[ 劉躍挺 ]——(2008-5-1) / 已閱15710次
論大陸法系違法性理論的開放性啟示
劉躍挺1 胡月軍1 巫桐2
（1西北政法大學(xué)刑事法學(xué)院，陜西 西安, 710063；2中央民族大學(xué)法學(xué)院，北京，100081）
【關(guān)鍵詞】刑事違法性；主觀違法性；客觀違法性；行為無價值；結(jié)果無價值
【內(nèi)容摘要】大陸法系違法性理論存在的法理根基是對個人自由獨立性的保障，此亦是該理論所要求和體現(xiàn)的價值，其新客觀違法性理論彌補(bǔ)了主觀違法性理論與舊客觀違法性理論在解決實際問題時所表現(xiàn)出來的缺陷與矛盾。這對我國目前的刑法犯罪論體系的改革與重構(gòu)來講具有十分重要的現(xiàn)實意義。行為無價值是以結(jié)果無價值作為自身存在的基礎(chǔ)。具而言之，在司法過程中仍應(yīng)堅持“刑事違法性”，這是法治社會所要求的形式合理性所決定的。
On Unitary Revelation and Reflection of Illegality
LIU Yue-ting1 HU Yue-jun1 GUO Jian-kang2
(1 College of Criminal Law , Northwest University of Politics and Law, Xi’ an 710063, China；
2 Shaanxi Jindi Law Firm, Xi’ an 710075, China)
【Key words】Criminal Illegality; Subjective Illegality ; Objective Illegality ; Behavioral Incrimination; Consequential Incrimination .
【 Abstract 】 The groundwork of jurisprudence about illegality shows the importance for individual freedom and independence. The reconstructive objective illegality complements limitation and contradiction between objective and subjective illegality in judicial practices where the formal rationality determines jural countries’ insistence of criminal illegality. Behavioral incrimination is on the basis of consequential incrimination . The theorys of illegality is very meaningful for reformation and restructure of Chinese ones of criminal illegality recently.
關(guān)于犯罪本質(zhì)及其特征，我國刑法理論界，已形成通說（即犯罪的本質(zhì)為社會危害性，其特征為嚴(yán)重的社會危害性、刑事違法性與應(yīng)受刑罰處罰性[1]）。由此體現(xiàn)于犯罪概念中，形成了社會主義刑法典普遍采用的、以此區(qū)別于資本主義刑法典的犯罪實質(zhì)概念。在蘇聯(lián)及我國的刑事司法發(fā)展史上，因為過分強(qiáng)調(diào)這種實質(zhì)概念，造成了諸多法律虛無主義的慘劇。所以，近年來，我國刑法學(xué)界紛紛展開了對“社會危害性理論”的方式與探討。[2]但是，筆者發(fā)現(xiàn)，在這次重新認(rèn)識與界定社會危害性理論的過程中，卻存在著眾多誤解，甚至是盲目地否定與拋棄社會危害性理論，獨一強(qiáng)調(diào)刑法的形式特征——刑事違法性。例如，有的學(xué)者認(rèn)為，蘇聯(lián)及我國刑法理論“確定了一種解釋犯罪本質(zhì)的學(xué)說，這就是社會危害性說．．．社會危害性說強(qiáng)調(diào)社會危害性對于形事違法性的決定作用．．．社會危害性理論所顯現(xiàn)的實質(zhì)價值理念與罪刑法定主義所倡導(dǎo)的形式的價值理念之間存在著基本立場上的沖突，由此引起對社會危害性理論的反思．．．在形式合理性與實質(zhì)合理性相互沖突的情況下，我們應(yīng)當(dāng)選擇前者而不是后者。因此，對于犯罪來說，刑事違法性是根本標(biāo)準(zhǔn)，社會危害性離開了刑事違法性就不能成為犯罪的特征。”[3]“之所以主張否定社會危害性的理論，主要就是因為作為一種超規(guī)范的實質(zhì)判斷標(biāo)準(zhǔn)，社會危害性理論潛藏著侵犯人權(quán)的危險。”[2]上述觀點中，我們很容易發(fā)現(xiàn)，該論者似乎混淆了作為本質(zhì)層面上的社會危害性與作為特征層面上的社會危害性的概念[1]，將同樣作為特征層面上的刑事違法性與作為本質(zhì)層面上的社會危害性相比較，企圖達(dá)到否定社會危害性為犯罪本質(zhì)的目的。而只要稍具形式邏輯的知識，就不能不認(rèn)為其中存在矛盾之處。另外，我國刑法學(xué)界通說認(rèn)為，資產(chǎn)階級刑法學(xué)提出的“權(quán)利侵害說”“法益侵害說”“義務(wù)違反說”等有關(guān)犯罪本質(zhì)的理論沒有真正揭露犯罪的本質(zhì)。[4]由此其提出的犯罪概念也只是一些形式主義概念，不具有實質(zhì)意義。但是，筆者認(rèn)為，這是對大陸法系（尤其是德國）刑法理論的片面認(rèn)識。眾所周知，大陸法系犯罪成立三階段理論中的“違法性”，尤其是“實質(zhì)違法性”“可罰違法性”“超法規(guī)的違法性阻卻事由”等都充分肯定了實質(zhì)性因素在犯罪定罪過程中的存在價值。然于此，筆者再次認(rèn)為，我國刑法學(xué)理論界目前有關(guān)社會危害性理論探討與反思過程中，應(yīng)當(dāng)更加明確犯罪本質(zhì)與特征以及構(gòu)成要件中實質(zhì)性要素的作用與意義。因此，進(jìn)一步借鑒與引進(jìn)大陸法系（尤其是德國）犯罪論的相關(guān)理論，以此與我國相關(guān)理論進(jìn)行比較，已顯得十分必要。其中，違法性問題更是重中之重，其與我國形事違法性理論的聯(lián)系與區(qū)別，成為具有非凡意義的理論探索問題。
一、對主觀違法性理論、客觀違法性理論以及新客觀違法性理論的重新闡釋
1.主觀違法性理論
根據(jù)刑法理論的歷史沿革，客觀違法性論源于1821年黑格爾所確立的“無犯意之不法”概念之后，在德國所形成的通說。后于1867年由德國學(xué)者阿道夫·默克爾提倡主觀違法性論后，同年耶林在“羅馬私法之責(zé)任要素”的觀念上確立客觀違法性的概念后，主觀違法性論與客觀違法性論才首次形成了激烈的論爭。
阿道夫·默克爾認(rèn)為，民事不法與刑事可罰不法都是一種對既存“法”的違反[5]，而這種否定法的“不法”內(nèi)容必須具有兩個要素：其一，侵害包含于客觀化了的共同意思或者說侵害表現(xiàn)于法之共同利益；其二，歸責(zé)可能性之要件。而刑法可罰行為的特殊性在于其“責(zé)任”，即該行為具有的是一種不同于民事責(zé)任的責(zé)任——“‘觀念’上之保持或回復(fù)受違法行為侵害或威脅之客觀化共同意思與國民間之正常關(guān)系”[5]。換句話說，首先，刑法責(zé)任不只是類似于民事責(zé)任要恢復(fù)權(quán)利侵害的客觀外在狀態(tài)，更重要的是保護(hù)體現(xiàn)社會關(guān)系的法益；其次，行為在基本形式上必須具有“個人反抗全體意思”的要素。綜而述之，一方面，刑事可罰不法行為是對體現(xiàn)國家意思的法規(guī)范予以藐視與破壞；另一方面，“法”的概念本身就說明了不法行為必須具有“歸責(zé)可能性”這一要件。此可以說是阿道夫·默克爾主觀違法性理論的關(guān)鍵，因為其認(rèn)為法是指具備相應(yīng)屬性的命令與禁止的總體（即命令或禁止國民依照國家意思行事），其外在只體現(xiàn)為“命令”與“禁止”兩種形式，即不法就是對這種命令與禁止的侵害；因為命令（法規(guī)范）只針對于可歸責(zé)能力者下達(dá)，進(jìn)一步說，命令對于有意要求約束的對象才有意義，所以侵害該命令（法規(guī)范）的人（即具有可歸責(zé)能力的人）才被稱為違法者。這樣就排除了諸如自然現(xiàn)象、無責(zé)任能力者的意思引起的侵害被認(rèn)為是“違法”的情形。
后來，費耐克等學(xué)者更強(qiáng)化了主觀違法性理論。其認(rèn)為，基于命令發(fā)動者與接受者之間的對立關(guān)系，法體現(xiàn)的是一種立法者對社會控制的期待（即期待命令的接收）。詳述之，為了預(yù)防不法行為對社會控制的破壞，命令發(fā)動者應(yīng)該從行為的主觀與客觀兩面加強(qiáng)法的強(qiáng)制作用，并認(rèn)為以“主觀強(qiáng)制方法”為核心才能根本地達(dá)到預(yù)防的效果（即要求法律“原則上”是以心理之力量支配人的意思，借之以發(fā)揮保護(hù)既存于社會關(guān)系中的共同生活利益的作用）。這樣，主觀違法性論者普遍認(rèn)為命令與禁止性的法律就是規(guī)制有接收義務(wù)能力人的心理動機(jī)的“精神（推動）力”。進(jìn)而論之，只要有歸責(zé)能力的人，若行為違反“精神力”，就被認(rèn)為是“違法”，而無論是否產(chǎn)生“侵害的法益或者法益侵害的威脅”。基于此，就產(chǎn)生了“有責(zé)之不法”的概念。
綜上所述，主觀違法性理論雖然強(qiáng)化了對“違法性”與“有責(zé)性”關(guān)系的認(rèn)識，但是由于其過于強(qiáng)調(diào)二者的關(guān)系，甚至是混淆了“違法性”與“有責(zé)性”之間的區(qū)別，使原先的合理認(rèn)定犯罪、防止國家刑罰權(quán)之濫用的犯罪成立三元論形同虛設(shè)。另外，如上所述，主觀違法性理論往往過于重視行為對法律命令自身的違反，卻無視法益受損害的情況，容易造成因過分強(qiáng)調(diào)“主觀違法因素”而導(dǎo)致法律偏重“義務(wù)”概念與“社會倫理規(guī)范”，實質(zhì)上又傾向于了全體正義與社會連帶的思想，有損于法律對個人自由的保護(hù)。
2.客觀違法性理論
自從阿道夫·默克爾首倡主觀違法性理論以后，耶林、羅夫勒、那格勒、麥茲格等客觀違法性理論者認(rèn)為，法秩序不應(yīng)該被狹隘地理解為法典之規(guī)定；法典所賦予國民者僅是不具備之法秩序體系、片段之命令、禁止及少數(shù)可容許之行為而已，因此刑法典所要求國民者并非禁止國民為何種行為，而是規(guī)制“倘若實行該種行為會產(chǎn)生何種后果”，“如何從刑罰之預(yù)告導(dǎo)出吾人態(tài)度之規(guī)范，完全是由閱讀規(guī)定條文者之自我決定”①，從而否定了主觀違法性理論者的“法規(guī)范認(rèn)識觀”。麥茲格的規(guī)范分析論將法律規(guī)范理解為“評價規(guī)范”與“（意思）決定規(guī)范”，其認(rèn)為：基于“主觀違法性理論的主張……法益侵害之起因?qū)τ诜ㄒ媲趾Ρ旧矶裕淠顺蔀楸举|(zhì)之基準(zhǔn)，惟有基于行為可預(yù)見之一時所產(chǎn)生之結(jié)果，才可能侵害具有精神力之法”[5]，可以得知主觀違法性理論的“不法”判斷的根基是規(guī)制行為人行為時心里動機(jī)的法規(guī)范，不再是客觀的法秩序。同時他還認(rèn)為，法規(guī)范與實現(xiàn)法規(guī)范的手段（命令）不能混為一談，前者是表示一定社會狀態(tài)的應(yīng)然，體現(xiàn)著對現(xiàn)實法秩序的評價（即評價規(guī)范）；后者是實現(xiàn)法規(guī)范的手段，通過規(guī)制行為人的行為來予以實現(xiàn)法規(guī)范（即決定規(guī)范）。
基于這種“目的”與“手段”的關(guān)系可知，評價規(guī)范是決定規(guī)范的前提。“在確定法的概念時，將法作為評價規(guī)范來把握是先驗的必然。”[6]那么，我們該以何種規(guī)范作為違法性判斷的標(biāo)準(zhǔn)呢？首先必須明確的是，違法性的判斷標(biāo)準(zhǔn)必須合乎現(xiàn)實的目的性；進(jìn)而論之，所有的法，尤其是刑法，其目的是要為服從法支配的人建立外在的秩序，以確保共同生活。因此，法必然要從客觀角度來理解。“法系客觀之生活秩序，不法則是對客觀生活秩序之侵害而言。”[5]基于此，大陸法系客觀違法性理論之違法性的評價標(biāo)準(zhǔn)就是“是否違反了反映客觀生活秩序的法規(guī)范”，即評價規(guī)范。而且，由于針對有歸責(zé)能力者的“決定規(guī)范”本身特點在于決定行為的有責(zé)性，同時基于評價規(guī)范決定意思決定規(guī)范，決定了大陸法系犯罪論體系中違法性與有責(zé)性的前后邏輯順序。最終，由于違法性與有責(zé)性的判斷判準(zhǔn)的不同，亦決定著二者之間應(yīng)彼此分離，即客觀違法性理論承認(rèn)“無責(zé)任不法”的存在。
3.新客觀違法性理論
客觀違法性論過于強(qiáng)調(diào)法益的客觀損害結(jié)果（即過度側(cè)重于侵害之事實）。甚至認(rèn)為，對于動物或無生命之物所造成的侵害，法秩序同樣地即對之表示否定。由于其認(rèn)為違法性判斷基礎(chǔ)是完全脫離意思決定規(guī)范的評價規(guī)范，即只要出現(xiàn)實然的社會生活秩序不符合應(yīng)然的法秩序——體現(xiàn)為客觀上法規(guī)范所要求保護(hù)的法益遭受侵害或是侵害的威脅，行為就具有違法性。這就意味著，無論是何種行為或何種原因，無論行為人是否具有責(zé)任能力，無論是否是人為行為，只要客觀上擾亂了共同社會生活秩序，都會成為法的評價對象，繼而就具有了違法性。這顯然不符合現(xiàn)實司法的目的性，也是不可理解的。對此，諸多學(xué)者認(rèn)為，這是違法性的判斷基礎(chǔ)出了問題。
學(xué)者們認(rèn)為，法規(guī)范不能嚴(yán)格區(qū)分評價規(guī)范與決定規(guī)范，實際上是兩者的綜合體。以綜合體之法規(guī)范為基礎(chǔ)的違法性判斷理論就被稱為“新客觀違法性理論”。然而對于法綜合體存在的原因，可謂是眾說紛紜。余振華教授也認(rèn)為客觀違法性理論“著眼于規(guī)范前提所提示之利益或秩序，將規(guī)范前提與命令予以割裂系有不妥當(dāng)之處。由是可知，對于違法性之觀念必須結(jié)合規(guī)范前提與命令作整體觀察方能獲致正確之理解。”[5]可知余教授贊同“法規(guī)范綜合體”說。其認(rèn)為刑法規(guī)范應(yīng)基于“評價層次論”而分為評價決定規(guī)范與義務(wù)命令規(guī)范。這樣評價規(guī)范與決定規(guī)范作為整合體成為違法性判斷的基礎(chǔ)，而進(jìn)一步認(rèn)為“評價規(guī)范為前提，依據(jù)刑法命令實行符合該評價規(guī)范之行動而產(chǎn)生遵守義務(wù)，違反該遵守義務(wù)則構(gòu)成有責(zé)性之內(nèi)容”[3]但是，筆者不贊同余振華教授的這一見解：在違法性判斷階段，“評價層次論”是可以將法規(guī)范整體（即評價決定規(guī)范）作為違法性價值判斷的基礎(chǔ)，但這種法綜合體其實并沒有實質(zhì)解決上述相關(guān)問題。因為在“有責(zé)性”判斷過程中，法規(guī)范卻又是以另一種形式（即義務(wù)命令規(guī)范）出現(xiàn)——成為有責(zé)性判斷的基礎(chǔ)。那么，問題又回到了類似于當(dāng)初“評價規(guī)范與決定規(guī)范區(qū)分及其各自存在獨立性”的相關(guān)問題；對于“法綜合體存在樣態(tài)與存在價值”而言，實質(zhì)性的問題并沒有得到解決。筆者認(rèn)為，立法者把社會共同生活所必要的應(yīng)然狀態(tài)規(guī)定出來（評價規(guī)范的設(shè)定），并在實際的司法過程中，以刑罰的強(qiáng)制力威懾為后盾，要求一般人服從與信賴法規(guī)范；法規(guī)范付諸于實際，就是要求法規(guī)范決定與影響著行為人行為動機(jī)與意志，從而使立法中的評價規(guī)范“轉(zhuǎn)換”司法中的意思決定規(guī)范；然而，在實然的法環(huán)境內(nèi)，這種“轉(zhuǎn)換”一直處于動態(tài)的過程；所以，我們所面對的法規(guī)范，是一種評價規(guī)范與意思決定規(guī)范不可分離的“綜合體”。
確定了法綜合體的存在，隨之而來的問題依然不少：依照客觀違法性理論得出的違法性與有責(zé)性區(qū)分的決定性因素是什么？主觀違法性理論與新的客觀違法輪的區(qū)別又在何處？甚至新的客觀違法性理論如何說明其自身的“客觀性”？
川端博教授認(rèn)為：“非難責(zé)任之根本，在于侵害以價值為基礎(chǔ)之遵守義務(wù)。易言之，依據(jù)刑法之評價規(guī)范為前提，命令為適合該評價之行為，而產(chǎn)生遵守義務(wù)，違反該義務(wù)形成有責(zé)性之內(nèi)容。”[7]如前所述，由于法規(guī)范包含著決定規(guī)范，則違法性判斷存在受命主體，即“人”。基于“違法系對客觀社會生活秩序的侵害”，法規(guī)范的對象應(yīng)該是一般社會人對法規(guī)范的服從與信賴，即違法性的受命主體為“一般人”。該當(dāng)構(gòu)成要件行為后，以評價規(guī)范為前提，依照一般人的意思決定規(guī)范基準(zhǔn)，要求行為符合法秩序的要求；因此，若行為此時違反了法規(guī)范的要求，就具有了違法性。鑒于針對一般人的意思決定規(guī)范在相對于具體人時就轉(zhuǎn)化為具體義務(wù)規(guī)范，而若具體的行為人“決意不為具有構(gòu)成要件該當(dāng)性及違法性之違法行為（即命令決定為適法行為），刑法可依違反該義務(wù)為理由，對具體之行為人非難其責(zé)任”[7]，亦可以得知，雖然有責(zé)性中的規(guī)范基礎(chǔ)是“法規(guī)范的綜合體”，但責(zé)任評價的根本卻是基于命令規(guī)范之具體人的義務(wù)規(guī)范。
綜上所述，在新客觀違法性理論中，違法性與有責(zé)性的區(qū)別在于“標(biāo)準(zhǔn)的客觀性”，即違法性是以針對 “一般人”的、法規(guī)范綜合體中的、以評價規(guī)范為前提的決定規(guī)范作為行為違法性判斷基礎(chǔ)，而有責(zé)性判斷基礎(chǔ)是針對“具體人”的、法規(guī)范綜合體中的義務(wù)規(guī)范。②換個角度，此時所形成的修正的違法性理論，其判斷不法的標(biāo)準(zhǔn)在于“一般人的命令規(guī)范之違反”，僅此一點，就排除了具體人的歸責(zé)能力的內(nèi)容，即依然承認(rèn)“無責(zé)任的不法”，因此，其仍為“客觀”的違法性理論。但相對于傳統(tǒng)的客觀違法性理論而言，新客觀違法性理論具有了主觀違法因素，其與主觀違法性理論之間僅存有“些微之差異”[5]：新客觀違法性理論者認(rèn)為無歸責(zé)能力人的侵害行為亦未違法，故可對其主張“正當(dāng)防衛(wèi)”。可以看出，新客觀違法性理論彌補(bǔ)了主觀違法性理論與舊客觀違法性理論在解決實際問題時所表現(xiàn)出來的缺陷與矛盾，同時，由于“加入主觀性價值的因素予以判斷方法的必要性”[5]，“違法是客觀的，而責(zé)任是主觀的”學(xué)界共識似乎也要加以修改——應(yīng)基于判斷標(biāo)準(zhǔn)（而不是判斷對象）是否客觀。
二 違法性本質(zhì)：一元論與二元論之爭
1.“一元論”之否定
關(guān)于違法性的本質(zhì)，大陸法系刑法學(xué)界向來有行為無價值與結(jié)果無價值之爭，其中“行為無價值論認(rèn)為，刑法是維持社會倫理秩序的手段，行為是否具有社會危害性，只能綜合行為當(dāng)時行為人自身的各種情況，從一般人的立場加以判斷。結(jié)果無價值則是從刑法是保護(hù)社會生活利益即法益的手段的其他出發(fā)，認(rèn)為行為是否違法，是否具有社會危害性，只能以該行為所造成的侵害或者威脅法益的結(jié)果為基礎(chǔ)，從科學(xué)的一般人即法官的立場加以判斷，反對在社會危害性的判斷中，考慮行為人的主觀等內(nèi)容。”[8]簡言之，“行為無價值認(rèn)為，違法性的根據(jù)在于行為本身的樣態(tài)（反倫理性）以及行為人的主觀惡性，即行為本身惡是違法性的根據(jù)；結(jié)果無價值論認(rèn)為，違法性的根據(jù)在于行為對法益的侵害或者威脅的結(jié)果，即結(jié)果惡才是違法性的根據(jù)。”[6]
在大陸法系諸多違法性理論中，“規(guī)范違反說”之論者一般贊成行為無價值，認(rèn)為違法性的本質(zhì)是違反國家法秩序的精神目的，違反作為法秩序基礎(chǔ)的社會倫理規(guī)范，故在違法性判斷上必然重視行為本身的反倫理性。而“法益侵害說”之論者一般贊成結(jié)果無價值，認(rèn)為沒有法益侵害或者侵害威脅的行為，無論該行為的樣態(tài)如何、對社會倫理秩序的違反程度如何、行為人的內(nèi)心再惡，也不具有違法性。
從另一角度來看，結(jié)果無價值排斥將有關(guān)行為人主觀認(rèn)知的要素納入違法評價的對象，只專注于法益侵害或者侵害威脅的結(jié)果，其與排斥從行為人的主觀惡性著眼而僅僅依據(jù)客觀表現(xiàn)出來的行為來給予犯罪評價的客觀主義具有相同的立場；而行為無價值論認(rèn)為范圍廣泛的主觀違法要素，而主觀主義刑法觀則認(rèn)為犯罪是行為人主觀惡性的表征。因此，在一定意義上可以說，結(jié)果無價值論與行為無價值論是客觀主義與主觀主義在違法性本質(zhì)論中的延續(xù)。
但是，就行為無價值論與結(jié)果無價值論之間的關(guān)系而言，如果僅僅堅持一元的結(jié)果無價值論，則會導(dǎo)致在認(rèn)定違法性的方面存在諸多矛盾：（1）對目的犯、表現(xiàn)犯或者傾向犯在違法性認(rèn)定上，產(chǎn)生了理論困惑；（2）對“偶然防衛(wèi)”而言，傳統(tǒng)觀點都要求行為人主觀的要素，從而確定其違法，從中就說明主觀性要素存在的必要。另外，如果堅持一元的結(jié)果無價值論，因法益的“有無”須經(jīng)過國家權(quán)力的選擇；而對于一個合乎社會倫理要求的行為，因為侵害法益而受罰，個人為避免受罰，只好否認(rèn)該社會倫理的有效性，如此一來，就會在保護(hù)法益的外衣下，包藏著以國家價值觀來壓抑社會價值觀的事實，以致于會有國家價值凌駕于社會倫理之上的危險。[5]反過來，如果僅僅堅持一元的行為無價值論，則會使得結(jié)果因素被排除于違法性判斷之外，這往往會實質(zhì)上“有傾向于全體主義與社會連帶思想之嫌”。[6]
2.為“二元論”辯護(hù)
從刑事法網(wǎng)的擴(kuò)張與限縮的視角來看，微觀上，行為無價值與結(jié)果無價值之爭在個罪的認(rèn)定上起著區(qū)分罪與非罪的作用，結(jié)果無價值一元論對于具體個案往往傾向性地作出無罪處理；宏觀上，這容易導(dǎo)致刑事法網(wǎng)的不適當(dāng)限縮，即很有可能導(dǎo)致值得動用刑法的一些行為得不到刑事制裁；與此相反，微觀上，行為無價值一元論對于具體個案往往傾向性地作出有罪認(rèn)定，宏觀上，這容易導(dǎo)致刑事法網(wǎng)的不適當(dāng)擴(kuò)張，即很有可能導(dǎo)致一些沒有產(chǎn)生實際的法益侵害結(jié)果，只要有違反社會倫理秩序的行為，就能斷定存在違法性，從而被定罪科刑。易言之，結(jié)果無價值一元論往往導(dǎo)致刑事法網(wǎng)的不適當(dāng)限縮（犯罪圈過于狹窄），行為無價值一元論往往導(dǎo)致刑事法網(wǎng)的不適當(dāng)擴(kuò)張（犯罪圈過于寬泛）。只有堅持以結(jié)果無價值為基礎(chǔ)的行為無價值即“二元論”才能使得刑事法網(wǎng)嚴(yán)密而又不失于寬泛。
筆者認(rèn)為，行為是否違法，是否具有社會危害性，不能僅僅考慮結(jié)果無價值，也不能僅僅考慮行為無價值，而要將二者結(jié)合起來，綜合考慮行為所造成的結(jié)果、行為方式和方法、行為人的身份、行為人在行為時的主觀意思等，即既要考慮客觀侵害，又要考慮行為人的主觀心態(tài)，還有行為人的身份（義務(wù)），才能得出妥當(dāng)結(jié)論。對此，有論者認(rèn)為，“一元論”與“二元論”在出發(fā)點和理念上似乎有較大的不同，但是，落實到具體問題上，二者之間并沒有多大差別。在以下問題上，結(jié)論完全一致：首先，都主張存在主觀的違法要素；其次，都將社會相當(dāng)性作為違法判斷標(biāo)準(zhǔn)；最后，在違法性的判斷時間上，都強(qiáng)調(diào)事前判斷。[8]筆者認(rèn)為，以上觀點有繼續(xù)探討的余地。首先，該論者認(rèn)為 ，“從字面上看，‘二元論’對違法性即社會危害性的限定，應(yīng)當(dāng)是采用了雙重標(biāo)準(zhǔn)，即首先以‘侵害或者威脅法益’的標(biāo)準(zhǔn)，劃定違法性的大致范圍，然后，再根據(jù)‘社會倫理規(guī)范’即‘社會一般人所公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)’將其進(jìn)一步縮小，如此說來，和結(jié)果無價值即僅僅以‘侵害或者威脅法益’為標(biāo)準(zhǔn)劃定違法性范圍的情形相比，‘二元論’所得出犯罪成立范圍應(yīng)當(dāng)更小，更加能夠起到保障人權(quán)的作用，但事實并非如此。[8]對此，筆者認(rèn)為，單從字面上看，似乎這種結(jié)論的得出是可以接受的，但是我們并不能這樣理解。刑法學(xué)當(dāng)中，存在“基本的犯罪構(gòu)成”與“修正的犯罪構(gòu)成”這樣的術(shù)語，“修正的犯罪構(gòu)成”概念容易使人誤認(rèn)為只有未遂犯、共犯的構(gòu)成要件才是“正確的構(gòu)成要件”，也容易使人通過對通常的構(gòu)成要件理論進(jìn)行修正來處理未遂與共犯理論，更沒有說明未遂犯、共犯的性質(zhì)與處罰根據(jù)。[6]由此看來，刑法用語的字面意義與其規(guī)范含義是不能直接劃等號的。上文分析表明，結(jié)果無價值的一元論很有可能漏掉一些值得刑罰的行為，正是為了克服這種傾向，將那些諸如重罪的犯罪未遂等值得刑事制裁的行為納入犯罪圈，才出現(xiàn)了“二元論”，怎么能夠反過來要求“二元論”下的犯罪成立范圍一定要比結(jié)果無價值論下的犯罪成立范圍狹窄呢？其實是基于結(jié)果無價值判斷范圍上的“稍微”擴(kuò)大。其次，論者認(rèn)為，“什么是社會相當(dāng)性？什么樣的行為具有社會相當(dāng)性？這些問題，至今尚無明確的定論”。乍看起來，這似乎的確是個問題，其實這個問題涉及到法官的自由裁量權(quán)以及社會倫理與刑法的關(guān)系。不能因為有爭議，就要否定問題的進(jìn)一步研究與思考。因為就刑罰法規(guī)的實際應(yīng)用過程來看，行為是否違法，最終都是取決于法官，法官在根據(jù)法規(guī)對具體行為的判斷過程中，必須考慮社會一般人的觀念進(jìn)行判決。“二元論”涉及社會相當(dāng)性的判斷，無疑需要賦予法官一定的自由裁量權(quán)。筆者認(rèn)為，社會相當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)是一個司法問題，而不是一個立法問題，從而是一個超出法的形式理性的問題，也就是說其不需要一個確定無疑的‘標(biāo)準(zhǔn)’。因此，以結(jié)果無價值的“二元論”是能夠得到刑法理論與司法實踐的支持與運用。
（作者與敬愛的余振華教授、甘添貴教授、張麗卿教授和陳子平教授于2007年5月中旬在西安暢談數(shù)日，本文寫作深受先生們的教導(dǎo)與啟發(fā)，特在此敬表謝意與感激。）
注釋：
① (日)佐伯千仞.刑法違法性理論[M].東京:有斐閣,1974:60，轉(zhuǎn)引余振華.刑法違法性理論[M].臺北:臺灣元照出版有限公司,2001:13
② 命令規(guī)范是針對于一些有可能從事某種行為的人，換言之，每個人都有成為該類人的可能性，即命令范是針對于一般人的，具有客觀性。對于具體的人而言，這種命令規(guī)范就轉(zhuǎn)換為了只針對具體人本身的現(xiàn)實的義務(wù)規(guī)范，具有主觀性。
參考文獻(xiàn)：
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