[ 韓西蒲 ]——(2002-1-7) / 已閱31488次
電子郵件(E-mail)證據(jù)若干問(wèn)題研究
十堰市茅箭區(qū)人民法院 韓西蒲
電子郵件(E-mail)是通過(guò)Internet或者Intranet等網(wǎng)絡(luò)，從終端機(jī)輸入文件、圖片或者聲音等，通過(guò)郵件服務(wù)器傳送到另一端的終端機(jī)上的信息。電子郵件是目前人們?cè)谔摂M的網(wǎng)絡(luò)空間中使用頻率最高的通訊方法。隨著Internet的飛速發(fā)展，這種以電子郵件通信方式一旦發(fā)生糾紛，其是否能夠成為證據(jù)、成為證據(jù)的條件是什么、是訴訟中如何取證，是亟待解決的問(wèn)題。
一、電子郵件能否作為證據(jù)
電子郵件能否作為證據(jù)，我國(guó)目前尚無(wú)規(guī)定，但電子郵件已被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)所接受卻是現(xiàn)實(shí)。電子商務(wù)、電子教育、電子政府等是現(xiàn)代信息社會(huì)的產(chǎn)物。《合同法》第十一條“書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。” 電子郵件已列為書面合同的一種形式。合同的雙方通過(guò)電子郵件來(lái)達(dá)成，來(lái)實(shí)現(xiàn)購(gòu)買行為。其購(gòu)買、結(jié)算、質(zhì)疑、退貨、索賠等均是通過(guò)電子郵件來(lái)實(shí)現(xiàn)的。如今，網(wǎng)上訂票、網(wǎng)上掛號(hào)、網(wǎng)上咨詢已實(shí)際進(jìn)入我們的生活。由此可見(jiàn)，如在涉及于此的訴訟中，負(fù)有舉證義務(wù)的當(dāng)事人必然會(huì)將雙方往來(lái)的電子郵件作為證據(jù)提交到法庭，以支持自己的主張。這就為電子郵件可以成為證據(jù)提供了現(xiàn)實(shí)的可能性和必要性。
但是，在我國(guó)的訴訟法中，被承認(rèn)的證據(jù)有“物證、書證、證人證言、當(dāng)事人(被告人)陳述、犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)、檢查筆錄”等七種。并未包含有電子郵件，而作為訴訟中的證據(jù)，其形式首先必須合法，即證據(jù)應(yīng)是在法律所規(guī)定的證據(jù)范圍之內(nèi)，之所以這樣，是為了保證訴訟程序的公正、合法、有效。但筆者認(rèn)為，不論何種形式的證據(jù)，都必須符合兩個(gè)基本特征：1、是它確實(shí)是存在的事實(shí)，而非猜測(cè)和虛假的東西；2、是它與案件事實(shí)有著客觀聯(lián)系。在訴訟法中，雖對(duì)證據(jù)形式有所規(guī)定，但隨著客觀世界的發(fā)展、科技的進(jìn)步，證據(jù)形式也在不斷發(fā)生變化，如在1980年的《刑事訴訟法》中并未將視聽(tīng)資料作為證據(jù)，但在司法實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)并不排斥這種證據(jù)。而是將其作為書證或物證看待，在1996年的新刑訴法中，即將其列為一種獨(dú)立的證據(jù)類型。同樣電子郵件作為一種新的通信方式，如僅僅因?yàn)槠湮幢涣腥胱C據(jù)種類，而簡(jiǎn)單地否定其證據(jù)效力，既脫離實(shí)際，又不利于查明案件事實(shí)。筆者認(rèn)為我國(guó)合同法把電子郵件作為書證的一種不夠準(zhǔn)確。第一，書證的載體通常是紙張，使用設(shè)備較為簡(jiǎn)單，而電子郵件的載體是的數(shù)字化設(shè)備，使用設(shè)備較為復(fù)雜。第二，書證表現(xiàn)方式一目了然，直接表現(xiàn)，容易保存，電子郵件需專門的數(shù)字處理設(shè)備讀取后用顯示設(shè)備表現(xiàn)出來(lái)，不容易保存。第三，書證被復(fù)制，修改后易被技術(shù)鑒定出來(lái)，電子郵件無(wú)法證明是否被復(fù)制、改動(dòng)，因?yàn)樗恍薷暮鬅o(wú)痕跡可查。因此，不易用我國(guó)傳統(tǒng)理論對(duì)證據(jù)種類的劃分，應(yīng)將電子郵件作為一種新的證據(jù)種類。
從當(dāng)前國(guó)際發(fā)展情況看，聯(lián)邦德國(guó)在1997年通過(guò)了世界上第一部全面規(guī)范Internet的法律棗“多媒體法”(德文簡(jiǎn)稱IUKDG)，其中即有對(duì)電子郵件的規(guī)范。美國(guó)在發(fā)生了大量的電子郵件侵權(quán)糾紛后，聯(lián)邦政府也正在積極推進(jìn)制裁所謂“垃圾郵件”的立法活動(dòng)。其各州政府開(kāi)始對(duì)電子郵件侵權(quán)糾紛進(jìn)行審判，如1997年11月德克薩斯州的TRAVIS郡審理的flowers.com E－mail侵權(quán)案中，電子郵件既作為直接證據(jù)被法庭確認(rèn)，并據(jù)此判決賠償。更有甚者，在1998年華盛頓州檢察長(zhǎng)亦以同樣的事由和證據(jù)，對(duì)電子郵件侵權(quán)者提起了刑事起訴。所以，不論是從與國(guó)際發(fā)展同步，還是從適應(yīng)高科技對(duì)現(xiàn)代生活的影響而言，對(duì)于電子郵件均不宜采取只因證據(jù)形式不合法，而否認(rèn)其效力的做法。
二、電子郵件成為證據(jù)的條件以及認(rèn)定
電子郵件與傳統(tǒng)的通信方式最大的區(qū)別在于，它把人們所要表達(dá)的意思轉(zhuǎn)化為數(shù)字信號(hào)，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸呈現(xiàn)在對(duì)方的電腦屏幕上，因此互無(wú)“真跡”，充其量也只是在自己電腦上的打印件，而一經(jīng)發(fā)件人從其“發(fā)件箱”、“回收站”中將文件刪除，便不見(jiàn)蹤影，而電腦打印件的易于偽造或刪改的特性，而又不能不使人們對(duì)其疑慮有加，故電子郵件成為證據(jù)的條件應(yīng)相對(duì)嚴(yán)格。
在審查電子郵件的證據(jù)效力時(shí)，首先應(yīng)對(duì)電子郵件的特征有所了解。電子郵件的最大特點(diǎn)是每個(gè)電子信箱均對(duì)應(yīng)一個(gè)唯一的注冊(cè)用戶(它可能是一個(gè)人，也可能是一些人)，其用戶名、賬戶名、密碼均是唯一的。任何人只要掌握了某一注冊(cè)用戶的用戶名、密碼，就可在任何地方，使用任意一臺(tái)聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)在該用戶名所對(duì)應(yīng)的電子信箱上收發(fā)、刪除電子郵件。電子郵件還有一個(gè)特點(diǎn)是傳輸過(guò)程的復(fù)雜性，尤其是跨國(guó)界傳遞的郵件要輾轉(zhuǎn)經(jīng)過(guò)多個(gè)服務(wù)器才能到達(dá)目標(biāo)服務(wù)器。在實(shí)踐中，直接由電子郵件引發(fā)的糾紛尚不多見(jiàn)，其一般是以證據(jù)的形式出現(xiàn)，在以證據(jù)形式出現(xiàn)時(shí)，如果雙方均對(duì)電子郵件的內(nèi)容及收發(fā)人無(wú)異議，在訴訟中接受雙方當(dāng)事人的質(zhì)證，認(rèn)為可以作為證據(jù)認(rèn)定，在此類情況下，電子郵件的證據(jù)形式已不重要，因當(dāng)事人的承認(rèn)性陳述本身就可以作為證據(jù)認(rèn)定，而這種承認(rèn)性陳述又可被電子郵件的內(nèi)容所印證，所以，應(yīng)當(dāng)被法庭認(rèn)定。
如果雙方在訴訟中對(duì)電子郵件有爭(zhēng)議，不論是由電子郵件直接引發(fā)的糾紛還是以證據(jù)的形式出現(xiàn)的電子郵件，只要其涉及當(dāng)事人的切身利益及關(guān)鍵問(wèn)題的確定，即會(huì)引發(fā)爭(zhēng)執(zhí)，主要表現(xiàn)以下幾種情況。
1.對(duì)收發(fā)件人的認(rèn)定
在訴訟中，如果當(dāng)事人對(duì)電子郵件的收發(fā)人發(fā)生爭(zhēng)議，在此種情況下，審查電子郵件的內(nèi)容已無(wú)意義，因當(dāng)事人如否認(rèn)是電子郵件的收發(fā)人，實(shí)際上已經(jīng)否認(rèn)了電子郵件的內(nèi)容。其最為典型的案例是發(fā)生在某大學(xué)的一名學(xué)生以另一學(xué)生的名義，發(fā)出了一封回絕那名學(xué)生受到留學(xué)邀請(qǐng)的電子郵件，致使那名學(xué)生失去了留學(xué)的機(jī)會(huì)。該案在審理中，被告人否認(rèn)自己發(fā)出了這樣一封電子郵件，而法庭主要是采用排除法來(lái)確認(rèn)是否為被告人所為。很明顯，在這里被告人否認(rèn)自己是電子郵件的發(fā)件人比否認(rèn)所發(fā)電子郵件的內(nèi)容更為對(duì)自己有利。該案雖然最終以庭外調(diào)解結(jié)案，但如果雙方未能和解，以排除法的結(jié)論來(lái)作為確認(rèn)被告人侵權(quán)的證據(jù)是否充分，則值得商榷。以筆者的看法，在確認(rèn)電子郵件的收發(fā)件人時(shí)，首先需查清的是電子郵件的地址是否是收發(fā)件人的，其是否擁有合法的用戶名、賬號(hào)、密碼等，因每一個(gè)注冊(cè)用戶均對(duì)應(yīng)一個(gè)電子郵件信箱，合法用戶的上述資料及個(gè)人資料(真實(shí)姓名、工作單位、通信地址、身份號(hào)碼等)在“ISP”(Internet service provider 即網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商) 處均有備案，如使用人的個(gè)人資料于ISP的備案一致，則可以確認(rèn)該信箱是使用人的，在該用戶的信箱密碼未被他人盜用的情況下，以該信箱收發(fā)的電子郵件的作者 即為信箱的擁有者。筆者曾遇一案，當(dāng)事人否認(rèn)自己給對(duì)方發(fā)出過(guò)財(cái)產(chǎn)情況的電子郵件，后經(jīng)核對(duì)該電子郵件地址的ISP備案，與該當(dāng)事人的情況一致，法庭據(jù)此確認(rèn)該電子郵件的內(nèi)容，并做出判決，結(jié)案后該當(dāng)事人服判。
當(dāng)前，由于某種原因，有些信箱成為公用信箱，使用該類信箱的非注冊(cè)用戶，則無(wú)權(quán)要求獲得法律上的保護(hù)。對(duì)開(kāi)放自己的電子郵件信箱者，無(wú)異于等于放棄自己的權(quán)利。當(dāng)然，電腦“黑客”的侵襲或惡意的發(fā)送匿名電子郵件則另當(dāng)別論。
2、電子合同收到與合同成立地點(diǎn)認(rèn)定
"收到"這一概念，在電子商務(wù)貿(mào)易過(guò)程中，具有相當(dāng)重要的法律意義。國(guó)際貨物銷售公約和大陸法規(guī)定，不論是發(fā)盤還是接受，均以抵達(dá)接收人或發(fā)盤人作為生效的條件之一。而英美法則規(guī)定，信件或電報(bào)一經(jīng)發(fā)出，立即生效，生效的時(shí)間以投遞郵件收據(jù)上郵局所蓋郵戳為準(zhǔn)，而不管對(duì)方是否收到。在電子商務(wù)環(huán)境中，為避免貿(mào)易糾紛，確定了"收到生效"的原則，也就是說(shuō)，不論什么傳遞，只有在被對(duì)方適當(dāng)?shù)厥盏搅耍啪哂蟹梢饬x。這就要求傳遞的單據(jù)必須能夠進(jìn)入對(duì)方在合同中指定的接收電腦。同時(shí)，在電子商務(wù)環(huán)境中，對(duì)收到的定義也作了嚴(yán)格的規(guī)定，即當(dāng)傳遞進(jìn)入到接收方的接收電腦時(shí)，即為收到，不管接受方有沒(méi)有檢查傳遞的內(nèi)容。反之，在能進(jìn)入指定的接受方的接收電腦之前，沒(méi)有一份單據(jù)被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)亟邮樟耍矝](méi)有一份單據(jù)會(huì)產(chǎn)生法律上的義務(wù)。這與以紙張為基礎(chǔ)的貿(mào)易環(huán)境中的情況是相一致的。
我國(guó)新《合同法》規(guī)定："采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同，收件人指定特定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該特定系統(tǒng)的時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間；未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間（第十六條）"。該法同時(shí)規(guī)定，"采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同的，收件人的主營(yíng)業(yè)地為合同成立的地點(diǎn)；沒(méi)有主營(yíng)業(yè)地的，其經(jīng)常居住地為合同成立的地點(diǎn)（第三十四條）。
3.對(duì)電子郵件內(nèi)容的認(rèn)定
電子郵件的內(nèi)容，亦是在訴訟中不易認(rèn)定的部分。在確定了收發(fā)件人后，就要對(duì)電子郵件的內(nèi)容進(jìn)行審查，之所以這樣，是因?yàn)槭謺男偶小霸迸c“復(fù)印件”之分，不易做假。因而電子郵件中，似乎已無(wú)“原件”與“復(fù)印件”之分，因電子郵件的內(nèi)容是必須借助于計(jì)算機(jī)為載體才能呈現(xiàn)，離開(kāi)了這一載體，即為電腦打印件。故以審查書證的傳統(tǒng)審查方法進(jìn)行審查，在此已不可行。因?qū)@類證據(jù)的審查主要是審查其是否為原件，是否有本人簽字，是否蓋有公章。對(duì)境外的函件還需有公證、認(rèn)證。
但對(duì)電子郵件來(lái)說(shuō)，所有這些審查方法均不可行，因電子郵件的傳輸方式已決定了電子郵件不具備上述特點(diǎn)。如仍以該種方法審查電子郵件，無(wú)異于將電子郵件排除在證據(jù)之外。當(dāng)然，對(duì)于一般人員來(lái)說(shuō)，直接在Internet mail的收件箱中刪改純電子郵件信件亦非易事，因收件箱中的電子郵件是只讀文件，拒絕刪改。其另存方式也只是改變文件的位置，文件的屬性并未改變，仍是.eml文件。從外觀上看，純電子郵件信件的信頭上均帶有收發(fā)件人、收發(fā)件人的網(wǎng)址、收發(fā)件時(shí)間等詳細(xì)資料。故對(duì)這類文件只要上述信息清楚，以筆者見(jiàn)，可以作為證據(jù)認(rèn)定，如還有疑問(wèn)，可要求當(dāng)事人將電子郵件“轉(zhuǎn)發(fā)”至承辦人指定的計(jì)算機(jī)上或干脆通過(guò)“連機(jī)”、“共享”的方式直接到舉證人的計(jì)算機(jī)上查閱原始信息(雖目前法院在設(shè)備上尚不能滿足)。可能發(fā)生的刪改一般是隨電子郵件以“插入”“附件”方式發(fā)送的MIME非文本文件，如Word、Excel、gif、mpg文件乃至聲音、影像等多媒體文件，因該類文件的打開(kāi)是在相應(yīng)的編輯軟件下進(jìn)行，故可以刪改。該類文件的電腦打印件，與普通電腦打印出的文件無(wú)異。故僅憑打印件很難起到證據(jù)的作用。
此外，另有一類電子郵件是被收發(fā)件人從其電腦中永遠(yuǎn)刪除了，并據(jù)此否認(rèn)收發(fā)過(guò)電子郵件。對(duì)此類情況目前尚無(wú)較好的辦法。從技術(shù)上講，已可以做到將所有“網(wǎng)上信息”搜集起來(lái)并永久保存，在必要時(shí)，通過(guò)檢索使其還原。由于我國(guó)目前尚無(wú)要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商對(duì)傳輸?shù)碾娮游募䞍?chǔ)存記錄或轉(zhuǎn)存的制度，造成了一旦發(fā)生爭(zhēng)議，將無(wú)第三方可出具中立性的證據(jù)。而部分地方法規(guī)已有了相應(yīng)規(guī)定。如《廣東省對(duì)外貿(mào)易實(shí)施電子數(shù)據(jù)交換暫行規(guī)定》就規(guī)定：電子數(shù)據(jù)服務(wù)中心應(yīng)有收到報(bào)文和被提取報(bào)文的回應(yīng)和記錄；電子報(bào)文的存貯期最短不得少于5年；對(duì)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)交換的協(xié)議雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，以該中心提供的信息為準(zhǔn)。如該方法被用于司法實(shí)踐，將給審判工作帶來(lái)極大便利。
三、 合法舉證問(wèn)題
在通常訴訟過(guò)程中，誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證。但無(wú)紙化電子郵件交易中，舉證是個(gè)難題，證據(jù)不好保存，也不便提取原告對(duì)于其主張的事實(shí)即卻沒(méi)有任何證據(jù)。因原告無(wú)法舉證證明其主張的權(quán)利或法律事實(shí)令其承擔(dān)敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，這是不公平的。如果要求被告承擔(dān)舉證責(zé)任，存在原告是否受到侵害尚不明確，且不談受害的原因系電子簽名（密碼）被冒用，或因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的不安全隱患所致，如何舉證才合法呢？筆者認(rèn)為；
1. 由當(dāng)事人將郵件打印出來(lái)作為證據(jù)提交，其可信度較低，而且以Attach方式發(fā)送的非txt純文本文件和Html文件，有時(shí)還不能隨原郵件一塊打印出來(lái)，需在其它專用軟件中打印，而在專用軟件中一般都有對(duì)原文件進(jìn)行更改的功能。
2．在訴訟之前，當(dāng)事人可以請(qǐng)公證機(jī)關(guān)作出公證文書,也可以采取律師見(jiàn)證、外交機(jī)構(gòu)認(rèn)證、工商行政管理部門鑒證以及利用先進(jìn)的電子設(shè)備制成視聽(tīng)資料等方式保存證據(jù),或者申請(qǐng)人民法院采取訴前證據(jù)保全。
取證的方式，最好以查看源代碼并Coyy出所有內(nèi)容粘貼到字處理軟件中編輯并打印，這樣能夠取得郵件中的所有內(nèi)容；附件中的內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)不同的文件格式，盡可能不失真地用高檔設(shè)備打印出來(lái)；如是聲音文件的，可記錄成文字后打印出來(lái)，并保留原聲音文件便于將來(lái)庭審中質(zhì)證。
3．在訴訟中，當(dāng)事人可以將導(dǎo)出的郵件放在軟盤中提交人民法院，經(jīng)對(duì)方質(zhì)證后無(wú)異議的，可打印出來(lái)經(jīng)雙方當(dāng)事人簽字后附卷。如對(duì)方有異議，應(yīng)由人民法院按現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)的方法取證，現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)的筆錄應(yīng)由雙方當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)簽字。另外，當(dāng)事人只提交打印稿，而原件已從電腦中永久刪除的，除非對(duì)方承認(rèn)，否則無(wú)論對(duì)方是否有能力提出反證，該打印稿均不可作為定案的根據(jù)。因?yàn)榇藭r(shí)無(wú)法判斷該文件是否就是原件，更不能因?qū)Ψ脚e不出反證而確認(rèn)該證據(jù)有效。
4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)化的商事交易中處于樞紐地位，其義務(wù)之設(shè)定與履行，關(guān)系到電子商行業(yè)的成敗。認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有安全、真實(shí)、及時(shí)、公開(kāi)、謹(jǐn)慎、保密等方面功能。因此，從認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的證據(jù)真實(shí)有效。
目前，雖然我國(guó)尚無(wú)完整規(guī)范Internet、E－mail的法規(guī)，Internet的普及程度亦無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，司法機(jī)關(guān)的設(shè)備尚無(wú)法滿足審理此類糾紛的物質(zhì)需要。但是，Internet、E－mail所帶來(lái)的法律問(wèn)題卻已實(shí)實(shí)在在地?cái)[在了我們的面前。電子證據(jù)的法規(guī)與其他法規(guī)相比，需要電子等方面的專業(yè)知識(shí)比較多，這就給立法、司法提出了更高的要求。國(guó)外的Internet的發(fā)展和普及，已使國(guó)外有了相對(duì)完善的計(jì)算機(jī)法律。因此我們應(yīng)借鑒國(guó)外計(jì)算機(jī)法律，根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，借助專業(yè)人士的幫助，來(lái)制定并完善我國(guó)的電子證據(jù)法律。電子證據(jù)法律必將成為網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的又一護(hù)航者。
參考文獻(xiàn)
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作者簡(jiǎn)介：韓西蒲，男，現(xiàn)年37歲，任湖北省十堰市茅箭區(qū)人民法院立案庭庭長(zhǎng)。
