[ 王瑜 ]——(2009-6-2) / 已閱16165次
如何提高專利轉化率
王瑜
中國知識產權報2009年5月27日報道《調查顯示中國專利平均實施率達70%》，其中大專院校的實施率為33.9%，如此高的實施率令人驚訝。而在同一天的報紙上另一篇報道《高校科技成果轉化路在何方》卻說我國高校成果轉化率平均不到20%，真正實現產業化的不足5%。數據的統計方法不同會有很大的出入，這不是本文討論的問題，本文試圖闡述一個人們更關心的問題：如何提高專利的轉化率。
兩篇報道中提到了三個概念：實施率、轉化率、產業化率，這三個概念并沒有看到權威的解釋，也不好妄斷概念的差異，本文使用轉化率這個概念。為避免不必要的爭議，在此對轉化做一個簡單直觀的界定，本文所指轉化包括自己實施，轉讓或許可他人使用。自己實施應當是批量生產專利產品，或者批量使用在產品上或者實際用于產品生產線上，不包括產品的小試或者中試。
一、專利轉化難在那里
1、專利轉化難本身有認識上的誤區
并不是每個專利都是為了轉化的。國內的企業或個人申請專利很多是為了申請專利而申請，大部分專利都是單個申請的，幾乎沒有策略上的安排和規劃考慮。而成熟的專利申請會有很多策略上的考量，其中有些專利不是為了對該技術進行保護，而是為了防備他人起訴侵權而申請的。有些專利是組合申請的，其目的只是為了保護某個核心的專利技術，就像商標有聯合商標和防御注冊一個道理，真正使用的只有一個核心的專利技術。那么為了防備他人起訴侵權而申請的專利，以及“眾星捧月”的“星”這些專利都不是為了實施而申請的，因而這些專利是不需要轉化的。
2、專利轉化難，難在有的專利不具有可轉化性
永動機這種違背自然規律的發明引得無數英雄盡折腰，黃維，這位原國軍的悍將在淮海戰役兵敗被俘，經特赦后就醉心于永動機的發明，河南的南街村為永動機的發明也投入了大量資金。理論上有關永動機的發明不能獲得專利，如果因為其他原因也許僥幸獲得了專利，那么這樣的專利是不可以轉化的。因為實用新型專利不進行實質審查，致使很多實用新型專利其實是在低層面的重復別人的技術，某專利權人擁有一件實用新型專利，該專利是在圓珠筆上附加一個涂改液裝置，他堅信自己的專利技術具有非常大的市場前景，具有很高的價值。其實相同的專利在專利數據庫中可以檢索到很多，這樣低水平重復的專利也不具有轉化的價值。有個老技術人員家里安裝了太陽能熱水器，但是并沒有舍得將舊的燃氣熱水器丟掉，而當地陰冷多雨的氣候使太陽能熱水器經常不能發揮作用，老技術人員慶幸沒有丟掉舊的燃氣熱水器。老技術人員研制出來了兩個熱水器相互切換的裝置，有效利用了太陽能熱水器中現有的溫水，減少了燃氣的使用，老人申請了專利。現在太陽能熱水器本身自帶電熱功能，更為簡單地解決了這個問題，因此這種專利針對太強，專門解決特殊環境條件下的特殊問題，可推廣轉讓性很差。技術人員自我陶醉在技術的創新的標新立異中，不考慮是否適合消費者的使用，不考慮價格是否適應市場的銷售，實用性極差或者不符合市場要求，這類專利技術因為沒有市場價值必然是轉化困難。
3、專利轉化難，因為有些專利轉化風險太大
專利也有各種不同的種類，比如非職務發明，這些發明人發明的創意大多來自生活實踐，其發明具有很強的實用性，這樣的專利可以直接用于現實生活，轉化相對比較容易。有些職務發明直接是為了改進生產工藝，改進現有產品，這樣的專利也容易轉化。但是科研院所前瞻性的發明，比如施樂公司的帕洛阿爾托研究中心發明大量的非常先進的技術，但是始終找不到市場方向而不能轉化。我國在1958年就提出了無線通訊技術（手機通訊技術的前身），但是我們手機相關技術卻靠引進。帕洛阿爾托研究中心的高新技術孵化了蘋果、微軟、3com這樣著名的公司，但是該研究中心并沒有自己進行轉化，因為該技術過于前沿，該技術可以生產什么樣的產品？該技術是不是可以直接生產出產品？從技術到產品還要多少技術配套等等都是未知和不確定的，因而從商業角度而言轉化的風險極大。
二、如何破解轉化難題
1、建交易平臺
破解專利轉化難，政府做了很多工作，為此各地都在建立產權交易中心或交易平臺，其目的在于在專利權人和專利使用人之間建立橋梁，讓需要專利的人找到專利權人，讓專利權人的專利找到買家，但是成效并不大。除了政府建立的產權交易中心或交易平臺，很多民間機構也在嘗試建立這樣的交易平臺，有的專利代理機構，在為專利權人代理專利申請的同時，也在幫助這些專利尋找買家，這種尋找方式相對比較簡單，就是建立一個網站，將各種專利分門別類放在一個數據庫中，任由需求中從中尋找到適合自己的專利。現在也出現了專門的專利交易網站，這種網絡交易平臺運行成本很低，有一些盈利就能維持，因此逐漸在活躍起來。
無論是政府建立的交易平臺還是民間建立的交易網站，其作用還基本還是展示、檢索專利。專利數據庫是公開的，任何人都可以進行查詢，專利權人的信息在專利庫也是公開的，需要專利的人很容易在數據庫中檢索到需要的專利，也很容易找到專利權人的信息和專利權人直接聯系，而專利權人同樣可以通過網絡找到潛在需求方直接和需求方聯系，花費大量資金建立的交易平臺其實在網絡上可以免費實現。因而筆者認為破解專利轉化困難不在于買方和賣方的信息溝通，因而解決專利轉化困難并不能依賴簡單建立交易的平臺。
2、扶持專業輔助中介機構
去年世界金融危機波及到南方沿海省份，大量的農民工只有返回家鄉，這些農民工有一些資金積累，有一定的見識面，他們不再安分種地的生活。如何讓這些反鄉的農民工留下來也是地方政府需要考慮的事情，有的地方提出讓這些人創業，而本地的產業基本處于飽和狀態，于是想到了專利，讓這些返鄉農民工用專利技術創造新的產業，這是相當不錯的想法。不過這個想法也有些浪漫，隨著技術的發展，產品的功能越來越復雜，比如手機不再是當初移動接打電話的工具，已經集成了照相、錄音、收音機等多種功能，而每一種功能都涉及到許多的專利，一部功能齊全的手機，其包含的專利高達幾千個，涉及到的專利權人數量也相當的龐大。一般的農民工當然不可能有能力和這么多的專利權人談判購買這些專利來生產手機，即便是山寨版也不可能。已經很少有產品只靠一個專利就可以生產，而且生產過程中和可能涉及到生產中的專利也需要取得許可。因而適合農民工購買應當盡可能簡單、實用，單個的專利即可以實現生產，并且可以就地取材生產，就地銷售，這樣的專利并不多。購買專利還需要知道專利的技術含量，哪些技術適合自己購買使用，這需要有一批懂技術的人員對這些專利技術進行遴選。
其實有很多人手頭上有些閑錢，想購買專利做個項目。但是購買專利不像買機器設備那么簡單，這個專利值多少錢？無論是賣方還是買方都不清楚，在實踐中專利權人總是期望太高，認為其專利至少可以賣幾百萬元以上，這個價格當然沒有人買。那么應當引進獨立的評估機構對專利的價值進行評估，以免雙方因為價格因素無法達成協議，目前知識產權價值評估還比較空白，尤其是對未經實施的專利進行價值評估，同一個專利不同的人來實施創造的價值是不一樣的，專利的邊際效益對購買成本會有影響。專利的評估不僅要從財務上進行價值評估，還需要從法律上評估。大家普遍有個誤區，認為只要拿到專利證書就是個有效專利，其實并不然，影響專利的有效性的因素很多，其中專利文書如果撰寫不好，很可能使該專利實際不受保護。即使該專利是有效的，還要看權屬問題，也就是看這個權利人是不是可以對外轉讓或者許可，實踐中專利權屬糾紛并不少，還有很多法律問題需要專業的律師來把關。
購買專利是件很專業的事情，而且還需要技術、評估、法律等多方面的人才的共同參與才能很好的完成，如果每個產權交易中心或者交易平臺都配備這些專門的人才非常的不現實，只有讓這些人才以中介形式參與。
3、對發明人進行指導
以上我們分析了專利轉化難，難在專利本身先天的問題造成轉化困難。因為專利本身實用性差，沒有市場價值，因而注定該專利的轉化困難。實用性差和市場價值低不等于沒有技術含量，這樣的專利可以通過改造而使其具有市場價值。筆者曾經接待一個專利權人，他的發明點很好，可以有效解決了新鮮水果的就地加工問題，避免因為銷售或者氣候等因素造成水果的腐爛，也可以使鮮銷水果保持極高的新鮮度。但是該技術卻無法推廣，筆者幫其分析原因，該技術需要投入100萬元以上的設備，因而該專利的潛在的消費者中，具有加工能力的工廠不需要，因為工廠本身有設備，而水果銷售商也不會買，這個價格難以承受。筆者詢問這個產品是不是可以將價格降低，發明人說很簡單啊，完全可以降到10萬元以下，這個價格農戶也可以購買。同一個技術改變一下消費者的定位，立刻顯現市場的價值。我們可以通過各種資訊通道對發明人進行恰當的指導，使其發明更加貼近實際需求，更加具有使用價值，那么專利轉化也就要容易得多。
4、引進“技術風險投資”
帕洛阿爾托研究中心擁有當時世界最領先的技術以及一大堆專利，但是這些技術并沒有為中心的投資方施樂公司帶來實際的經濟效益，但是卻被從該研究中西分離出去的企業發揮得淋漓盡致，培養出了諸如蘋果、微軟這樣的世界著名的公司，這種墻里開花墻外香的現象值得我們深思。為什么施樂公司不自己使用這些專利技術？非常現實的原因，這些專利技術太前沿，施樂公司不知道市場在那里，應該用什么商業模式去發展，巨大的不確定性包含的是巨大的商業風險，作為以盈利為目的的企業當然不會冒這種商業風險。該中心的科研人員從施樂公司購買了這些專利技術的許可后，為什么就成功轉化呢？因為這些人背后是強大的風險投資機構，他們以敏銳的市場感覺認為這種專利技術具有很好的市場前景，愿意投資對該專利技術進行產品改造，對于原來的科研人員來講，巨大的商業風險已經被風險投資機構承擔，又有資金對專利技術進行產品化改進，于是技術與風險資本的結合就成就了這些專利技術的成功轉化。
我國也有風險投資機構，但是風險投資機構一般只對成長性好的公司感興趣，在公司成長的關鍵時期，給予一定的資金支持，而后在該公司上市后，從股市中套取幾倍、幾十倍的回報。其實風險投資也可以直接從技術投資開始，這樣的投資看起來風險大，時間長，但是回報更高、投資卻非常的少。可能只有區區幾百萬元甚至更少都可以做到。技術創投在我國有成功的案例，清華同方對清華大學的一個即將解散的課題組的一項技術進行投資，目前這項技術生產的產品占有世界70%的份額，年利潤高達幾個億，這個產品在機場、車站都可以看到，就是檢查包裹的機器，這就是同方威視。目前我國的政策支持直接用專利出資成立公司，有的高新開發區給予一定的孵化資金，由政府進行第一筆的技術創投的天使基金。光靠政府的力量是不夠，應當鼓勵民間資本進入技術創投才能將整個技術孵化市場做起來。
綜上，專利轉化困難是世界的難題，解決這個難題需要理性的頭腦進行分析，找到原因，有針對性去解決。
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