[ 崔相偉 ]——(2008-1-28) / 已閱32581次
淺析羅馬法對英國法的影響
作 者：崔相偉
單 位：中國人民大學法學院
內容摘要
英國法是羅馬法系外的法律體系。由于人種和文化上的差異，政治上不強烈的需求以及羅馬法復興時間上的姍姍來遲，英國法走向了一條獨立的發展道路。但是，英國法許多法律部門受到了羅馬法的影響，有些甚至直接繼受至羅馬法，或者說存在直接的淵源聯系。英國法對羅馬法的繼受是片斷式的繼受，具體規則原則的繼受，選擇性的繼受，體系下的繼受。英國法與羅馬法的相似之處遠遠超出了人們曾經的想象，甚至如果我想尋找羅馬古代社會法的痕跡，那么我們應該首先轉向英國法。
關鍵詞 羅馬法 英國法 體系外的繼受 古典羅馬法 衡平原則
第一節 引言
如果說英美法系和大陸法系是近現代法律體系中的兩朵奇葩，那么，羅馬法無疑是古代法律體系中的翹楚。羅馬法對大陸法系的形成和發展起到了至關重要的作用。無論是法國法系，還是德國法系，均深深地烙上了羅馬法的烙印。甚至可以說，沒有羅馬法就沒有大陸法系——至少不會是現在樣子的大陸法系。
然而，談到羅馬法對英美法的影響，學術界大多學者認為羅馬法對英美法形成和發展的影響很小或者微乎其微，有些學者甚至否認羅馬法對英美法的影響，仿佛羅馬法是英美法系體系外的異類。然而，事實是不是這樣呢？筆者帶著疑惑，主要針對羅馬法對英國法的影響，進行一番探討，希望有所發現，以解心中之疑惑。
第二節 羅馬法系外的英國法
英國（英格蘭）地處歐洲大陸的邊緣，當歐洲大陸如火如荼地展開羅馬法復興運動的時候，英國卻無動于衷，從地域上看，似乎也不會讓人覺得奇怪。但是，地域上的偏遠，并不是英國排斥羅馬法的深層次原因，不然就無法解釋同樣地處不列顛的蘇格蘭為什么全盤接受了羅馬法。英國沒有全盤接受羅馬法的原因主要有如下幾個方面。
第一， 人種和文化上的差異。
英國大地上最早的定居的民族是凱爾特人，后來羅馬人入侵，將英格蘭并入羅馬的版圖，并修筑了哈德良長城，以保護英格蘭。之后，蠻族入侵羅馬帝國，而侵入英格蘭的日爾曼人是盎格魯撒克遜人，他們與侵入法國、意大利、西班牙的日爾曼人不同，后者的部落包括汪達爾人，哥特人等，他們早在羅馬帝國崩潰之前就已經進入了羅馬帝國的疆域，并熟悉了羅馬文明——如果不是接受的話。他們對羅馬文明并不排斥。而英格蘭則相反。“來自北海沿岸的弗里斯人、朱特人、盎格魯和撒克遜人，來自愛爾蘭的蘇格蘭人，同時從海上入侵，在這種沖擊下，羅馬文明幾乎蕩然無存。英格蘭島與大陸的背景不同，他不是補充人員式的日爾曼殖民化，而是移民式的日爾曼殖民化。” 如是乎，羅馬文明（包括羅馬法）從英格蘭消失了。而繼盎格魯和撒克遜人之后的是來自法國的諾曼人于1066年征服了英格蘭。諾曼人雖然是從法國入侵的，但他們是來自北歐的日爾曼人，即維京人，于熟悉羅馬文明的法國人不同。諾曼人的文化是日爾曼式的，而非羅馬式的。這樣，英格蘭徹底和羅馬文化分道揚鑣了，只留下歷史塵埃里的哈德良長城依舊在北方的風雪中守候。
第二， 英格蘭對羅馬法政治上的需求不如大陸法系國家強烈。
由于“諾曼入侵”是異族征服，因而民族矛盾十分尖銳，這客觀上使諾曼人只有建立強有力的中央集權制政體才能統治英國。為此,威廉一世通過一系列政治、經濟改革，建立起了當時歐洲獨一無二的、以強大王權為中心的中央集權制國家政體。在此基礎上，11世紀初，英格蘭建立起了一個強有力的中央集權政權。羅馬法在公法方面的理論是崇拜權力，西歐各國的君主都“把羅馬法作為反對封建割據勢力的理論依據。《學說匯編》第一句就指出：‘君皇決定的事具有法律效力’。” 促成君主專制的但由于威廉一世的措施已使英國建立起來了堅不可摧的強大王權，所以英國就不像西歐大陸國家一樣，迫切地需要這種強化王權的法律理論為其政治服務。
第三， 羅馬法復興時間上的姍姍來遲。
羅馬法的復興始于12世紀初，經過注釋法學派、沿革法理學派等對羅馬法的研究和總結，“在15－16世紀的歐洲各國出現普遍采用羅馬法的熱潮，并最終使羅馬法成為現代各國制定調整商品經濟關系的法律的基礎。” 然而，自從1066諾曼人征服英格蘭開始，普通法便開始產生，到亨利二世（1154－1189年）時，普通法已經基本形成。所以，當歐洲大陸開始復興羅馬法的時候，英國普通法體系已經初具雛形，并煥發出勃勃生機。到15、16世紀時，英國判例法體系已經確立，不可能像大陸一樣接受羅馬法體系。
由于上述原因，英國法便形成了獨特的體系，游離于歐洲大陸之外。
第三節 英國法——體系下的繼受
通過上面的分析，我們可以發現，英國法在很大程度上并沒有受中世紀羅馬法復興后的羅馬法體系的影響。然而，這是不是說明英國法沒有受羅馬法的影響呢？這取決于我們如何定義羅馬法。如果我們僅僅將羅馬法定義為經過中世紀法學家研究發揚的羅馬法學派的學說，那么，英國法無疑游離于羅馬法之外。但是如果我們把眼光集中于古典羅馬法，即在羅馬國家適用的羅馬法，那么我們就會得出完全不同的結論。而且，前一種觀點未免有失公正。它把羅馬法僅僅局限于后人發揮改造的體系化的羅馬法，而非原汁原味的羅馬法，并且以此作為英國沒有繼受羅馬法的根據。多么荒謬啊！我們知道，法國沿革法理學派研究羅馬法之后，經過后人的繼續發揚，有了《拿破侖民法典》 ；德國歷史法學派的研究成果為《德國民法典》的編纂奠定了基礎（雖然他們反對德國編纂統一的法典，在很大程度上是對德國編纂法典的反動 ）。英國是法制文化發達的國家，并不是一個法制繼受國家。我們沒有人會對德國沒有繼受法國民法體系產生疑問，因為他們各自形成了自己的法律文化。同樣，英國也如此，作為一個“傲慢”的民族，英格蘭人怎么會否定自己的法律文化，接受法國或者德國的法律呢？就算英國要接受羅馬法，他們也不會把自己歸化如法國或者德國法系，他們會自己開創一種完全不同的道路和體系。不然，英國就不是日不落帝國！況且，如果我們的視角從古典羅馬法出發，就會發現完全不同的結論。
英國受古典羅馬法的影響主要表現在以一下幾個方面：
第一， 英國法對古典羅馬法的具體規則、制度以及原則的繼受。
英國法雖然沒有接受大陸法學家體系化的羅馬法，但是卻從古典羅馬法中汲取營養，并加以吸收發揚，形成了自己的規則，制度原則。例如英美法的衡平原則。“羅馬人是衡平法的最早實踐者，最高裁判官法就是典型的羅馬衡平法。英國人借用了這一現成的概念，將它發展為一套完整的法律制度。 梅因在《古代法》中也對二者進行了比較，雖然沒有說英國的衡平法淵源出自羅馬法，但是卻承認二者驚人的相似。 另外，英國的令狀制度和羅馬法的程式訴訟是如此的相似，以至于讓人產生迷惑，以為他們有什么淵源聯系。而二者打破其桎梏的方式也是驚人的相似——都是法官創造新的令狀或程序。
如果要舉一個羅馬法對英國法具體制度的影響，可以以誹謗制度為例。“羅馬法中，對誹謗行為的劃分主要是以誹謗究竟是否私下還是公開發表，是否屬于特定的內容為依據的，而并非以口頭還是書面的表達方式作為劃分標準。早期誹謗性的歌謠和后期的匿名的諷刺詩一起構成了刑事性誹謗。是否屬于刑事誹謗的范疇并不取決于發表的形式，而是取決于所陳述的事實的性質、傳播的范圍以及它的匿名性。” “羅馬的刑事誹謗法律規則是在1606年的De Libellis Famosis 案中正式被導入英國的法律體系的。”“判決要點如下：‘任何的書面誹謗，或者是針對普通平民的，或者是針對官員或其他公眾人物的。即使誹謗是針對普通平民的，也仍然要嚴懲。因為雖然這一誹謗只是針對個人的，但是它將刺激這個家族中的所有成員、親戚、朋友起來復仇，由此就會造成爭斗從而破壞社會的安寧與和平，導致流血犧牲和其他巨大的麻煩。如果這一誹謗是針對官員或其他公眾人物的，那這就是一種更大的冒犯。因為這不僅破壞了社會的安寧，而且是對政府的誹謗和丑化。試想，國王指派和選拔來治理他的國民的大臣居然被指控說是腐敗或邪惡的，還有比這更大的對政府的詆毀和丑化嗎？’” 這樣，羅馬法的規則被完整引入了英國判例法。但是，由于判例法的靈活性，英國法在引入羅馬法規則的時候，法官往往加入自己的意見，而且，考慮到后來的判例的影響，先前的規則往往被變的面目全非，發現羅馬法的痕跡已經不再那么明顯了。
第二， 對某些法律部門如商法、海商法的影響。
羅馬法對英國法的許多法律部門直接產生了深刻的影響，甚至成為了其主要的淵源。當然，其對各個部門的影響并不是相同的，而是因不同的部門而有所差別。對有些部門影響及其深刻，而另一些則沒有這么強烈。根據羅馬法對英國法各部門的影響的強烈程度，可以將這些部門分為一下幾類。
（一） 英國的商法在其形成初期，大都受到羅馬法的影響。
例如英國的信托法，侵權法。但是，羅馬法對這些部門的影響并非簡單的移植，而是這些部門在發展過程中對羅馬法平行的借鑒。換句話說，這些部門的自主發展與這些部門對羅馬法的吸收是平行進行的。例如，英國信托法的起源是王權通過稅收對臣民財產的控制。英國臣民通過設定信托來逃避財產稅。英國自己的土壤產生了自己的法律，而英國人又從羅馬法那里找到了知音，于是，羅馬法的概念、術語、規則被英國人心滿意足地拿了過來。
在這種情況下，也許是社會和法的發展的本質規律的原因，羅馬人和英國人法律實踐產生了相同的法律需要，于是他們一拍即合。在這些情況下英國法對羅馬法的吸收是無可置疑的。不然，英國法中為什么會有如此多的羅馬法律術語？很難想象英國人會自己創造一個制度，但是卻舍棄英語，而以拉丁語來命名。難不成英國人是瘋子？理性的解釋只有一種，那就是他們有淵源聯系。
（二） 對羅馬法的直接的接受。
這一點在海商法中尤其明顯。海商法的淵源起自傳說中的羅德海商法。“海事法中最有特點的共同海損法律制度，其基本原則明確地記載在東羅馬帝國皇帝Justinian一世時編纂的法典上，因而羅德法也就成了人們引證的根據”。 羅德海商法到中世紀時的版本之一有奧列隆法（當然有新的海上習慣的匯入，但這并不代表以前習慣的廢除）。中世紀的英國直接承認了奧列隆法的規則。“奧列隆法及其他海商法典的有關規定，即便在今天仍然為英國法院廣泛引用。” 可以看出英國海商法是在多大程度上受到了羅馬法的影響。
筆者一直疑惑，為什么古典羅馬法和早期英國法會如此地相似？想一想羅馬和英國地法官都用衡平原則斷案，想一想羅馬的程式訴訟和英國的令狀制度（以及“無令狀即無救濟”），想一想羅馬人為解決程式訴訟的弊端而創造的新的程序和英國人新創造的令狀，再想一想羅馬法官和英國法官通過審判創造的法律（裁判官法和判例法），我們會迷失在自己的思考中。這時候我們會問，到底是經過后人發揮的體系化的羅馬法（法國法系和德國法系）更接近羅馬社會的法律呢？還是英國法更與古典羅馬法相似？且不問英國法和羅馬法的淵源關系，如果我想尋找羅馬古代社會法的痕跡，那么我們應該首先轉向英國法。也需是法律發展的本質規律，也許是歷史的巧合，羅馬法和英國法成了孿生兄弟。
第四節 結語
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