[ 王宏 ]——(2008-5-30) / 已閱18546次
調(diào)解與判決的沖突與平衡
——論基層法院民事案件調(diào)判結(jié)合辦案方式之完善
作者:王宏
論文提要：
調(diào)解與判決作為人民法院解決民事糾紛的兩種主要方式，相比較而言，調(diào)解是根植于我國歷史文化傳統(tǒng)并經(jīng)過長期司法實踐證明有效的糾紛解決方式，具有化解矛盾徹底、效率高、成本低、人性化等諸多優(yōu)勢。提出“調(diào)判結(jié)合”，就是強調(diào)調(diào)解和裁判都是人民法院調(diào)處民事糾紛、定紛止?fàn)幍氖侄�，其目�?biāo)都是案結(jié)事了，最大限度地減少社會矛盾，最大限度地增加社會和諧。然而，在各級法院強化調(diào)解的進程中，筆者也發(fā)現(xiàn)，由于現(xiàn)行《民事訴訟法》對調(diào)解制度的設(shè)計無法適應(yīng)審判實踐的需要，使得調(diào)解與判決在結(jié)合中出現(xiàn)了沖突。有的法院給審判人員下達強制性的調(diào)解率指標(biāo)，并將此作為實現(xiàn)“司法為民”的重要舉措，這種無視審判內(nèi)在規(guī)律的片面化、極端化做法，使基層法官對“走回頭路”產(chǎn)生了困惑，甚至迷失了方向。在構(gòu)建和諧社會的視野下，如何在調(diào)解與判決之間尋找一個最佳的平衡點，將調(diào)解與判決各自的優(yōu)勢有機結(jié)合起來，最大限度地做到案結(jié)事了，的確是一個具有全局性、前瞻性、戰(zhàn)略性的重大課題。基于此，筆者從調(diào)解與判決的立法定位出發(fā)，厘清二者的聯(lián)系與區(qū)別，剖析調(diào)解與判決的沖突所在，針對基層法院的現(xiàn)狀及審判模式，提出符合審判規(guī)律的調(diào)判結(jié)合機制的建構(gòu)設(shè)想，以求對進一步規(guī)范、完善民事訴訟調(diào)解制度及審判實踐有所裨益。全文共計8756字。
以下正文：
2006年，最高人民法院根據(jù)構(gòu)建社會主義和諧社會的需要，進一步貫徹落實“能調(diào)則調(diào)、當(dāng)判則判、調(diào)判結(jié)合、案結(jié)事了”的民事司法原則，以定紛止?fàn)帪槟繕?biāo)，最大限度地化解社會矛盾糾紛。全國法院審結(jié)的民事案件中，有30.41%的案件以調(diào)解方式結(jié)案，其中一審民事案件調(diào)解和撤訴率達到55.06％。
——摘自最高人民法院院長肖揚2007年3月13日在十屆全國人大五次會議第四次全會上所作的《最高人民法院工作報告》。
眾多全國人大代表和新聞媒體在解讀最高人民法院工作報告時，都把“調(diào)判結(jié)合”作為這份報告的“亮點詞”之一�！澳苷{(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的民事司法原則是最高人民法院院長肖揚在第十屆全國人民代表大會第三次會議上所作的《最高人民法院工作報告》中提出的，這一原則的提出，對于人民法院如何加強訴訟調(diào)解，有效化解矛盾糾紛，促進和諧社會構(gòu)建，無疑具有十分重要的現(xiàn)實意義和深運的歷史意義。三年來，全國各級法院通過更新調(diào)解理念，改進調(diào)解方法，創(chuàng)新調(diào)解機制，有效地發(fā)揮了司法調(diào)解在構(gòu)建社會主義和諧社會中的積極作用。
調(diào)解與判決作為人民法院解決民事糾紛的兩種主要方式，相比較而言，調(diào)解是根植于我國歷史文化傳統(tǒng)并經(jīng)過長期司法實踐證明有效的糾紛解決方式，具有化解矛盾徹底、效率高、成本低、人性化等諸多優(yōu)勢。提出“調(diào)判結(jié)合”，就是強調(diào)調(diào)解和裁判都是人民法院調(diào)處民事糾紛、定紛止?fàn)幍氖侄�，其目�?biāo)都是案結(jié)事了，最大限度地減少社會矛盾，最大限度地增加社會和諧。然而，在各級法院強化調(diào)解的進程中，筆者也發(fā)現(xiàn)，由于現(xiàn)行《民事訴訟法》對調(diào)解制度的設(shè)計無法適應(yīng)審判實踐的需要，使得調(diào)解與判決在結(jié)合中出現(xiàn)了沖突。有的法院給審判人員下達強制性的調(diào)解率指標(biāo)，并將此作為實現(xiàn)“司法為民”的重要舉措，這種無視審判內(nèi)在規(guī)律的片面化、極端化做法，使基層法官對“走回頭路”產(chǎn)生了困惑，甚至迷失了方向�；诖�，筆者從調(diào)解與判決的立法定位出發(fā)，厘清二者的聯(lián)系與區(qū)別，剖析調(diào)解與判決的沖突所在，針對基層法院的現(xiàn)狀及審判模式，提出符合審判規(guī)律的調(diào)判結(jié)合機制的建構(gòu)設(shè)想，以求對進一步規(guī)范、完善民事訴訟調(diào)解制度及審判實踐有所裨益。
一、 民事訴訟調(diào)解與判決的立法定位
（一） 調(diào)解的立法定位
民事訴訟調(diào)解，又稱法院調(diào)解，是指在民事訴訟中，由法院主持，當(dāng)事人自愿協(xié)商，就其民事權(quán)益爭議達成協(xié)議，經(jīng)法院確認后終結(jié)訴訟的活動。作為一種爭端解決機制，調(diào)解的立法定位應(yīng)屬民事訴訟制度，是民事訟案的審理方式與結(jié)案方式，因而從制度運作到法律效力均迥異于訴訟外的人民調(diào)解、仲裁調(diào)解等其他調(diào)解。
《民事訴訟法》第九條將調(diào)解列為訴訟原則之一，而在第八章(第八十五條至第九十一條)又作了細化的操作性規(guī)定。從中可歸納出調(diào)解的以下法律特征：1、法院主持，區(qū)別于當(dāng)事人自行和解；2、以自愿與合法為基本原則；3、法院調(diào)解書及不需要制作調(diào)解書時的調(diào)解筆錄由當(dāng)事人簽收或簽字后即具有與判決書同等的法律效力；4、作為一項原則性制度貫穿應(yīng)用于民事訴訟的全過程與各階段。
（二）判決的立法定位
民事判決，是指人民法院對民事案件審理終結(jié)后，依據(jù)查明的事實和法律，對當(dāng)事人之間的民事權(quán)利和義務(wù)關(guān)系或一方當(dāng)事人的申請，作出的具有法律約束力的判定。1對于民事判決立法定位的理解，主要有以下四層含義：1、民事判決意味著國家審判權(quán)的行使，是法院行使審判權(quán)的集中體現(xiàn)，也是法院審判職能的體現(xiàn)。人民法院運用國家公權(quán)力對私人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進行確認，從而使國家法律在具體案件得到貫徹執(zhí)行，以達到維護社會秩序的目的；2、從當(dāng)事人方面來說，民事判決是對原告起訴所作出的國家性回答，特別是本案判決以構(gòu)成訴的內(nèi)容的“訴訟上的請求”作為判決的對象；23、民事判決是法院對民事案件的實體問題作出的終局性的判定，3體現(xiàn)了“司法最終解決 ”原則。民事判決作出以后，當(dāng)事人之間的糾紛在法律的范圍上得到了解決。對于已作出的判決，當(dāng)事人不能再向法院提起訴訟；4、民事判決是當(dāng)事人和法院共同作用的結(jié)果。程序的本質(zhì)特點是“過程性和交涉性”。4這一過程應(yīng)當(dāng)遵行正當(dāng)程序原則，在當(dāng)事人主導(dǎo)的訴訟中，判決的事實依據(jù)原則上應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人主張?zhí)岢霾⒔?jīng)充分的辯論的案件事實和證據(jù)，判決的法律依據(jù)必須是憲法、訴訟法和實體法，判決的客觀范圍必須限定在當(dāng)事人訴訟請求范圍之內(nèi)。
（三）調(diào)解與判決的關(guān)系
無論是民事訴訟理論界，還是在司法實務(wù)界，調(diào)解與判決的關(guān)系定位長期以來都是人們所爭論的話題。調(diào)解在我國立法與司法傳統(tǒng)中歷來被作為優(yōu)良傳統(tǒng)得到推崇，幾乎覆蓋判決而成為解決民事糾紛的主要方式，被國外譽為“東方經(jīng)驗”。從立法沿革看，我國長期來實行的是判決與調(diào)解的雙軌運行，但是兩者的主次輕重及調(diào)解觀念卻有流變。1956年最高人民法院提出“調(diào)查研究、就地解決、調(diào)解為主”的十二字方針，直至上世紀(jì)70年代末，我國始終奉行“調(diào)解為主”的民事審判方針。這一階段，人民法院審理民事案件，以調(diào)解為主導(dǎo)性審判方式，判決在民事審判中處于次要地位，導(dǎo)致法院的審判功能得到很大的削弱，一些法院片面追求調(diào)解結(jié)案率，既侵害了當(dāng)事人的訴權(quán)，更損害了審判的權(quán)威性。基于此，在1982年頒布的《民事訴訟法(試行)》中，將“調(diào)解為主”方針修改為“著重調(diào)解”原則，就是要求法院審理民事案件應(yīng)當(dāng)立足于調(diào)解解決，能夠用調(diào)解方式結(jié)案的就不用判決方式結(jié)案。5這在一定程度淡化了調(diào)解在民事審判中的主導(dǎo)地位，但仍然保持著調(diào)解優(yōu)于判決的基本格局，審理案件的判決方式仍然沒有得到應(yīng)有的重視。1991年，我國第一部民事訴訟法正式法典頒行，其第9條規(guī)定：“人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿合法的原則進行調(diào)解；調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時判決�！贝撕�，法院調(diào)解被學(xué)界稱為“合法自愿調(diào)解階段”。6這一變化反映了調(diào)解相對于裁判由高度強勢漸趨于規(guī)制并行，標(biāo)志著民事訴訟立法目的開始從片面關(guān)注法院對糾紛的解決向保障當(dāng)事人程序權(quán)利方面轉(zhuǎn)移。7為了保證人民法院正確調(diào)解民事案件，及時解決糾紛，保障和方便當(dāng)事人依法行使訴訟權(quán)利，節(jié)約司法資源，2004年，最高人民法院《關(guān)于人民法院民事調(diào)解工作若干問題的規(guī)定》（法釋[2004]12號）對調(diào)解的程序進一步規(guī)范，完善了民事訴訟調(diào)解制度，設(shè)立了答辯期前進行調(diào)解的規(guī)則，明確當(dāng)事人可以自愿選擇調(diào)解協(xié)議的生效方式。2005年3月，肖揚院長在第十屆全國人民代表大會第三次會議上所作的《最高人民法院工作報告》中，就人民法院如何開展訴訟調(diào)解工作提出了“能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的十六字方針。這一方針告訴我們，當(dāng)前和今后一段時期，調(diào)解與判決的關(guān)系就是：調(diào)解和判決都是人民法院解決民商事糾紛的基本形式，二者相輔相成，缺一不可。8
二、民事訴訟調(diào)解與判決的沖突所在
（一） 法官在“調(diào)判合一”中的角色沖突
在同一訴訟結(jié)構(gòu)中，民事訴訟糾紛既可調(diào)解又可判決，主持調(diào)解的主體與主持審判的主體是同一人或同一合議庭，這時，法官具有了雙重身份，9法官既是調(diào)解人又是判決者。在訴訟調(diào)解中扮演調(diào)解人的法官，雖說是具有中立性的第三者，但他與一般調(diào)解者不同之處是他的身份具有潛在的強制力量，因為當(dāng)調(diào)解不成時最終將以判決解決糾紛。實質(zhì)上，法官在調(diào)解過程中，其強制力量已突破自身領(lǐng)域進入所謂具有中立性的第三者的領(lǐng)域。這時調(diào)解者已不是原始意義上的調(diào)解者，而是與判決者具有質(zhì)的聯(lián)系，調(diào)解者的中立性與判決者的決定性相沖突已非常明朗。這一角色間的沖突正是調(diào)解與判決之間發(fā)生其它沖突的淵源。法官在同一訴訟結(jié)構(gòu)中的雙重身份，決定了“法官在調(diào)審結(jié)合的模式中要想正確地把握自己的身份是相當(dāng)困難的，為了使固執(zhí)于自己主張的當(dāng)事人作出妥協(xié)，往往會有意無意地從調(diào)解人滑向裁判者……或明或暗的強制在調(diào)解中占主導(dǎo)地位”。10在具有潛在強制力量的調(diào)解中，當(dāng)事人總是權(quán)衡調(diào)解與即將判決這兩種結(jié)果，妥協(xié)和讓步是一個明智的選擇。這時決定調(diào)解本質(zhì)的“合意”就變成了強制性的“合意”，甚至淪為“恣意”，調(diào)解的自愿原則就會被扭曲和虛化。正如李浩教授指出的：將調(diào)解與判決兩種性質(zhì)上迥異的解決糾紛的方式，共同作為人民法院行使審判權(quán)的方法，將它們一同規(guī)定在民事訴訟程序中，由此造成了兩者關(guān)系的緊張和沖突。法院調(diào)解的現(xiàn)實與立法者設(shè)置調(diào)解制度時預(yù)期的理想狀態(tài)發(fā)生斷裂。同時又造成了訴訟制度的變異，使實體法與程序法對審判活動的約束雙重軟化，使民事訴訟的實際情況與我國民事訴訟制度的預(yù)定目標(biāo)出現(xiàn)較大的偏離。11
（二） 調(diào)解任意性與判決規(guī)范性的沖突
民事訴訟過程有兩條程序線平行運行，即調(diào)解程序線和審判程序線，二者在程序上具有質(zhì)的不同。在“調(diào)解型”程序結(jié)構(gòu)中，程序法對法官的約束力被極大的削弱了。因為調(diào)解本身就是一種靈活的，非程序化的處理案件的方式。正如戈爾丁所說，“盡管我們期望堅持公正標(biāo)準(zhǔn)，但調(diào)解過程比起我們所習(xí)慣的民事訴訟還具有一種更大的流動性和非正式性特征”。12而在“判決型”程序結(jié)構(gòu)中，程序法具有極強的約束力，無論是審判的方式、步驟，還是事實的認定和判決的作出，法官都必須嚴格按照程序規(guī)則操作，否則就有可能因為程序問題而推倒重來。更重要的是,調(diào)解程序不能上訴，缺乏程序監(jiān)督機制。盡管民事訴訟法規(guī)定當(dāng)事人對已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書提出證據(jù)證明，調(diào)解違反自愿原則或者調(diào)解協(xié)議內(nèi)容違反法律的，可以申請再審。但是，提出證據(jù)證明又在法院審查屬實的情況下才能成為再審的必然，比上訴要艱難得多。但判決的后面還有上訴和再審程序的制約，法官的自由裁量權(quán)被限制在盡可能狹小的范圍內(nèi)，其監(jiān)督制約性比調(diào)解的監(jiān)督制約性要強得多。因此,訴訟中一旦適用調(diào)解，就與判決之間存在著緊張的關(guān)系。也正是調(diào)解程序的任意性與判決程序的規(guī)范性的沖突，給具有自由裁量權(quán)的調(diào)解者(法官) 的非法調(diào)解提供了寬松的空間。
（三） 調(diào)解讓步性與判決保護性的沖突
在審判實踐中，大量的調(diào)解都是在法官的促成和組織下的讓步性調(diào)解，常常要付出犧牲一方甚至雙方當(dāng)事人的合法權(quán)利的代價。因此有學(xué)者認為，由于法院調(diào)解發(fā)生在訴訟中，就應(yīng)以判決作為參照的標(biāo)準(zhǔn)。而一旦以此標(biāo)準(zhǔn)來檢驗訴訟中的調(diào)解，就可發(fā)現(xiàn)讓步大多數(shù)是單方的�！罢{(diào)解的成功往往是以權(quán)利人放棄部分權(quán)利為代價的，所以，即使是調(diào)解中的讓步都是當(dāng)事人自愿作出的，也仍然存在著對權(quán)利保護不足的問題”。13另一位民法學(xué)者也表達了類似的觀點：“調(diào)解的本質(zhì)特征即在于當(dāng)事人部分地放棄自己的合法權(quán)利，這種解決方式違背了權(quán)利是受國家強制力保護的利益的本質(zhì)。調(diào)解的結(jié)果雖然使?fàn)幾h解決，但付出的代價卻是犧牲當(dāng)事人的合法權(quán)利，這違背了法制的一般要求”。14而民事審判權(quán)的最終目的是保護當(dāng)事人的民事權(quán)利，任何一個起訴者在決定求助于法官的時候總不會期望法官減損自己的利益，而是借助訴訟向法院討個公正的說法和全面保護自己的合法權(quán)益。事實上，如果當(dāng)事人雙方均不愿作出任何讓步妥協(xié)，尤其是原告不讓出部分實體權(quán)利，調(diào)解就無法達成合意。法律的實施是以國家的強制力為后盾的，強制性是法律的特征之一，沒有“強制力”的法律不是法律。判決就是這種強制力的最直接體現(xiàn)，它體現(xiàn)了法律對于社會生活的干預(yù)和對具體法律關(guān)系的立場態(tài)度。因此，同一訴訟過程中的調(diào)解與判決共存是同一訴訟結(jié)構(gòu)中相矛盾的兩個因子�！捌卣{(diào)解與強化民事權(quán)利的保護是一種逆向關(guān)系，訴訟愈是倚重調(diào)解解決民事糾紛，偏離民訴法確定的保護當(dāng)事人的合法權(quán)益的目標(biāo)就愈遠�！�15
三、 基層法院調(diào)判結(jié)合機制的建構(gòu)設(shè)想
（一）對調(diào)判結(jié)合機制的總體認識——以構(gòu)建民事調(diào)解制度與規(guī)范為基點
民事訴訟調(diào)解是我國訴訟制度的重要組成部分，是人民法院行使審判權(quán)的重要方式，是和諧司法的重要內(nèi)容。它是根植于我國歷史文化傳統(tǒng)并經(jīng)過長期司法實踐證明有效的糾紛解決方式，不僅符合當(dāng)前社會大眾的價值觀念和訴訟意識，也體現(xiàn)了中華民族追求自然秩序、社會秩序和諧的理想。近年來，人民法院確立的“能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的民事審判工作指導(dǎo)方針，反映出法院對調(diào)解的一種認識轉(zhuǎn)變，調(diào)解的價值和功能得到了更新的解讀。對待這種傳統(tǒng)的資源，解構(gòu)顯然不是一種好的辦法，而適應(yīng)社會需求進行重構(gòu)則完全是可能的。16筆者也認為，我國調(diào)解制度的發(fā)展方向應(yīng)當(dāng)是完善和改進，充分發(fā)揮其功能，而不是淡化或取消。在重構(gòu)民事調(diào)解制度與規(guī)范的進程中，應(yīng)當(dāng)把握以下幾個思路：一是應(yīng)科學(xué)合理運用“查明事實、分清是非”的原則�！睹袷略V訟法》第85條關(guān)于“查明事實、分清是非”原則的規(guī)定，在理論界與實務(wù)界歧見紛呈，大體可分為肯定說和否定說�？隙ㄕf認為，查清是非是調(diào)解工作的基礎(chǔ)和依據(jù)，只有掌握了案件事實，才能判斷是非，分清責(zé)任，防止法官“和稀泥”式的調(diào)解或強制調(diào)解；否定說則認為，“查明事實、分清是非”是判決的前提條件，而不應(yīng)是調(diào)解的前提條件。調(diào)解的本意就是調(diào)和矛盾、化解糾紛，包括對某些界限不清的事實、責(zé)任，含糊不究，互諒互讓，以達到解決糾紛不傷和氣的目的。17筆者贊同的觀點是，對此問題不宜一概肯定或否定，而應(yīng)根據(jù)不同情況區(qū)別對待。法院在庭審前進行的調(diào)解、家事糾紛案件以及當(dāng)事人自行和解達成的協(xié)議，在堅持自愿與合法的原則下，可不必以“查明事實、分清是非”為前提。但在庭審過程中進行的調(diào)解和二審、再審程序中進行的調(diào)解，則一般應(yīng)遵守“查明事實、分清是非”原則。18這樣，在調(diào)解未果的情況下，就可以及時地作出判決，實現(xiàn)調(diào)解與判決的銜接；二是應(yīng)界定當(dāng)事人處分權(quán)與法院審判權(quán)的關(guān)系。處分原則是指民事訴訟當(dāng)事人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，自由支配自己依法享有的民事權(quán)利的訴訟權(quán)利的準(zhǔn)則。19該原則體現(xiàn)和維護了當(dāng)事人的意思自治，同時也構(gòu)成對法官和審判權(quán)的制約。在民事訴訟中，當(dāng)事人的處分權(quán)和法院的審判權(quán)之間的關(guān)系是分立與制約的關(guān)系。處分權(quán)對審判權(quán)的制約，是指審判受訴和訴的要素的約束，其運作不能隨意背離或超越訴之范圍。審判權(quán)對處分權(quán)的制約，即法院根據(jù)法律和社會公益依職權(quán)對當(dāng)事人的行為予以干預(yù)。由于目前我國立法對此未作出比較清晰的界定，導(dǎo)致在審判實踐中，往往出現(xiàn)突破處分權(quán)的“恣意調(diào)解”或突破審判權(quán)的“以判壓調(diào)”現(xiàn)象；三是要真正賦予當(dāng)事人以程序選擇權(quán)。在進入民事訴訟之后，選擇調(diào)解還是審判，應(yīng)當(dāng)充分尊重當(dāng)事人的意愿，由當(dāng)事人自己來決定，這也是自愿原則和處分原則的要求。鑒于目前基層法院民商事案件日益增多，法官審判負擔(dān)異常繁重的現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)對調(diào)解程序的啟動作一階段性的劃分。在審前準(zhǔn)備階段，法官可以根據(jù)案件的具體情況適時引導(dǎo)雙方當(dāng)事人進行調(diào)解，若雙方都同意調(diào)解，便可進入調(diào)解程序，這實質(zhì)上就是由當(dāng)事人啟動調(diào)解程序。進入審判程序后，要啟動調(diào)解程序，必須由雙方當(dāng)事人雙方提出書面申請，在法官主持下進行調(diào)解，法官居于中立、消極地位，調(diào)解不成則及時判決。同時，應(yīng)限制當(dāng)事人申請調(diào)解的次數(shù)，規(guī)定當(dāng)事人申請調(diào)解的次數(shù)不得超過兩次，以免個別當(dāng)事人借調(diào)解來拖延訴訟，增加對方當(dāng)事人的訟累和訴訟成本。
（二）調(diào)判結(jié)合機制的理想模式——以相對的“調(diào)判分離”模式為視角
為了解決調(diào)解與判決在同一訴訟程序結(jié)構(gòu)中的沖突，提出調(diào)判分離是近年來探討訴訟調(diào)解問題必論的熱點問題。很多學(xué)者竭力推介西文國家立法例所規(guī)定的調(diào)審分立模式，一度法院內(nèi)主流的意見是“調(diào)判分離”，即將調(diào)解法官和審判法官完全分離，各司其職，調(diào)解與審判互不影響。但是，至少在制度上完全采用這種思路仍存在一定問題，特別是在大量簡易案件的基層法院中，調(diào)審分離顯得有些不切合實際。因為，這樣必然會影響到調(diào)解的時機和效率，也會影響到當(dāng)事人和解達成的效果。 筆者認為，選擇相對的“調(diào)判分離”模式較為可行。鑒于立案庭和審判庭的職責(zé)分工、相關(guān)法律規(guī)定以及各地法院的實踐經(jīng)驗，可以在審判庭設(shè)置相應(yīng)的調(diào)解合議庭，根據(jù)民事糾紛案件類型和復(fù)雜程度，對婚姻家庭糾紛、相鄰關(guān)系糾紛、勞務(wù)合同糾紛、交通事故和工傷事故引發(fā)的損害賠償糾紛、訴訟標(biāo)的額較小的糾紛案件，規(guī)定必須經(jīng)過庭前調(diào)解程序處理，即將調(diào)解重心前置，調(diào)解不成的才能轉(zhuǎn)入審判。形成以庭前調(diào)解為主，以其他訴訟階段的調(diào)解為輔的庭前調(diào)解模式。通過調(diào)解與庭前準(zhǔn)備的有機結(jié)合，實現(xiàn)“調(diào)解中的準(zhǔn)備”和“準(zhǔn)備中的調(diào)解”。所謂“調(diào)解中的準(zhǔn)備”，即在庭前調(diào)解過程中，承辦法官通過了解雙方當(dāng)事人的訴辯主張及案件事實，區(qū)分出案件無爭議的焦點和有爭議的焦點，從而在調(diào)解不成時，讓有爭議的焦點進入開庭審理程序。同時，承辦法官在庭前調(diào)解過程中，通過雙方證據(jù)的交換，還可實現(xiàn)對涉案證據(jù)與相關(guān)事實的固定，使雙方對有爭議證據(jù)的合法性、真實性在審前達成共識，從而避免所有證據(jù)材料一概在開庭審理時出示、質(zhì)證、辯論，使寶貴的司法資源浪費在事無巨細的事實調(diào)查中，而造成訴訟的遲延。所謂“準(zhǔn)備中的調(diào)解”，即在這種庭前調(diào)解的模式下，承辦法官可以開展一系列的審前準(zhǔn)備工作，如前述整理雙方當(dāng)事人爭點和證據(jù)等，在這種準(zhǔn)備的過程中，使雙方當(dāng)事人對各自的訴辯主張有了更加清晰和理性的認識，法官適時主持雙方進行調(diào)解并提出合理的調(diào)解方案，雙方容易接受。這種相對的“調(diào)判分離”模式，實現(xiàn)了審前程序與開庭審理在訴訟階段上的“繁簡分流”。既強化了庭前準(zhǔn)備功能，又抓住了最有利的調(diào)解時機，在證據(jù)和事實已經(jīng)初步清晰，當(dāng)事人對抗尚不強烈的情況下，調(diào)解成功率高，省略了后續(xù)的開庭審理等訴訟階段，縮短了訴訟周期，既提高了調(diào)解運用比例，又充分發(fā)揮了調(diào)解化解矛盾，修復(fù)當(dāng)事人關(guān)系的作用。
（三）調(diào)判結(jié)合機制對構(gòu)建和諧社會的作用——以有效化解矛盾糾紛為目的
“調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”，強調(diào)的是民事審判方法的統(tǒng)一和目標(biāo)的一致。調(diào)解和判決都是解決糾紛的法定形式，兩者相輔相成，同樣是構(gòu)建和諧社會不可或缺的手段，任何過于貶抑一方或褒揚一方的做法，在實踐中都很容易帶來不利的后果。只有因案而異，因勢利導(dǎo)，合理地運用判決或調(diào)解方式結(jié)案，有效化解矛盾糾紛，才真正符合立法者的本意，案件處理也才能取得最佳的法律效果和社會效果。在調(diào)判結(jié)合機制的構(gòu)建過程中，必須始終把握住審判工作的最終目的是案結(jié)事了，即要徹底化解矛盾平息糾紛，做到定紛止?fàn)�，勝敗皆明。從有效化解矛盾糾紛的角度出發(fā)，一是要堅持調(diào)解與判決并重的原則。誠然，由于調(diào)解在不少價值上與構(gòu)建和諧社會的目標(biāo)不謀而合，在當(dāng)前的大背景下，我們應(yīng)更為重視調(diào)解，更強調(diào)調(diào)解，但也不能因此就冷落了判決。對于法院和法官來說，調(diào)解和判決都是調(diào)處民事糾紛，定紛止?fàn)幍氖侄�，手段本身不是目的，不能搞調(diào)審分立，甚至搞調(diào)審對立。法院審理民事案件時，既可以根據(jù)自愿運用調(diào)解方式，也可以運用判決方式，要根據(jù)案件的具體情況合理選擇適用。即使當(dāng)事人愿意進行調(diào)解的民事案件，法院也不能久調(diào)不決，調(diào)解不成或當(dāng)事人反悔的，法院應(yīng)當(dāng)及時作出判決。能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，這才是是最具理性的選擇；二是設(shè)置調(diào)解救濟程序，增強調(diào)解的規(guī)范性。調(diào)解在多數(shù)情況下是當(dāng)事人妥協(xié)的結(jié)果，對于權(quán)利人來說就是放棄部分權(quán)利，其目的也在于盡快取回自己的利益。因此，應(yīng)當(dāng)允許并鼓勵當(dāng)事人在調(diào)解協(xié)議中附條件、設(shè)擔(dān)保和約定處罰性措施，當(dāng)義務(wù)人不能按照調(diào)解書規(guī)定的方式履行義務(wù)且調(diào)解書沒有約定不利于義務(wù)人的條款時，權(quán)利人一方有權(quán)申請撤銷調(diào)解協(xié)議，請求法院逕行判決或開庭審理，以此來取消承擔(dān)義務(wù)一方取得的、由對方當(dāng)事人讓步而形成的利益，制裁在訴訟中“假意調(diào)解”的欺詐行為。救濟的另一方面就是要為第三人建立調(diào)解異議制度，如果當(dāng)事人的調(diào)解協(xié)議規(guī)避法律、損害第三人的合法權(quán)益，該第三人應(yīng)享有請求法院撤銷調(diào)解協(xié)議的權(quán)利，現(xiàn)實生活中，借起訴和調(diào)解將有效資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給關(guān)聯(lián)人，使其他債權(quán)人得不到清償?shù)那闆r層出不窮，設(shè)立調(diào)解異議制度，可以減少類似的現(xiàn)象，防范道德風(fēng)險。21同時，還應(yīng)賦予當(dāng)事人相應(yīng)的程序異議權(quán)。當(dāng)事人認為法官在調(diào)解中違反自愿、合法原則，濫用審判權(quán)的，有權(quán)提出異議，當(dāng)事人行使異議的可以導(dǎo)致調(diào)解程序終止；三是構(gòu)建科學(xué)的法官審判業(yè)績考評指標(biāo)。為了加強對審判工作的監(jiān)督與管理，2004年，江蘇省高級人民法院在全省法院推行了審判質(zhì)量效率統(tǒng)一指標(biāo)體系及其考評機制，22通過一段時間的運行，證明這套指標(biāo)考評體系對提高司法效率、保障司法公正起到了積極的促進作用，為法官審判業(yè)績的考評提供了指標(biāo)依據(jù)。如將民事案件調(diào)解率作為一項指標(biāo)考評以后，對法官加強調(diào)解、提高調(diào)解率產(chǎn)生了極大的激勵和導(dǎo)向作用。但筆者也注意到，有些法院和法官因為片面追求調(diào)解率指標(biāo)，出現(xiàn)了違法調(diào)、強迫調(diào)等不正�，F(xiàn)象。近一段時期，調(diào)解結(jié)案的案件申訴率上升，當(dāng)事人自動履行率下降。少數(shù)案件雖然是調(diào)解結(jié)案，但調(diào)解主文含糊不清，無法執(zhí)行，有的甚至損害了其他當(dāng)事人利益，這些所謂調(diào)解非但沒有做到案結(jié)事了，反而造成了不少麻煩。因此，在法官審判業(yè)績考評指標(biāo)的設(shè)置上，還應(yīng)當(dāng)注重對案件質(zhì)量指標(biāo)的考評。判決案件的質(zhì)量要重視，調(diào)解案件的質(zhì)量同樣也要重視，應(yīng)把調(diào)解后當(dāng)事人自覺兌現(xiàn)調(diào)解協(xié)議的比率作為一個重要的指標(biāo)，引導(dǎo)法官去實現(xiàn)完整意義上的案結(jié)事了。
結(jié)語：能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了，是人民法院確立的民事審判工作的一項重要原則，體現(xiàn)了民事司法手段與民事司法目標(biāo)的高度和諧統(tǒng)一。堅持調(diào)判結(jié)合，是具有中國特色民事審判的必由之路，既符合最廣大人民群眾的根本利益，又符合構(gòu)建社會主義和諧社會的根本要求。從本質(zhì)上說，調(diào)解和判決作為人民法院處理民事案件的兩種手段，都是建立在社會主義法制基礎(chǔ)上，為我國社會主義司法服務(wù)的，兩者在本質(zhì)上是一致的。一般而言，兩者之間應(yīng)不存在沖突。但是，調(diào)解和判決畢竟是兩種不同的處理案件的方式，在適用對象、法律程序、法律效果和社會效果等方面不可避免地存在一些差別和矛盾。在構(gòu)建和諧社會的視野下，如何在調(diào)解與判決之間尋找一個最佳的平衡點，將二者的優(yōu)勢有機結(jié)合起來，最大限度地做到案結(jié)事了，這的確是一個具有全局性、前瞻性、戰(zhàn)略性的重大課題。筆者堅信，隨著社會轉(zhuǎn)型的完成和當(dāng)事人理性程度的提高，隨著法律的完善和法官素質(zhì)的提高，隨著社會自治的成熟和社會觀念的轉(zhuǎn)變，民事訴訟調(diào)判結(jié)合機制將會得到不斷的解讀、重構(gòu)與創(chuàng)新，素有“東方經(jīng)驗”美譽的訴訟調(diào)解制度必將散發(fā)出耀眼的法治光芒。
參考文獻
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