[ 倪學偉 ]——(2006-4-17) / 已閱24376次
領(lǐng) 海 法 律 制 度 淺 析
倪學偉
1982年12月10日簽署的《聯(lián)合國海洋法公約》已于1994年11月l6日正式生效，我國是該公約的首批簽字國之一，第八屆全國人大常務委員會第19次會議于1996年5月15日批準了該公約。根據(jù)該公約第2條的規(guī)定，領(lǐng)海是指沿海國陸地領(lǐng)土及其內(nèi)水以外鄰接的沿海國主權(quán)所及的一帶海域，在群島國的情形下，則是指群島水域以外鄰接的群島國主權(quán)所及的一帶海域。1992年2月25日由第七屆全國人大常務委員會第24次會議通過并從公布之日起施行的《中華人民共和國領(lǐng)海及毗連區(qū)法》規(guī)定，中國領(lǐng)海是指“鄰接中華人民共和國陸地領(lǐng)土和內(nèi)水的一帶海域”。領(lǐng)海是沿海國國家領(lǐng)土的有機組成部分，是國家行使主權(quán)的重要對象和范圍。我國有廣闊的海洋領(lǐng)土，其中蘊藏有豐富的生物資源和非生物資源，是國家進行現(xiàn)代化建設的重要經(jīng)濟資源庫。我國的海洋領(lǐng)土還是國家安全的天然屏障，萬里海疆構(gòu)筑了牢不可破的國防線。為迎接1998年“國際海洋年”，包括中國在內(nèi)的各沿海國日益高度重視開發(fā)海洋資源，維護國家的海洋權(quán)益，各種海域的法律地位日顯重要。鑒此，本文將對領(lǐng)海的法律制度作以下初步探討：
一、 沿海國對領(lǐng)海的立體空間行使主權(quán)
《聯(lián)合國海洋法公約》第2條規(guī)定:“沿海國的主權(quán)及于其陸地領(lǐng)土及其內(nèi)水以外鄰接的一帶海域”即領(lǐng)海，并且“此項主權(quán)及于領(lǐng)海的上空及其海床和底土”。主權(quán)是指國家獨立自主地處理自己的對內(nèi)對外事務而不受其他國家任何形式的干涉和侵犯的最高權(quán)力，是現(xiàn)代國家的基本特征和根本屬性。沿海國對領(lǐng)海行使主權(quán)表現(xiàn)在以下方面：第一，對領(lǐng)海的水面行使主權(quán)。海洋自古以來就是人類相互交往和通商貿(mào)易的重要通道，在現(xiàn)代社會中，國際貿(mào)易有70％以上的貨物是通過沿海、近洋和遠洋船舶運輸完成的，海洋經(jīng)濟被譽為是“蔚藍色的文明”，是建設現(xiàn)代化強國的必由之路。領(lǐng)海上船舶的航行制度，包括航道的劃分、強制引航或服務性引航的實施、船舶拖帶業(yè)務等等，都由沿海國以法律、法規(guī)的形式加以規(guī)定，并由沿海國行使排它的專屬管轄權(quán)，其他國家的船舶必須服從和遵守。第二，對領(lǐng)海的水體行使主權(quán)。領(lǐng)海都靠近沿海國的海岸，水深一般不超過500米，屬淺海水帶水體，陽光照射充足，加之陸地河流沖帶大量的營養(yǎng)物質(zhì)入海，因而在領(lǐng)海水體中有豐富的魚、蝦、海菜等海產(chǎn)品資源，沿海國對此享有絕對的所有權(quán)，這種國家所有權(quán)在對外關(guān)系上即表現(xiàn)為國家主權(quán)。沿海國對領(lǐng)海水體行使主權(quán)還表現(xiàn)在外國潛水艇在領(lǐng)海內(nèi)無害通過時，必須浮出水面，并展示其國旗，亦即沿海國對領(lǐng)海水體的主權(quán)不受國際法的限制，外國潛水艇在領(lǐng)海水體中不享有無害通過權(quán)。第三，對領(lǐng)海的海床和底土行使主權(quán)。領(lǐng)海的海床和底土一般都是沿海國大陸板塊在海水下面向海洋方向的傾斜延伸，其坡度極其平緩，且通常不會超過500米等深淺。領(lǐng)海的海床和底土不屬于法律意義上的大陸架，而是國家領(lǐng)土的組成部分。在領(lǐng)海的海床和底土中，往往蘊藏有豐富的石油和天然氣，是國家進行經(jīng)濟建設所必需的不可再生的稀缺性自然資源，國家對此同樣享有絕對的所有權(quán)，理所當然地要行使國家主權(quán)。第四，對領(lǐng)海上空的空氣空間行使主權(quán)。領(lǐng)海之上的空氣空間屬于沿海國的領(lǐng)空，任何外國飛機未經(jīng)許可不得進入或飛越領(lǐng)海上空，沿海國有權(quán)宣布其領(lǐng)海的全部或部分上空為禁區(qū)，也可以指定固定航線或規(guī)定外國飛機進入或飛越領(lǐng)海上空的條件。
我國《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》明確規(guī)定：“中華人民共和國對領(lǐng)海的主權(quán)及于領(lǐng)海上空、領(lǐng)海的海床及底土”，“外國潛水艇和其他潛水器通過中華人民共和國領(lǐng)海，必須在海面航行，并展示其旗幟”，“外國航空器只有根據(jù)該國政府與中國政府簽訂的協(xié)定、協(xié)議，或者經(jīng)中國政府或者其授權(quán)的機關(guān)批準或接受，方可進入中國領(lǐng)海上空”。我國的這些規(guī)定與《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定是完全一致的，我國對領(lǐng)海所行使的主權(quán)上及天空，下及底土，對領(lǐng)海的立體空間行使國家主權(quán)。
沿海國對領(lǐng)海的立體空間行使主權(quán)，是領(lǐng)海法律制度的基礎(chǔ)和核心，其他方面的領(lǐng)海制度都是領(lǐng)海主權(quán)制度的引伸和具體化。
二、沿海國對其領(lǐng)海內(nèi)的一切自然資源享有永久主權(quán)
聯(lián)合國第29屆大會于1974年通過了《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務憲章》，其中第2條規(guī)定：“每個國家對其全部財富、自然資源和經(jīng)濟活動享有充分的永久主權(quán)，包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi)，并得自由行使此項主權(quán)。”該《憲章》所倡導建立的國際經(jīng)濟新秩序的基本內(nèi)容之一就是，各國均有權(quán)合理地利用和開發(fā)本國的自然資源，堅決維護各國特別是維護發(fā)展中國家對其自然資源以及全部財富和經(jīng)濟利益的永久主權(quán)。另外，1962年12月14日聯(lián)合國大會通過的《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的宣言》、1974年聯(lián)合國第六屆特別大會通過的《建立新的國際經(jīng)濟秩序宣言》和《建立新的國際經(jīng)濟秩序行動綱領(lǐng)》都強調(diào)，每一國家對自己的自然資源和一切經(jīng)濟活動擁有充分的永久主權(quán)，聯(lián)合國將“幫助各國行使對自然資源的永久主權(quán)”，“挫敗妄圖阻止自由和有效地行使每個國家對自己的自然資源擁有充分和永久主權(quán)的權(quán)利的嘗試”�！堵�(lián)合國海洋法公約》秉承了上述國際條約和國際文件中的規(guī)定，直接地或隱含地規(guī)定了沿海國對其領(lǐng)海內(nèi)的一切自然資源享有永久主權(quán)。
領(lǐng)海中的自然資源包括領(lǐng)海的海床和底土中所貯藏的石油、天然氣、錳結(jié)核礦等礦物資源以及領(lǐng)海的水體中的魚、蝦等生物資源。沿海國對領(lǐng)海內(nèi)的這一切資源享有專屬的權(quán)利，任何外國未經(jīng)沿海國許可，不得從事自然資源的勘探、開發(fā)和捕撈活動，否則，沿海國可以采取一切行政的或司法的措施，對侵權(quán)者予以處罰和制裁。在必要的時候，國家還可以以主權(quán)者的身份，通過外交途徑向有關(guān)國家提出交涉，采取協(xié)商、談判、斡旋、仲裁等方式，確保沿海國對其領(lǐng)海內(nèi)的一切自然資源所享有的永久主權(quán)。我國《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》第11條規(guī)定，任何國際組織、外國的組織或者個人，在我國領(lǐng)海內(nèi)進行科學研究、海洋作業(yè)等活動，須經(jīng)中國政府或其有關(guān)主管部門批準，遵守中國的法律、法規(guī)。對于非法進入我國領(lǐng)海進行科學研究、海洋作業(yè)等活動的，我國有關(guān)機關(guān)將依法進行處理。
三、沿海國在其領(lǐng)海內(nèi)享有專屬的沿海航運權(quán)
海洋是生命的搖籃，人類與海洋緊密相連，息息相關(guān)。海洋對于人類來說，最原始、最基本的功能就是航行和捕魚。在科學技術(shù)高度發(fā)達的今天，這兩個功能不僅沒有消失，而且還進一步地加強了。在國際遠洋運輸中，船舶既要在國家的內(nèi)水、領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟區(qū)航行，也要在不受任何國家主權(quán)支配的公海上航行，具有強烈的國際性，任何國家的船舶，包括內(nèi)陸國的船舶都有權(quán)從事這種國際遠洋運輸。但是，對于從事貨物和旅客運輸?shù)纳檀瑏碚f，當啟運港和目的港都在一個國家境內(nèi)，所經(jīng)過的航線不超出該國的領(lǐng)海時，該運輸屬于沿海運輸，任何外國船舶未經(jīng)許可都不能從事在一國境內(nèi)從一地到另一地的商業(yè)運輸。沿海國在其領(lǐng)海內(nèi)享有的這種專屬沿海航運權(quán)，是沿海國爭取貨載、保護本國船隊發(fā)展的重要措施。類似的制度還有國際河流上的沿岸航運專屬權(quán)、航空運輸中的國內(nèi)載運專有權(quán)等。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定及世界貿(mào)易組織的有關(guān)文件中，盡管有各成員國之間互相給予國民待遇的規(guī)定，即要求各成員國在法律上給予在本國的外國自然人、法人以與本國的自然人、法人相同的待遇，但是締約一方的船舶仍然不能享有在另一締約方領(lǐng)海內(nèi)的沿海航運權(quán)，易言之，沿海航運權(quán)不屬于國民待遇的范圍。
1993年7月1日起生效施行的《中華人民共和國海商法》第4條明確規(guī)定，“中華人民共和國港口之間的海上運輸和拖航，由懸掛中華人民共和國國旗的船舶經(jīng)營�！薄胺墙�(jīng)國務院交通主管部門批準，外國籍船舶不得經(jīng)營中華人民共和國港口之間的海上運輸和拖航�！蔽覈鞘澜缡畟�航運大國之一，運力過剩，貨載相對不足，法律作出這樣的規(guī)定，既是出于保護我國船隊發(fā)展的需要，又是維護國家領(lǐng)海主權(quán)的表現(xiàn)。
四、沿海國對其領(lǐng)海享有屬地優(yōu)越權(quán)
屬地優(yōu)越權(quán)又稱為領(lǐng)土管轄權(quán)或領(lǐng)域管轄權(quán)，是指國家對領(lǐng)土內(nèi)的一切人、物、事件和行為有行使專屬的司法管轄的權(quán)力。領(lǐng)海是國家領(lǐng)土的重要組成部分，沿海國對領(lǐng)海享有屬地優(yōu)越權(quán)是指，除受《聯(lián)合國海洋法公約》和國際法的限制以外，沿海國對其領(lǐng)海內(nèi)的人、物、事件和行為享有排他的管轄權(quán)。
沿海國對其領(lǐng)海享有屬地優(yōu)越權(quán)，首先表現(xiàn)為沿海國有權(quán)制定和頒布有關(guān)領(lǐng)海內(nèi)航行、衛(wèi)生、緝私、移民、安全等方面的法律和法規(guī)。立法權(quán)是國家主權(quán)的重要內(nèi)容，也是行使管轄權(quán)的前提和基礎(chǔ)，沒有立法機關(guān)制定的法律、法規(guī)，便無法行使任何一種管轄權(quán)。沿海國根據(jù)自己的國情及對外開放的程度，有權(quán)獨立自主地制定有關(guān)領(lǐng)海內(nèi)航行、衛(wèi)生等方面的法律、法規(guī)，除受公認的國際法準則的制約以外，不受任何外部力量的限制。一般來說，沿海國在制定有關(guān)領(lǐng)海內(nèi)航行、衛(wèi)生等方面的法律、法規(guī)時，一方面要維護國家的政治獨立、領(lǐng)土完整和經(jīng)濟權(quán)益，另一方面又要照顧到國際海洋秩序，有利于國際海上運輸業(yè)和各種海洋事 業(yè)的進步和發(fā)展。在國際交流增多，世界經(jīng)濟逐步一體化的時代，任何制定閉關(guān)鎖國、“寸板不得下�！钡姆伞⒎ㄒ�(guī)的做法注定是行不通的。
沿海國對領(lǐng)海行使屬地優(yōu)越權(quán)，主要表現(xiàn)為對領(lǐng)海內(nèi)的人、物、事件和行為行使民事管轄權(quán)和刑事管轄權(quán)。按照《聯(lián)合國海洋法公約》第28條的規(guī)定，沿海國對外國船舶的民事管轄權(quán)較為寬松，主要表現(xiàn)是：(1)沿海國可以對通過其領(lǐng)海的外國船舶上的某人行使民事管轄權(quán)，但不得以此為目的而停止船舶航行或改變船舶航向。(2)對船舶本身在沿海國水域航行過程中或為此種航行目的而承擔的義務或發(fā)生的債務而提起的民事訴訟，沿海國可以對船舶從事執(zhí)行或加以逮捕。(3)以上第(2)項的限制不妨礙沿海國對在領(lǐng)海內(nèi)停泊或駛離內(nèi)水后通過領(lǐng)海的外國船舶從事執(zhí)行或加以逮捕的權(quán)利。
根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》第27條的規(guī)定，沿海國對通過領(lǐng)海的外國船舶行使刑事管轄權(quán)的條件是：(1)罪行的后果及于沿海國；（2）罪行屬于擾亂當?shù)匕矊幓蝾I(lǐng)海的良好秩序的性質(zhì)；（3）經(jīng)船長或船旗國外交代表或領(lǐng)事官員請求地方當局予以協(xié)助的；(4)取締違法販運麻醉藥品或精神調(diào)理物質(zhì)所必要的。如果不符合這些條件，沿海國則不能在通過其領(lǐng)海的外國船舶上行使刑事管轄權(quán)，也不能逮捕與在該船舶通過期間船上所犯任何罪行有關(guān)的任何人或進行與該罪行有關(guān)的任何調(diào)查。當然，這種限制不影響沿海國為在駛離內(nèi)水后通過領(lǐng)海的外國船舶上進行逮捕或調(diào)查的目的而采取其法律所授權(quán)的任何步驟的權(quán)利。沿海國地方當局在考慮是否逮捕和如何逮捕時，應適當顧及航行的利益。如果經(jīng)船長請求，沿海國在采取任何步驟前，應通知船旗國的外交代表或領(lǐng)事官員，并應便利外交代表或領(lǐng)事官員和船上乘務人員之間的接觸。除了給海洋環(huán)境造成損害的特殊情況外，如果罪行是在進入領(lǐng)海之前的船上發(fā)生的，而船舶不進入內(nèi)水，則沿海國不能對此采取任何步驟。
沿海國在領(lǐng)海中所行使的民事和刑事管轄權(quán)僅適用于商船和用于商業(yè)目的的政府船舶，軍艦和用于非商業(yè)目的的政府船舶享有豁免權(quán)，不受沿海國的司法管轄。
五、外國船舶在領(lǐng)海中享有無害通過權(quán)
無害通過權(quán)是指在不影響沿海國的安全、良好秩序和善良風俗的前提下，外國船舶有盡快地、迅速地、不停頓地通過或穿越一國領(lǐng)海的權(quán)利，而無必要事先獲得沿海國的許可或同意。外國船舶所享有的無害通過權(quán)，與外交代表享有的外交特權(quán)與豁免一樣，實質(zhì)上是國際法對一國領(lǐng)土主權(quán)的限制，目的是為國家之間的交流與往來帶來方便和惠益。由于這種領(lǐng)土主權(quán)限制是普遍的，不具有形式上或事實上的任何歧視性，不是針對個別國家或國家集團，而是對世界所有的國家都具有法律拘束力，因而不存在違背國家主權(quán)原則的問題。
享有無害通過權(quán)的外國船舶不僅包括沿海國的船舶，而且也包括內(nèi)陸國的船舶。但外國船舶是否包括了軍艦，《聯(lián)合國海洋法公約》未作明確規(guī)定，留給了各國的國內(nèi)法具體規(guī)定。我國《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》第6條指出，外國非軍用船舶依法享有無害通過我國領(lǐng)海的權(quán)利，外國軍用船舶進入我國領(lǐng)海，須經(jīng)我國政府批準。換言之，外國軍用船舶在我國領(lǐng)海不享有無害通過權(quán)。
根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》第18條、第19條的規(guī)定，外國船舶的通過是指為了穿過領(lǐng)海但不進入內(nèi)水、或為了駛往或駛出內(nèi)水而通過領(lǐng)海的航行，這種通過應繼續(xù)不停地迅速進行，在遇到不可抗力或進行海上救助時才可停船和下錨。無害是指不損害沿海國的和平、安全、良好秩序和善良風俗，不進行下列任何一種活動：(1)對沿海國的主權(quán)、領(lǐng)土完整或政治獨立進行任何武力威脅或使用武力；或以任何其他違反《聯(lián)合國憲章》所體現(xiàn)的國際法原則的方式進行武力威脅或使用武力；（2）以任何種類的武器進行任何操練或演習；(3)目的在于收集情報使沿海國的防務或安全遭受損害的任何行為；(4)目的在于影響沿海國防務或安全的任何宣傳行為；(5)在船上起落或接載任何飛機；（6）在船上發(fā)射、降落或接載任何軍事裝置；（7）違反沿海國海關(guān)、財政、移民或衛(wèi)生的法律和規(guī)章，上下任何商品、貨幣或人員；(8)任何故意和嚴重的污染行為；(9)任何捕魚活動；（10）進行研究或測量活動；(11)目的在于干擾沿海國任何通訊系統(tǒng)或任何其他設施或設備的任何行為；（12）與通過沒有直接關(guān)系的任何其他活動。
沿海國為了保障外國船舶順利無害通過其領(lǐng)海，可制定關(guān)于航行安全、海上交通管理、保護電纜和管道、養(yǎng)護海洋生物資源等等方面的法律和規(guī)章，并可采取必要的步驟以防止外國船舶非無害的通過。
本文首次發(fā)表于西南政法大學成教院學報1998年第1期。
倪學偉 廣州海事法院法官。電話：020-3406 3886 電子郵箱：nxw8859@163.com
