，原告也就應(yīng)承擔(dān)不得濫用訴因選擇權(quán)的義務(wù)。同時(shí)，對(duì)原告濫用訴因選擇權(quán)的行為進(jìn)行限制，也充分體現(xiàn)了權(quán)利不得濫用的憲法原則的要求。
2、平衡訴訟雙方利益的要求。民事訴訟法第8條規(guī)定："民事訴訟當(dāng)事人有平等的訴訟權(quán)利。人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)保障和便利當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利，對(duì)當(dāng)事人在適用法律上一律平等"。法律之所以賦予原告訴因選擇權(quán)，實(shí)際上是體現(xiàn)了法律對(duì)原告在某些案件中所處劣勢(shì)地位的一種糾正的態(tài)度，以便原告利用法律賦予的這種得到強(qiáng)化的訴訟權(quán)利，更好地保障和實(shí)現(xiàn)自己的實(shí)體權(quán)益。但民事訴訟的當(dāng)事人平等原則，又要求訴訟一方不能凌駕于另一方之上，人民法院在審理案件中必須確保訴訟雙方均能平等地行使訴訟權(quán)利，盡量平衡雙方的利益，這就必然需要對(duì)濫用訴因選擇權(quán)的行為加以必要和合理的限制。
3、節(jié)約有限司法資源，提高司法效率的要求。隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和國(guó)家民主與法制的進(jìn)一步完善，當(dāng)前全國(guó)各級(jí)人民法院都面臨案件大量增多與辦案人手嚴(yán)重不足的矛盾。今天我國(guó)司法資源的短缺程度，比建國(guó)以來任何時(shí)候都顯得更加突出。司法資源的短缺，就必然影響到司法效率的有效提高。民事案件中，經(jīng)常出現(xiàn)當(dāng)事人長(zhǎng)期纏訴的現(xiàn)象，其中也不乏當(dāng)事人利用法律漏洞，不當(dāng)濫用訴因選擇權(quán)的情形。當(dāng)事人的濫用訴因選擇權(quán)，往往牽扯人民法院大量的人力物力和時(shí)間。因此，為了節(jié)約有限的司法資源，提高司法效率，也有必要對(duì)當(dāng)事人的訴因選擇權(quán)進(jìn)行必要的限制。
四、如何限制當(dāng)事人訴因選擇權(quán)
因?yàn)楫?dāng)前當(dāng)事人的訴因選擇權(quán)中，已由合同法對(duì)當(dāng)事人選擇違約責(zé)任之訴和侵權(quán)損害賠償之訴的權(quán)利作出了明確規(guī)定，我認(rèn)為對(duì)當(dāng)事人依據(jù)合同法取得的訴因選擇權(quán)進(jìn)行限制就必須以立法的方式解決，而對(duì)當(dāng)事人非法定的訴因選擇權(quán)的限制也應(yīng)由最高人民法院作出相應(yīng)的司法解釋�，F(xiàn)階段在民事訴訟法缺乏規(guī)定的情況下，可根據(jù)憲法關(guān)于"權(quán)利不能濫用"的原則和民事訴訟法第8條規(guī)定，對(duì)原告的訴因選擇權(quán)進(jìn)行限制。無論是采取何種方式，要對(duì)當(dāng)事人訴因選擇權(quán)進(jìn)行限制，我認(rèn)為都必須明確規(guī)定以下幾個(gè)原則：
1、訴因選擇的確定性原則。原告選擇訴因必須明確具體，不能含糊。
2、訴因選擇的時(shí)效性原則。原告選擇訴因必須及時(shí)，應(yīng)當(dāng)在起訴時(shí)即作出選擇，不能待立案后甚至是開庭后才來選擇或變更，否則會(huì)令人無所適從。
3、訴因選擇的單一性原則。原告必須作出單項(xiàng)選擇，不能同時(shí)選擇兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的訴因提起訴訟。原告起訴時(shí)陳述的事實(shí)與理由，在有的情況下可能會(huì)出現(xiàn)訴因交叉、重復(fù)的情況（如在違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合時(shí)），但在其訴訟請(qǐng)求中就不能允許原告基于交叉、重復(fù)的訴因而提出交叉、重復(fù)的請(qǐng)求，否則法院會(huì)無從判斷。
4、訴因選擇的恒定性原則。原告選定訴因后不能變更。原告不僅在一審階段不能變更訴因，在二審階段及再審階段也不能變更。當(dāng)然，原告如在本案中敗訴，應(yīng)當(dāng)允許原告以另一訴因另行提起訴訟。
五、對(duì)當(dāng)事人訴因選擇權(quán)進(jìn)行限制的效力
我們講對(duì)當(dāng)事人訴因選擇權(quán)進(jìn)行限制，當(dāng)然主要是針對(duì)原告進(jìn)行限制，但這種限制的效力也應(yīng)及于被告。具體是指，當(dāng)原告選定起訴的訴因后，被告就僅能就此訴因進(jìn)行抗辯，而不能又以另一訴因進(jìn)行抗辯。否則，不僅被告的抗辯會(huì)顯得牛頭不對(duì)馬嘴，而且必將增加法院審理案件的復(fù)雜性，不利于盡快審結(jié)案件。此外，這種限制對(duì)法院亦有約束力。原告選定訴因后，人民法院審理案件的范圍也就確定了，法院只能在原告的訴因范圍內(nèi)"就事論事"地對(duì)案件作出裁決。實(shí)踐中，許多法官還未能認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。比如，本文前面提到的福建省光澤縣人民法院審理的王貴良訴邵武市汽車客運(yùn)公司因客運(yùn)合同引發(fā)的人身損害賠償糾紛一案，原告起訴時(shí)選擇侵權(quán)損害賠償之訴因，訴訟中變更為違約責(zé)任之訴因，該院一審也竟然以違約責(zé)任之訴因作出判決。此外，本文提到本院受理的原告深圳市某公司訴被告珠海某公司、被告某銀行珠海支行侵權(quán)糾紛一案，被告對(duì)本院管轄權(quán)裁定不服向深圳市中級(jí)人民法院提出上訴后，中院在裁定中卻將該案的訴因確定為違約之訴。法院的上述做法，顯然是有失公允的，這就超出了原告的訴訟請(qǐng)求范圍，違背了民事訴訟的不告不理原則。
