[ 王瑜 ]——(2009-5-10) / 已閱9844次
知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，點(diǎn)石成金的神奇之術(shù)
王瑜
伊索寓言中有則《公雞和寶石》的故事：說(shuō)有只公雞在扒地，要給自己和母雞尋找食物吃，不料卻扒出了一顆寶石。它對(duì)寶石說(shuō)道：如果不是我找到你，而是有人找到了你，就會(huì)把你捧為寶貝，但是我找到你卻一點(diǎn)用處都沒(méi)有，哪怕得到全世界的寶石，都不如我得到一粒麥子。我們可能在笑話這只公雞的愚笨，但笑話別人就是笑話自己，如果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能運(yùn)用那么我們就和公雞一樣愚笨。知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是寶石，一般的企業(yè)都有機(jī)會(huì)得到，如果不能運(yùn)用，其價(jià)值確實(shí)不如一粒稻谷，運(yùn)用好了就可以點(diǎn)石成金為權(quán)利人帶來(lái)滾滾財(cái)源。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，曾經(jīng)當(dāng)成救命的稻草
知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用在我國(guó)以前一直不受重視，直到去年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》才真正進(jìn)入我們的視野。以前一提到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，我們看到多是抱怨我國(guó)的企業(yè)忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面處處受制；憂心忡忡地認(rèn)為國(guó)外企業(yè)已經(jīng)在很多領(lǐng)域跑馬圈地用知識(shí)產(chǎn)權(quán)搶占了技術(shù)發(fā)展的至高地；并且總是以國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展了幾百年，而我們只有幾十年，以此說(shuō)明我們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)方面當(dāng)然是很落后的，對(duì)我國(guó)企業(yè)的發(fā)展?jié)M是擔(dān)憂。其實(shí)并不然，盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在西方已經(jīng)有了幾百年的歷史，但是對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用只在近些年才受到重視，即便是世界頂級(jí)的跨國(guó)公司也不過(guò)在上世紀(jì)90年代才進(jìn)行嘗試，而且對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用實(shí)在是迫不得已之舉。
IBM公司每年知識(shí)產(chǎn)權(quán)所獲得的收益每年高達(dá)十多億美元，著實(shí)令我們羨慕，其實(shí)1990年作為扭虧為盈戰(zhàn)略的一部分IBM公司才將眼光放在專利的許可上。德州儀器公司的專利許可費(fèi)收入累計(jì)已達(dá)令人咋舌的40億美元，目前每年的許可費(fèi)收入在8億美元左右。1999年5月，德州儀器公司又簽署了一項(xiàng)半導(dǎo)體專利使用許可協(xié)議，這筆交易使德州儀器公司在未來(lái)10年內(nèi)總共將為公司帶來(lái)10億美元的許可費(fèi)凈收入。20世紀(jì)80年代中期，德州儀器公司在面臨破產(chǎn)的情況下，使公司免于破產(chǎn)才開(kāi)始從事專利許可交易。僅僅1992年公司因經(jīng)營(yíng)專利許可證就盈利3.91億美元，比其當(dāng)年經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)的總收入2.74億美元高出43%。國(guó)家半導(dǎo)體公司在1990年大規(guī)模實(shí)施經(jīng)營(yíng)專利許可證業(yè)務(wù)，從而避免了破產(chǎn)的命運(yùn)。在決定繼續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)，并在專利權(quán)許可證方面加大力度之前，所以宣布破產(chǎn)的文件都已經(jīng)簽署了，毫無(wú)疑問(wèn)，專利為公司贏得了時(shí)間，得以完成公司的重組進(jìn)程，在當(dāng)時(shí)很長(zhǎng)一段時(shí)期，3/4的利潤(rùn)都來(lái)自經(jīng)營(yíng)專利許可證。
從歷史上來(lái)看，絕大多數(shù)的企業(yè)在面臨困境時(shí)，要用有競(jìng)爭(zhēng)力的資產(chǎn)來(lái)扭轉(zhuǎn)局面之前，都沒(méi)有考慮到要挖掘?qū)＠Y產(chǎn)的潛在價(jià)值，意外碰上專利權(quán)的金礦時(shí)，公司憑的只是運(yùn)氣，不過(guò)是無(wú)意抓了根救命的稻草而已。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，神奇的點(diǎn)石成金術(shù)
1950我國(guó)科學(xué)家吳仲華創(chuàng)立葉輪機(jī)械三元流動(dòng)通用理論，得到了國(guó)際學(xué)術(shù)、工程技術(shù)界的一致公認(rèn)，稱其為“吳氏通用理論”，英國(guó)利用該理論發(fā)明了噴氣渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)。英國(guó)人向我國(guó)轉(zhuǎn)讓了此項(xiàng)技術(shù)，小平感謝英國(guó)對(duì)中國(guó)的支持，結(jié)果英國(guó)科學(xué)家卻向中國(guó)致敬，小平回國(guó)找這個(gè)人時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)還在五七干校養(yǎng)豬。如果那時(shí)我們重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，中國(guó)在航空發(fā)動(dòng)機(jī)方面就有一席之地。1958年上海郵電一所提出了蜂窩無(wú)線通訊，就是現(xiàn)在手機(jī)通訊技術(shù)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)，但是沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。當(dāng)我們和美國(guó)高通公司購(gòu)買(mǎi)CDMA技術(shù)時(shí)，高通公司要求每部手機(jī)支付高達(dá)8000元人民幣的專利使用費(fèi)。盡管我國(guó)最早創(chuàng)立了原理，但是噴氣渦輪發(fā)動(dòng)機(jī)的技術(shù)并不屬于我們，盡管我國(guó)最早提出了蜂窩無(wú)線通訊，但是手機(jī)對(duì)于我們還是屬于舶來(lái)品，知識(shí)產(chǎn)權(quán)如果不運(yùn)用就不能發(fā)揮其價(jià)值，那么發(fā)現(xiàn)它的人就成為發(fā)現(xiàn)寶石的公雞，只能把它拋棄。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面我們講到成功的典范都是外國(guó)公司的，失敗的案例都是中國(guó)的，事實(shí)并非如此，國(guó)外忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的例子也是比比皆是。當(dāng)蘋(píng)果公司被起訴IPOD產(chǎn)品侵犯了某公司專利權(quán)時(shí)，蘋(píng)果公司找來(lái)個(gè)老同志，該技術(shù)其實(shí)是他發(fā)明的，由于不會(huì)運(yùn)用，這個(gè)技術(shù)讓蘋(píng)果公司賺得盆滿缽滿，而這個(gè)發(fā)明家卻窮困潦倒，以致蘋(píng)果公司送給他的IOPD壞了都沒(méi)有錢(qián)修理。卡拉OK是日本人發(fā)明的，其發(fā)明者也沒(méi)有注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，失去了成為億萬(wàn)富翁的機(jī)會(huì)。而中國(guó)人或中國(guó)公司在通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用大獲其利的案例并不少。2008年世界性的金融危機(jī)，世界富豪們的財(cái)富紛紛大跳水，而在中國(guó)卻有個(gè)人異軍突起，個(gè)人財(cái)富高達(dá)一百多億，這個(gè)人就是美特斯邦威的老總周建成，他就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的頂級(jí)高手，僅僅依靠一個(gè)商標(biāo)，以一種全新的經(jīng)營(yíng)模式——虛擬經(jīng)營(yíng)模式，打造了一個(gè)龐大的商業(yè)帝國(guó)。而李文清一個(gè)沒(méi)有受過(guò)太多教育的江蘇人，在他窮困潦倒時(shí)創(chuàng)業(yè)已經(jīng)是年過(guò)半百，他從一件失效的專利中挖掘出新專利技術(shù)，并且將這些比較簡(jiǎn)單的專利打包成為了幾個(gè)地方的標(biāo)準(zhǔn)，從此他將工廠開(kāi)到全國(guó)各地，卻不用投資一分錢(qián)，直接以其技術(shù)入股取得30%的股份，他不再需要自己參與生產(chǎn)，不用擔(dān)心銷(xiāo)售，卻可以坐享公司30%分紅。清華同方公司扶助一個(gè)即將解散的課題組中，將其技術(shù)納入了分公司投資少量的錢(qián)進(jìn)行孵化，如今該公司產(chǎn)品已經(jīng)賣(mài)到80多個(gè)國(guó)家，在國(guó)際市場(chǎng)上的占有率高達(dá)70%，年贏利高達(dá)幾個(gè)億，這就是同方威視公司。
美特斯邦威的老總周建成僅僅依靠運(yùn)用一個(gè)商標(biāo)就將個(gè)人資產(chǎn)做到一百多個(gè)億，而李文清依靠十來(lái)個(gè)簡(jiǎn)單的專利打造的標(biāo)準(zhǔn)，可以向各地的合作者收取30%的權(quán)利“租金”，清華同方公司以比較微小的投資，通過(guò)對(duì)技術(shù)的孵化，短短的時(shí)間造就了年贏利幾個(gè)億的公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用具有點(diǎn)石成金的神奇力量。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，如何將權(quán)利變?yōu)槔?br>
知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅從法律上看是一項(xiàng)權(quán)利，大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利獲得是需要支付費(fèi)用的，而且維持該權(quán)利還是不斷交錢(qián)，如果不能運(yùn)用對(duì)于權(quán)利人而言還是一項(xiàng)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，因此實(shí)在不是什么好的權(quán)利。如果能夠運(yùn)用起來(lái)，則能夠?yàn)闄?quán)利人帶來(lái)滾滾的財(cái)源，如何運(yùn)用有很多的方式，下面簡(jiǎn)單介紹幾種與資本相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方式：
（一）如何用知識(shí)產(chǎn)權(quán)入資
1998年中星微電子有限公司成立時(shí)鄧中翰以兩個(gè)專利入股占35%的股權(quán)，開(kāi)了中關(guān)村企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股的先河。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)入資就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本化的一種形式，今年4月30日國(guó)資委發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出要鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的資本化運(yùn)作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化將知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接變?yōu)槌闪⒐緯r(shí)的出資，減輕了現(xiàn)金出資的壓力，大大降低了成立公司的門(mén)檻，對(duì)于那些想創(chuàng)業(yè)的技術(shù)人員而言具有非常現(xiàn)實(shí)的意義。想想如果鄧中翰當(dāng)時(shí)不是以專利入股，而是將專利賣(mài)掉，也許能賣(mài)到百萬(wàn)以上的價(jià)格，但是當(dāng)中星微上市以后，當(dāng)初的兩個(gè)專利折成的股份已經(jīng)以億美元為單位來(lái)計(jì)算了。鄧中翰的專利經(jīng)過(guò)資本化增值至少幾百倍。資本化后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)其價(jià)值遠(yuǎn)高于將知識(shí)產(chǎn)權(quán)簡(jiǎn)單出售的價(jià)格，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化巨大魅力所在。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化大家也許覺(jué)得很新鮮，其實(shí)我國(guó)法律很早以前就有相關(guān)規(guī)定。我國(guó)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《外商獨(dú)資企業(yè)法》及各自實(shí)施條例，《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)各方出資的若干規(guī)定》均規(guī)定可以用“工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)”作價(jià)出資，“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”和“專有技術(shù)”涵蓋了大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。《合伙企業(yè)法》第11條規(guī)定，“合伙人可以用貨幣、實(shí)物、土地使用權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資……”我國(guó)2005年10月27日修訂的《公司法》第27條規(guī)定，“股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；”從工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)，到直接表述為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，認(rèn)可知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的法律規(guī)定其實(shí)存在了幾十年。
以知識(shí)產(chǎn)權(quán)入資的比例以前規(guī)定不超過(guò)20%，05年《公司法》修改后：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十。”實(shí)際已經(jīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資比例提高到注冊(cè)資本的70%。在實(shí)踐中各地還有自己的一些規(guī)定，比如在05年公司法修改前，北京的中關(guān)村科技園的九個(gè)小園區(qū)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)入資都有自己不同的規(guī)定，就入資比例而言從50%到100%都有，對(duì)于是否評(píng)估的規(guī)定也不一致，有的規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)如果作價(jià)在100萬(wàn)元以內(nèi)的，只要股東之間認(rèn)可就可以，不需要經(jīng)過(guò)專門(mén)的評(píng)估。各地方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)入資政策并不一致，在準(zhǔn)備以知識(shí)產(chǎn)權(quán)入資成立公司前，應(yīng)當(dāng)咨詢當(dāng)?shù)氐墓ど套?cè)部門(mén)，以當(dāng)?shù)氐恼咭?guī)定為準(zhǔn)。
（二）如何用知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得貸款
可口可樂(lè)的老總說(shuō)可口可樂(lè)廠房即使被毀掉，他馬上可以重新建起新廠，這是因?yàn)樗梢杂谩翱煽诳蓸?lè)”這個(gè)商標(biāo)進(jìn)行質(zhì)押獲得貸款。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款在國(guó)外特別是歐美一些國(guó)家已經(jīng)很普遍，但我國(guó)銀行業(yè)未能表現(xiàn)出相應(yīng)的熱情。“秦池”商標(biāo)評(píng)估價(jià)值曾經(jīng)高達(dá)幾十億，但是該企業(yè)卻被一個(gè)只有幾百萬(wàn)的欠款案打擊得從此一蹶不振，擁有幾十億元的無(wú)形資產(chǎn)卻不能獲得貸款以解燃眉之急，抱著金飯碗還討不來(lái)飯吃。
我國(guó)政府已經(jīng)積極出臺(tái)相關(guān)法律、法規(guī)或者政策以推動(dòng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資問(wèn)題。2006年9月，央行和銀監(jiān)會(huì)牽頭在湖南湘潭召開(kāi)了全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資研討會(huì)，有意讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款發(fā)揮更大的作用。2007年2月中國(guó)銀監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于商業(yè)銀行改善和加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)金融服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《支持國(guó)家重大科技項(xiàng)目政策性金融政策實(shí)施細(xì)則》。《意見(jiàn)》中提出試辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。2007年7月 銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《銀行開(kāi)展小企業(yè)授信工作指導(dǎo)意見(jiàn)》通過(guò)品牌等知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)抵押而從銀行獲得貸款了。2007年9月30日央行發(fā)布《應(yīng)收賬款質(zhì)押登記辦法》提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)可以作為應(yīng)收帳款。
各地方也在積極尋求有益的解決之道，2006年10月，交通銀行北京分行率先推出“展業(yè)通——中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款”業(yè)務(wù)。2007年6月北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和交通銀行簽署了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資框架協(xié)議，設(shè)置了總額為20億元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款額度，到目前為止總共為37家中小企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的方式發(fā)放貸款總額達(dá)到了4.02億元。2009年5月6日北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與北京銀行在北京簽署了《全面戰(zhàn)略合作暨推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資協(xié)議》計(jì)劃在未來(lái)三年內(nèi)由北京銀行拿出50億元作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的專項(xiàng)資金。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資不僅北京市一個(gè)地方在積極推動(dòng)，其他地方進(jìn)行的努力我們還可以看到很多的報(bào)道《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2006年9月15日有則報(bào)道：《“桐君閣”抵押 借貸2580萬(wàn)元》，9月12日，重慶桐君閣股份有限公司通過(guò)抵押方式為其控股企業(yè)太極集團(tuán)涪陵制藥廠擔(dān)保貸款2580萬(wàn)元，該公司用其控股子公司擁有的“桐君閣”知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押給浦發(fā)銀行重慶分行涪陵支行。江西仙客來(lái)生物科技有限公司以其商標(biāo)質(zhì)押在九江縣農(nóng)村信用合作社取得2000萬(wàn)元的貸款。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何證券化
知識(shí)經(jīng)濟(jì)推動(dòng)金融創(chuàng)新，不同的時(shí)代潮流推動(dòng)了西方發(fā)達(dá)國(guó)家相應(yīng)的金融創(chuàng)新活動(dòng)，如1960年，信用卡的使用開(kāi)啟了信用卡應(yīng)收賬款的證券化。1981年按揭貸款催生了房屋貸款證券化。1992年，陶氏化學(xué)公司以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為支撐獲得貸款，開(kāi)創(chuàng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的先河。1997年1月，美國(guó)搖滾歌星大衛(wèi)•波威通過(guò)在美國(guó)金融市場(chǎng)出售其演藝生涯中創(chuàng)作的300首歌曲的出版權(quán)和錄制權(quán)，獲得了5500萬(wàn)美元。發(fā)行的票據(jù)為期15年，平均期限約為10年，利率為固定的7.9%。該筆融資被穆迪公司評(píng)為“3A”級(jí)，所發(fā)行的票據(jù)全部被一家保險(xiǎn)公司購(gòu)買(mǎi)了。這被認(rèn)為是世界上第一起典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化案例。一家總部位于舊金山、名為Global Asset Capital的高端投資銀行公司1999年表示，他們準(zhǔn)備以制藥公司未來(lái)的專利許可收入為標(biāo)的資產(chǎn)，對(duì)其實(shí)行資產(chǎn)證券化，并向投資者公開(kāi)出售證券，這是首個(gè)利用專利進(jìn)行表外融資的案例。
目前，美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化實(shí)踐發(fā)展迅速。在美國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的對(duì)象資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛，從電子游戲、音樂(lè)、電影、娛樂(lè)、演藝、主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，到時(shí)裝設(shè)計(jì)的品牌、最新醫(yī)藥產(chǎn)品的專利、半導(dǎo)體芯片，甚至專利訴訟的勝訴金，幾乎所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都已經(jīng)成為證券化的對(duì)象，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織也將其作為未來(lái)的一個(gè)“新趨勢(shì)”。目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化在我國(guó)還沒(méi)有開(kāi)展，可以想見(jiàn)不久的未來(lái)也將成為我國(guó)企業(yè)融資的另一條通道。
作者：王律師，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)高級(jí)會(huì)員
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