[ 李浩 ]——(2013-9-30) / 已閱33018次
作者：李浩 南京師范大學法學院 教授
內(nèi)容提要: “對證據(jù)進行規(guī)定”是任何訴訟規(guī)則最重要的任務之一，因為權利的勝利很大程度上依賴于其可證明性。 —堯厄尼希 達馬斯卡在一篇文章中指出：“與私法領域相比，程序法的意義和效果更加依賴于外部環(huán)境—尤其是直接依賴于所在國家司法制度運行的制度背景。”[1]本文擬結合我國民事審判方式改革的宏觀背景和民事證據(jù)制度運行的社會環(huán)境，對本次民事訴訟法修改中證據(jù)制度的修訂進行探究。
一、民事證據(jù)制度的立法沿革
訴訟至法院的民事案件大多源于事實方面的爭議，而在案件事實發(fā)生爭執(zhí)時，法院需要通過證據(jù)來確定案件事實，以此向當事人同時也向社會表明事實認定的正當性和可接受性。 [2]證據(jù)在民事訴訟中的重要性毋庸贅言，可以說，能否建立科學、完善的證據(jù)制度，直接關系到《民事訴訟法》的立法宗旨能否實現(xiàn)，關系到當事人的民事實體權利能否通過訴訟獲得保護，也關系到訴訟程序是否公正、是否有效率。
1982年3月，我國頒布了新中國第一部民事訴訟法—《中華人民共和國民事訴訟法（試行）》（以下稱《試行法》），初步確立了民事訴訟證據(jù)制度。1991年4月，我國對民事訴訟法進行了全面修訂，重新頒布了民事訴訟法。在此次修訂中，涉及證據(jù)制度的有兩處：一處是針對《試行法》第56條有關證據(jù)收集的修訂。第56條雖然強調(diào)了當事人對自己的主張有責任提供證據(jù)，但同時也規(guī)定人民法院應當全面、客觀地調(diào)查收集證據(jù)；而修訂后的條文雖然也保留了人民法院應當調(diào)查收集證據(jù)的規(guī)定，但明確了收集證據(jù)主要是當事人的責任，法院的責任主要是審查、核實證據(jù)。另一處則是增加了質(zhì)證的程序環(huán)節(jié)，明確規(guī)定“證據(jù)應當在法庭上出示，并由當事人互相質(zhì)證”。 [3]應當說，此次修訂的內(nèi)容雖然并不多，但都很重要，可以說是針對關鍵問題的修訂。 [4]
2007年10月，立法機關曾對《民事訴訟法》進行一次修訂，但此次修訂是局部修訂，涉及的內(nèi)容僅為審判監(jiān)督程序和執(zhí)行程序，證據(jù)制度未被納入修訂的范圍。
需要注意的是，盡管立法機關自1991年后未對民事證據(jù)制度作出修訂，但這一實踐性極強的制度伴隨著司法實踐在不斷地發(fā)展，這主要是通過最高人民法院的司法解釋逐步發(fā)展的。這方面的司法解釋集中地反映在1992年7月發(fā)布的《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法）若干問題的意見》（以下稱《民訴法意見》）、1998年7月發(fā)布的《關于民事經(jīng)濟審判方式改革問題的若干規(guī)定》 [5]以及2001年12月發(fā)布的《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下稱《證據(jù)規(guī)定》）中。
2010年，我國又開始修訂《民事訴訟法》，這次修訂被定位為全面修訂，所以證據(jù)制度也被納入了修訂的范圍。2012年8月31日，全國人大常委會通過了《關于修改〈中華人民共和國民事訴訟法）的決定》（以下稱《修改決定》）。從《修改決定》對證據(jù)制度的修訂來看，其內(nèi)容涉及證據(jù)的種類、證據(jù)的適時提出、證據(jù)收據(jù)、證人證言、鑒定意見以及證據(jù)保全等方面。經(jīng)過此次修訂，證據(jù)這一章的條文數(shù)量也有了明顯的增加，從12個條文增加到19個條文。
二、再修訂的內(nèi)容及其評析
（一）關于證據(jù)的種類
《試行法》在證據(jù)這一章中第1條就是對證據(jù)種類的規(guī)定，規(guī)定的證據(jù)共有七種，分別是書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄。從新《民事訴訟法》第63條的規(guī)定看，本次修訂包括三個方面：一是在類別上增加了“電子數(shù)據(jù)”，使證據(jù)的種類增加到八種；二是把“鑒定結論”改為“鑒定意見”；三是調(diào)整了證據(jù)的排列順序，把原來排在第五位的“當事人陳述”提升到首位。在修訂后的《民事訴訟法》中，八種證據(jù)的排序是：當事人陳述、書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、鑒定意見、勘驗筆錄。
從立法例看，多數(shù)國家未在法律中對證據(jù)的種類作出規(guī)定，德國、法國、日本的民事訴訟法并未規(guī)定證據(jù)包括哪幾種，只有少數(shù)國家在法典中規(guī)定證據(jù)的種類，如原蘇聯(lián)和如今俄羅斯的民事訴訟法。1964年的《蘇俄民事訴訟法典》第49條一方面在第1款中規(guī)定了證據(jù)的定義，另一方面在第2款中對證據(jù)的種類作出規(guī)定，即“這些材料用以下手段予以認定：當事人和第三人的陳述、證人的證言、書證、物證和鑒定人的意見。” [6]可見，在法典中規(guī)定證據(jù)種類，很可能是1982年制定《試行法》時借鑒了原蘇聯(lián)的做法。規(guī)定證據(jù)種類的優(yōu)點是能夠使人們對證據(jù)的類別有比較清晰和直觀的認識，但由于證據(jù)的分類標準有些很難精細地確定，所以在劃分類別時會引起一些爭議，如電子郵件、手機短信究竟是書證還是電子數(shù)據(jù)，就很難說得清楚。另外，一旦出現(xiàn)新的、原有的類別無法歸入的證據(jù)，就需要通過修訂法律，增設證據(jù)的種類，如此次修訂新增加的“電子數(shù)據(jù)”。
在法律中是否有必要規(guī)定證據(jù)種類，是值得研究的，從多數(shù)國家并未作出規(guī)定，并且不作規(guī)定也并不妨礙當事人和法院在訴訟中運用證據(jù)來看，不作規(guī)定也是一種合理的選擇。盡管作出規(guī)定的實際意義也許并不大，但由于我國一開始就選擇了作出規(guī)定的立法例，三十年來人們也已經(jīng)習慣了根據(jù)法律的規(guī)定來對不同證據(jù)命名，所以在修訂法律時采用“路徑依賴”的做法也是可以理解的。
既然仍然在立法中規(guī)定證據(jù)的種類，就需要根據(jù)時代的變化和社會的發(fā)展對證據(jù)的種類作出調(diào)整。科學技術的發(fā)展正在迅速地改變我們的生活，計算機和互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使得我們的生活更為便捷，但也對傳統(tǒng)的證據(jù)種類產(chǎn)生了重大的影響。書證是民事訴訟中最重要的證據(jù)，傳統(tǒng)意義上的書證是以紙質(zhì)作為媒介的，一般是指寫在紙上的記載、反映人們思想和行為的與案件事實相關的文字。但今天，這種紙質(zhì)的書證已明顯減少了。過去我們與遠方親人聯(lián)系主要是通過信件、電報，而現(xiàn)在，已經(jīng)很少有人使用寫信這種費時費力的方式，電子郵件、手機短信逐漸取代了信件，成為人們首選的聯(lián)絡、溝通方式。電子數(shù)據(jù)已經(jīng)大范圍地進入我們的生活：電子訂單、電子發(fā)票、電子付款、電子病歷、電子會議通知、電子筆錄、電子簽名、電子郵件、電子文稿等越來越多地被組織和個人采用，一個“無紙化”的時代正在臨近。在這一情勢下，增設“電子數(shù)據(jù)”這一新的證據(jù)種類是具有合理性和必要性的。
把“鑒定結論”改為“鑒定意見”是對這類證據(jù)的準確表述。鑒定人在對所提交的鑒定物進行鑒定后，確實需要出具一份具有結論性質(zhì)的鑒定報告，即便是由于檢材本身的原因無法做出確切的判斷，鑒定人也需要在報告中寫明無法形成確切判斷的結論性意見。就此而言，把這類證據(jù)命名為“鑒定結論”似乎也并無問題。然而，如果把它們稱為“鑒定結論”，就混淆了鑒定結論在訴訟中的實際效力，模糊了鑒定人與法官在訴訟中的地位和職責。誠然，鑒定人運用其專業(yè)性知識通過鑒定形成的意見對法官判斷爭議事實會有很大的影響，審判實務中法官根據(jù)鑒定意見對爭議事實作出認定的情況也屢見不鮮，但無論如何，鑒定人的意見不是最終的結論，不能束縛法官。畢竟，鑒定意見只是證據(jù)的一種，要作為認定事實的依據(jù)，需要經(jīng)過質(zhì)證這一法定程序，需要經(jīng)過法官的審查判斷。
對證據(jù)排序的調(diào)整，主要的爭議是把“當事人陳述”從原先的第五位調(diào)到了首位。修訂前的法律把“書證”放在首位，由于書證是民事訴訟中最常見也是最重要的證據(jù)，將其放在首位是沒有任何異議的。相比之下，當事人的陳述在多數(shù)甚至大多數(shù)情況下只是證明的對象，本身的真實性有待證據(jù)證明，只是在少數(shù)情況下才能夠例外作為證據(jù)來使用。 [7]所以學界對種排序的合理性提出了異議，有學者認為“當事人陳述”不僅不應當排在首位，而且應當排在最末一位。 [8]
當然，在做出“書證”應當排在首位而“當事人陳述”應當排在末位這一判斷時，判斷的標準應當是每一類證據(jù)在訴訟中的重要程度。但實際上，我們要根據(jù)每一類證據(jù)的相對重要性來排序是相當困難的，比如說“證人證言”在修訂前排在第四位，修訂后排在第六位，都排在“鑒定結論”或“鑒定意見”之前，但很難說“證人證言”比“鑒定結論”更重要，甚至也沒有統(tǒng)計資料表明“證人證言”比“鑒定結論”更多地出現(xiàn)在訴訟中。就“物證”和“勘驗筆錄”而言，也會遇到同樣的問題，因為在訴訟中真正用到“物證”的情形并不多，對成為爭議對象的物證，往往需要鑒定或者勘驗，因此證據(jù)會以“鑒定結論”或“勘驗筆錄”的形式表現(xiàn)出來。但“物證”原先排在第二位，現(xiàn)在排在第三位，而“勘驗筆錄”無論是修訂前還是修訂后都是排在最后一位。因此對新法中的排序，只要我們不是從相對重要性的角度看待這一問題，單純地把它看作是先后順序的排列，也就能夠逐漸接受和認同。
（二）關于證據(jù)的適時提出
此次修訂在第64條“提供證據(jù)和收集證據(jù)”的規(guī)定后，增加了第65條：要求當事人“及時”提供證據(jù)，未能及時提供證據(jù)的，法院應當責令其說明理由，拒不說明理由或者理由不成立的，人民法院根據(jù)不同情形可以不予采納該證據(jù)，或者采納該證據(jù)但予以訓誡、罰款。 [9]
相對于我國原有的民事證據(jù)制度而言，第65條的規(guī)定無疑是極具創(chuàng)新性的，此規(guī)定的實施，會造成我國證據(jù)資料提交的實質(zhì)性變化。修訂前的法律對證據(jù)的提出采用的是“隨時提出”，按照原來的規(guī)定，當事人不僅可以在第一審程序的法庭辯論終結前提出新的證據(jù)，而且可以在第二審程序中，甚至在再審程序中提出新的證據(jù)，并且無論當事人未能在合理期間內(nèi)提交證據(jù)的原因何在，只要證據(jù)本身對查明爭議事實具有重要意義，法院都會接受該證據(jù)，允許該證據(jù)進入訴訟程序。
這樣不設任何時間限制的證據(jù)提交制度雖然有利于發(fā)現(xiàn)真實，但也留下了遲延舉證、拖延訴訟的隱患。在合理的時間內(nèi)實施訴訟行為，使正義能夠及時實現(xiàn)是任何訴訟制度的內(nèi)在要求。而要想做到這一點，就必須要求當事人和法官這兩類最重要的訴訟主體能夠及時地實施訴訟行為。換言之，訴訟的及時化有賴于當事人與法院的合作。而要使當事人在合理的時間內(nèi)完成訴訟行為，在制度安排上必須對當事人進行規(guī)制，對他們實施特定訴訟行為的時間作出具體要求，并對逾期實施的法律后果作出明確的規(guī)定。大量的訴訟源于事實方面的爭議，提供證據(jù)是當事人在訴訟中實施的主要行為之一，因而當事人能否及時地提供證據(jù)，對訴訟能否及時進行關系重大。
最高人民法院在十多年前對此作出嘗試，2001年12月頒布的《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下稱《證據(jù)規(guī)定》）就規(guī)定了舉證期限制度。按照《證據(jù)規(guī)定》中的設計，當事人因過錯而逾期舉證的，法院可以在對方當事人不同意質(zhì)證，或者在對方既未提出異議又未表示同意的情況下，采取證據(jù)失權措施，把當事人逾期提交證據(jù)的行為視為當事人主動放棄舉證，對當事人逾期提交的證據(jù)材料，法院在審理時也不再組織質(zhì)證。 [10]盡管對于逾期提交證據(jù)，《證據(jù)規(guī)定》也規(guī)定了承擔合理的訴訟費用、賠償對方當事人損失的制裁措施，但相對于證據(jù)失權這一制裁措施，這一手段顯然是第二位的，即對當事人逾期提交證據(jù)且存在過錯的情形，法院首先考慮的仍是證據(jù)失權。
證據(jù)失權意味著逾期提交的證據(jù)雖然具有客觀性和關聯(lián)性，對案件事實具有重要的證明作用，但仍無法進入訴訟程序，無從發(fā)揮證明作用。而重要的證據(jù)一旦失權，事實認定的結果就會發(fā)生逆轉，訴訟的勝負也會發(fā)生根本性的轉變。證據(jù)失權對強調(diào)發(fā)現(xiàn)真實的我國訴訟制度帶來的巨大沖擊是可想而知的。由于證據(jù)失權造成的負面效果，舉證期限制度非但未能取得促進訴訟的預期效果，而且許多地方的法院也到了棄之不用的地步。 [11]
盡管以證據(jù)失權為主要制裁措施的舉證期限制度在實踐中效果不佳，但民訴理論界的主流觀點仍然認為設置舉證期限制度是具有合理性和必要性的。在此次修訂民事訴訟法之時，江偉、楊榮馨、張衛(wèi)平三位教授領銜起草了三部關于民事訴訟法修改的專家建議稿（以下稱《江稿》、《楊稿》和《張稿》）。 [12]對于舉證期限和證據(jù)失權，三部專家建議稿都作出了規(guī)定。《江稿》在第203條規(guī)定了“提出主張和證據(jù)的期限”，在第205條中規(guī)定了“逾期提出主張和證據(jù)”，該條文的內(nèi)容是：原、被告應當分別在起訴時和答辯時提出事實主張和證據(jù)。當事人逾期提出的主張與證據(jù)，不得在以后的程序中提出。 [13]《楊稿》在第250、251條中分別規(guī)定了舉證期限和逾期舉證的后果。逾期舉證的后果是：當事人在舉證期限內(nèi)不提交的，視為放棄舉證的權利。當事人逾期提交證據(jù)材料，人民法院審理時不進行質(zhì)證，但對方當事人同意質(zhì)證的除外。 [14]《張稿》在第274、275、276條中分別規(guī)定了“舉證期限的確定”、“訴訟請求變更或反訴的舉證期限”、“逾期舉證的后果”。所設定的后果是：當事人在舉證期限屆滿后提出證據(jù)的，人民法院不再組織質(zhì)證。 [15]從這三部專家建議稿看，雖然在除外情形的規(guī)定上存在差異，但都將證據(jù)失權作為應對舉證遲延的主要措施。據(jù)全國人大法工委民法室的同志提供的信息，民法室在起草《民事訴訟法修正案（草案）》（以下稱《草案》）時，逐條查閱和研究了這三部專家建議稿。由此可以推知，學術界主張規(guī)定舉證期限和證據(jù)失權的觀點對立法機關產(chǎn)生了影響。
不過，從實務界看，也并非都贊成規(guī)定證據(jù)失權。律師界是同民事訴訟法密切相關的群體，對規(guī)定逾期舉證的制裁性措施就持強烈的反對態(tài)度。針對《草案》第一次審議稿，中華全國律師協(xié)會于2011年11月30日向全國人大常委會法工委提交了《〈民事訴訟法修正案（草案）律師修改建議稿》（以下稱《律師建議稿》），《律師建議稿》建議刪除有關遲延舉證不利法律后果的內(nèi)容，其理由是：民事訴訟實行當事人主義，當事人不舉證或不及時舉證自然承擔敗訴后果，無須司法制裁，否則有悖民事訴訟原理和司法公正原則。
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