教育部

教育部關(guān)于深化高等學(xué)校科技評(píng)價(jià)改革的意見(jiàn)




各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：

　　為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會(huì)精神，加快落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，深化高校科技評(píng)價(jià)改革，提出如下意見(jiàn)：

　　一、明確改革導(dǎo)向

　　1.高等學(xué)校是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。科技評(píng)價(jià)不僅是高校科技管理的主要手段，而且是高等教育宏觀管理和資源配置的重要依據(jù)，對(duì)高等學(xué)校辦學(xué)行為具有突出的導(dǎo)向作用。深化高校科技評(píng)價(jià)改革,對(duì)于大力提升高校創(chuàng)新能力、推動(dòng)高等教育綜合改革、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　2.高校長(zhǎng)期以來(lái)形成的以統(tǒng)一、量化為特征的科技評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性發(fā)揮了重要作用。面對(duì)全面提高質(zhì)量和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代要求，科技評(píng)價(jià)中的問(wèn)題日益顯現(xiàn)：重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重形式輕內(nèi)容、重短期輕長(zhǎng)遠(yuǎn)的現(xiàn)象依然存在；評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定量化、評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)單化、評(píng)價(jià)結(jié)果功利化等傾向沒(méi)有得到根本扭轉(zhuǎn)；分類評(píng)價(jià)實(shí)施不到位，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化、科學(xué)普及等工作激勵(lì)不足；科技支撐教學(xué)和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的導(dǎo)向不夠；開(kāi)放評(píng)價(jià)、長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制不夠健全，這些問(wèn)題將嚴(yán)重影響高校科技工作的持續(xù)健康發(fā)展。高校科技評(píng)價(jià)改革的任務(wù)十分緊迫。

　　3.深化科技評(píng)價(jià)改革的指導(dǎo)原則是：鼓勵(lì)創(chuàng)新，服務(wù)需求，科教結(jié)合，特色發(fā)展。注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，重點(diǎn)突出圍繞科學(xué)前沿和現(xiàn)實(shí)需求催生重大成果產(chǎn)出的導(dǎo)向，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的導(dǎo)向，推進(jìn)科教結(jié)合提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的導(dǎo)向，鼓勵(lì)科技人員在不同領(lǐng)域、不同崗位做出特色，追求卓越。

　　4.深化科技評(píng)價(jià)改革的目標(biāo)是，根據(jù)不同類型科技活動(dòng)特點(diǎn)，建立導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)放評(píng)價(jià)方法，營(yíng)造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍。著力提升基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的原始創(chuàng)新能力，關(guān)鍵共性技術(shù)的有效供給能力，支撐高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力，服務(wù)國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略需求的能力。

　　二、實(shí)行分類評(píng)價(jià)

　　5.實(shí)施科學(xué)的分類評(píng)價(jià)。針對(duì)科技活動(dòng)人員、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、平臺(tái)基地、科研項(xiàng)目等不同對(duì)象，按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化等不同工作的特點(diǎn)，分別建立涵蓋科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)、創(chuàng)新質(zhì)量與貢獻(xiàn)、科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)、科學(xué)傳播與普及、機(jī)制創(chuàng)新與開(kāi)放共享等內(nèi)容，科學(xué)合理、各有側(cè)重的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　6.對(duì)主要從事創(chuàng)新性研究的科技活動(dòng)人員實(shí)行代表性成果為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)。對(duì)基礎(chǔ)研究人員的評(píng)價(jià)以有利于潛心研究、長(zhǎng)期積累，催生重大原創(chuàng)性成果為重點(diǎn)。對(duì)應(yīng)用研究人員的評(píng)價(jià)以聚焦需求，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破為重點(diǎn)。對(duì)軟科學(xué)研究人員的評(píng)價(jià)以服務(wù)決策需求，形成戰(zhàn)略研究報(bào)告，支撐思想庫(kù)智囊團(tuán)建設(shè)為重點(diǎn)。

　　7.對(duì)主要從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技服務(wù)和科學(xué)普及的科技活動(dòng)人員實(shí)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和實(shí)際貢獻(xiàn)為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)。鼓勵(lì)高校按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，完善職務(wù)聘任和崗位聘用機(jī)制，面向市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)需求，把科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力；加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位；積極開(kāi)展科學(xué)普及活動(dòng)，提高全民科學(xué)素養(yǎng)；創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)量。

　　8.對(duì)從事技術(shù)支撐和服務(wù)的科技活動(dòng)人員實(shí)行以服務(wù)質(zhì)量與實(shí)際效果為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)。鼓勵(lì)高校加強(qiáng)職務(wù)聘任和崗位聘用的引導(dǎo)，提高技術(shù)支撐人員服務(wù)技能，加強(qiáng)自主開(kāi)發(fā)儀器設(shè)備。

　　9.對(duì)高校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)實(shí)行以解決重大科技問(wèn)題能力與合作機(jī)制為重點(diǎn)的整體性評(píng)價(jià)。圍繞團(tuán)隊(duì)自身建設(shè)、代表性成果、科教結(jié)合、機(jī)制文化等方面開(kāi)展評(píng)價(jià)。要認(rèn)可團(tuán)隊(duì)科技成果所有參與者的實(shí)際貢獻(xiàn)，同時(shí)反對(duì)無(wú)實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的虛假掛名。

　　10.對(duì)高校創(chuàng)新平臺(tái)（機(jī)構(gòu)、基地）實(shí)行以綜合績(jī)效和開(kāi)放共享為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)。圍繞創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)、科教結(jié)合、人才隊(duì)伍、機(jī)制文化等方面開(kāi)展評(píng)價(jià)。鼓勵(lì)創(chuàng)新平臺(tái)深化科教結(jié)合，注重創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)和科學(xué)普及。鼓勵(lì)接受國(guó)內(nèi)外訪問(wèn)學(xué)者。科研基礎(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開(kāi)放的一律對(duì)社會(huì)開(kāi)放。

　　11.對(duì)不同類別科技項(xiàng)目，制定科學(xué)合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，注重創(chuàng)新的獨(dú)特價(jià)值。基礎(chǔ)研究項(xiàng)目要以原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，著重評(píng)價(jià)科學(xué)價(jià)值。應(yīng)用研究項(xiàng)目要以關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，著重評(píng)價(jià)目標(biāo)完成情況、成果轉(zhuǎn)化情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動(dòng)性。產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)項(xiàng)目要以技術(shù)、產(chǎn)品的成熟度和市場(chǎng)反應(yīng)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，著重評(píng)價(jià)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

　　三、堅(jiān)持開(kāi)放評(píng)價(jià)

　　12.建立開(kāi)放評(píng)價(jià)機(jī)制。基礎(chǔ)研究以同行評(píng)價(jià)為主，大力加強(qiáng)國(guó)際同行評(píng)價(jià)。應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)應(yīng)建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制，由用戶、市場(chǎng)和專家等相關(guān)第三方參與評(píng)價(jià)。加強(qiáng)開(kāi)放、多元的國(guó)內(nèi)外專家數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和共享。充分利用信息化手段，提高科技評(píng)價(jià)工作效率和開(kāi)放程度。

　　13.完善公平、公正、透明的開(kāi)放評(píng)價(jià)規(guī)則。完善評(píng)價(jià)答辯、公示、反饋、申訴、舉報(bào)和回溯評(píng)價(jià)制度，健全隨機(jī)、回避的評(píng)價(jià)專家遴選機(jī)制，健全評(píng)價(jià)專家責(zé)任和信譽(yù)制度，增強(qiáng)評(píng)價(jià)專家的社會(huì)責(zé)任感，保證評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性、公正性和評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性、客觀性。

　　14.建立長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制，避免頻繁評(píng)價(jià)。根據(jù)科技活動(dòng)類型、學(xué)科特征，結(jié)合人事聘用合同、項(xiàng)目過(guò)程的要求，適當(dāng)延長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期，注重評(píng)價(jià)實(shí)效。科技活動(dòng)人員的評(píng)價(jià)周期原則上不少于3年，對(duì)青年科技人員實(shí)施聘期評(píng)價(jià)，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和平臺(tái)基地的評(píng)價(jià)周期原則上不少于5年，根據(jù)績(jī)效情況可減少、減免評(píng)價(jià)。加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果共享，避免重復(fù)評(píng)價(jià)。

　　四、切實(shí)組織落實(shí)

　　15.全面改革教育系統(tǒng)各類科技項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審辦法。按照改革導(dǎo)向，教育部將修改完善各類科研基地和人才項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系及評(píng)價(jià)機(jī)制；提高科技獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量，減少數(shù)量，適當(dāng)延長(zhǎng)報(bào)獎(jiǎng)成果的應(yīng)用年限。地方教育行政部門要對(duì)本部門各類科技項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和科技獎(jiǎng)勵(lì)做相應(yīng)改革。

　　16.高校承擔(dān)科技評(píng)價(jià)改革的主體責(zé)任。加強(qiáng)以科研誠(chéng)信與學(xué)風(fēng)、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)和科教結(jié)合為重點(diǎn)的分類評(píng)價(jià)，更加強(qiáng)調(diào)科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣、科學(xué)普及等科技產(chǎn)出在評(píng)價(jià)中的作用。要改變考核評(píng)價(jià)中將科技項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)數(shù)量過(guò)分指標(biāo)化、目標(biāo)化的作法。要改變?cè)诮處熢u(píng)聘、收入分配中過(guò)分依賴和不合理使用論文、專利、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)量等科技指標(biāo)的做法，減少科技評(píng)價(jià)結(jié)果與利益分配過(guò)度關(guān)聯(lián)。

　　17.在教育管理中科學(xué)合理使用科技評(píng)價(jià)結(jié)果。各級(jí)教育行政部門要優(yōu)化科技指標(biāo)在高校設(shè)置、資源配置、學(xué)科評(píng)估、研究生教育等管理環(huán)節(jié)中的使用方式。按照此次科技評(píng)價(jià)改革的導(dǎo)向，修訂相應(yīng)的指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，更加強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，更加注重科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)。

　　18.科技人員要弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神和健康向上的評(píng)價(jià)文化。要加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，踐行誠(chéng)信文化，抵制不良風(fēng)氣的侵蝕。要開(kāi)展學(xué)術(shù)批評(píng)與學(xué)術(shù)爭(zhēng)論，保障不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的公開(kāi)表達(dá)和充分討論，共同營(yíng)造求真求實(shí)、平等爭(zhēng)鳴、鼓勵(lì)探索、寬容失敗的氛圍和環(huán)境。

　　19.引導(dǎo)社會(huì)力量科學(xué)合理地使用科技指標(biāo)評(píng)價(jià)高校。要增強(qiáng)指標(biāo)的系統(tǒng)性和完整性，補(bǔ)充和完善科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)、服務(wù)與貢獻(xiàn)、科學(xué)普及等指標(biāo)。要正確處理數(shù)量、質(zhì)量和投入產(chǎn)出比的關(guān)系，強(qiáng)化對(duì)特色、質(zhì)量和社會(huì)貢獻(xiàn)的考察。應(yīng)避免對(duì)不同類型高校采取同一標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)少數(shù)定量科技指標(biāo)進(jìn)行簡(jiǎn)單排名與短期評(píng)價(jià)。



教育部

2013年11月29日