- 編號：13814
- 書名：證券法(美國法律文庫)
- 作者：托馬斯.李.哈森
- 出版社：政法大學
- 出版時間：2003年9月
- 入庫時間：2004-3-3
- 定價：79
圖書內容簡介
沒有圖書簡介
圖書目錄
l 第三版前言
1 第二版前言
1 第一版前言
l 第一章證券法調整的基本范圍
1 §1．1證券市場及其運作概述
5 §1．2聯邦及州證券法律體制的范圍
9 §1．3證券交易委員會；證券交易委員會的架構
12 §1．4證券交易委員會的工作
17 §1．4．1證券交易委員會的管轄范圍；商品期貨交易委員會和證
券交易委員會管轄范圍之協調
23 §1．5 “證券”的定義
44 §1．5．1衍生投資：證券期權，指數期權和期貨
49 §1．6決定公開發行
53 §1．7 1933年《證券法》和1934年《證券交易法》中的私法救濟
概述
59 第二章1933年《證券法》的登記要求
59 §2．1承銷程序
64 §2．2 1933年《證券法》第5節的運作——概述
68 §2．3登記文件上報前時期
75 §2．4等待期
80 §2．5登記文件生效之后
88 第三章登記程序
88 §3．1準備登記文件
95 §3．2登記文件和法定招股說明書中要求的信息；表格A
97 l §3．3登記表和綜合披露
108 §3．4提交登記文件
110 §3．5登記文件申報之后的程序
116 §3．6登記文件中的常見瑕疵
118 §3．7攤薄公眾投資、營業風險、控制人交易和計劃披露方面的
有關問題
129 §3．8推遲發行和持續發行——櫥柜登記
132 第四章1933年《證券法》的登記豁免
133 §4．1 1933年《證券法》豁免登記的證券和交易——1933年《證
券法》第3節和第4節
135 §4．2 1933年之前發行的證券——原第3節(a)(1)
135 §4．3政府、銀行、保險公司和合格的養老金計劃發行的證券
——第3節(a)(2)
139 §4．4短期商業票據——第3節(a)(3)
141 §4．5慈善機構發行的證券——第3節(a)(4)
142 §4．6建筑及貸款協會，農民合作組織及類似組織發行的證券
——第3節(a)(5)
142 §4．7某些受聯邦法律調整的普通承運人發行的證券——第3節
(a)(6)
143 §4．8根據破產法由接收人和財產受托人發行的證書——3節
(a) (7)
143 §4．9保險單和年金合同——3節(a)(8)
145 §4．10專與現有證券持有人交易發行的證券——第3節(a)(9)
147 §4．1l 司法或行政許可重組時所發行的證券——第3節(a)
(10)
148 §4．12僅在州內發行的證券豁免——第3節(a)(11)；證券交
易委員會規則147
153 §4．13小額發行豁免
159 §4．14合格的小額發行豁免；第3節(b)，第4節(6)和第：
節(c)
161 §4．15條例A——年發行500萬美元的合格豁免
168 §4．15．1規則701——不受交易法定期報告要求約束的發行人
員補償計劃的豁免
170 §4．16小額發行和有限發行豁免的協調：條例D——概述
172 §4．17條例D：定義、條件和申報要求——證券交易委員會的規
則501，502和503
178 §4．18不超過500萬美元的有限發行豁免——證券交易委員會規
則505
180 §4．19 100萬美元及以下的小額發行豁免——證券交易委員會規
則504
182 §4．20向“授權投資者”銷售證券——第4節(6)
184 §4．21私募發行豁免——第4節(2)
192 §4．22第4節(2)規定的私募發行安全港——證券交易委員會
規則506
197 §4．23 發行人、承銷商和交易商之外的人交易概述：第4節
(1)；經紀人的主動交易——第4節(4)
201 §4．24誰是承銷商?——第2節(11)
211 §4．25二次分銷的一些其他問題——披露與維持有序的市場
212 §4．26證券交易委員會規則144
219 §4．26．1第4節(3/2 )的下游銷售豁免；規則144A
226 §4．27某些交易商的交易豁免——第4節(3)
228 §4．28某些不動產抵押證券的豁免——第4節(5)
229 §4．28．1美國發行證券特定離岸交易豁免
229 §4．29交易合并
235 第五章銷售理論——1933年《證券法》公司資本調整、重組與兼并
235 §5．1 1933年《證券法》適用于非傳統交易——第2節(3)的銷
售定義；贈予，紅利分配計劃和抵押；州法的效力
240 §5．2 1933年《證券法》的公司資本調整，公司重組與兼并——
規則145
244 §5．3第2節(3)的銷售定義——1933年《證券法》中的認股
權，雇員股票計劃，股票分紅和脫離
249 §5．4定期支付；投資決策理論
250 第六章市場操縱。穩定市價及熱門發行
250 §6．1公開發行中的市場操縱和穩定市價
257 §6．2 “熱門發行”、扣壓證券和造市行為
260 §6．3全部或零和部分或零式的發行；隨行就市的發行
263 第七章1933年《證券法》中的責任
263 §7．1 有瑕疵登記文件的后果——行政制裁、刑事制裁、證券交
易委員會禁令救濟和私力救濟手段
265 §7．2第12節(1)款——違反第5節規定的民事責任
271 §7．3 1933年《證券法》第11節——登記文件中錯誤陳述與遺漏
的法律責任
279 §7．4第1l節(b)的抗辯——恪盡職守、對專家的信賴和合理
調查
288 §7．5第12節(2)款——證券銷售人重大錯誤陳述與遺漏的法
律責任
299 §7．6第17節——證券法的反欺詐條款
300 §7．7多個被告——連帶和分別責任；控制人的責任
305 §7．8多個被告——教唆責任
307 §7．9多個被告——補償協議
310 §7．10律師的特殊問題(以及其他職業人員)
319 第八章州藍天法
319 §8．1州藍天法——起源、目的和適用范圍
324 §8．2州證券法下證券的登記
327 §8．3州證券法下登記的豁免
328 §8．4州證券法下豁免登記的證券
330 §8．5州證券法下豁免登記的證券交易
334 第九章1934年《證券交易法》登記和報告要求；證券交易委員會
的職責和運作
336 §9．1 1934年《證券交易法》——概述
337 §9．2 1934年《證券交易法》下的證券登記
342 §9．3發行人的年度、定期和持續性報告要求
346 §9．4會計要求
348 §9．5民事和刑事的強制執行措施：證券交易委員會禁令，調查
權，平行訴訟；行政聽證和紀律制裁
375 第十章市場監管
376 ~lO．1市場監管——概述
383 ~lO．2對經紀人／交易商的監管——證券交易委員會、自律組
全國交易所和全國證券交易商協會(NASD)
398 ~lO．2．4多種金融服務經紀公司；“中國墻”
403 §10．3柜臺交易市場的造市商
408 ~lo．4專家交易商和股票交易所
41l §10．5市政證券交易商
417 §10．5．1政府證券交易商
418 §10．6經紀人／交易商和招牌理論
421 §10．7經紀人對客戶的推薦義務——適當性和了解你的客戶規則
426 §10．7．1小額股票規則
427 §10．8高壓銷售策略——鍋爐房操作
429 §10．9倒買倒賣
431 §10．10證券的過度交易——帳戶過度交易
436 §lO．10．1未授權交易
438 §10．11保證金規則和證券信用交易的擴展
444 §10．12“賣空”條例
447 §10．13全國市場系統——市場修補
450 §10．14對市場專業人士的私法上的訴訟；次級責任
457 §10．15對涉及經紀人／交易商的爭端的仲裁——介紹
460 第十一章股東投票權；控制權爭奪；公司收購
461 第一部分委托書規則
461 §11．1交易法中有關股東投票權的規定——第14節和委托書規
則：介紹；投票權監管
466 §11．2委托書征集中的充分披露
474 §11．3規則14a一9及對委托書資料中重大錯誤陳述和遺漏的默
示訴權；故意與疏忽；律師費；起訴權
479 §11．4委托書規則中的重大性
488 §11．5規則14a一9之訴訟中的因果關系和損害賠償
494 §11．6有關選舉董事的委托書披露——規則14a—11；向股東提
交的年度報告
496 §11．7股東進人委托書機制：股東建議和知情權
503 §11．8不征集委托書時的披露——第14節(c)
505 §11．9以街道名義持有證券；經紀人／交易商以及聯邦委托書條
例——第14節(b)
507 第二部分要約收購及收購條例
507 §11．10聯邦法對要約收購的管制——威廉姆斯法；收購的術語
512 §11．11取得交易法之報告公司5％以上股權證券時的申報要求
——第13節(d)
517 §11．12機構投資管理人的報告——第13節(f)
519 §11．13收購股權的定義
526 §11．14收購股權的備案，披露和程序——第14節(d)和
14D一綜述
533 §11．15非法的股票收購行為——第14節(e)以及條例14E
540 §11．16影響有關股權收購之董事的更迭的安排——第14節
542 §11．17發行人購買自己的股份——第13節(e)及退市規
發行人的自我股權收購
548 ~11．18違反第13節(d)，13(e)，14(d)的救濟
552 ~11．19第14節(e)下有默示救濟嗎?
557 §l 1．20對股權收購的應對——反收購行動和防御性策略
566 ~11．21州法對股權收購的調整
576 ~11．22州收購股權法的效力一商業條款和優先權問題；證券交
易委員會規則14d-2(b)
588 第十二章 市場操縱、內部人員報告制度、短線交易及向證券交易委
員會所作的虛假申報
588 ~12．1市場操縱和欺詐交易——第9節、lo節、14節(e)、
15(c)
598 §12．2內部人員報告制度及其股票交易——第16節(a)
606 ~12．3內部人員短線交易利潤上交——第16節(b)
618 §12．4第16節(a)和(b)調整的主體，內部人員身份的確定
626 §12．5“購買”和“銷售”的定義及第16節(b)下的實用主義趨勢
631 §12．6禁止內部人員賣空——第16節(c)
634 §12．7內部套利交易及造市商交易的豁免——第16節(d)、(e)
635 §12．8在向證券交易委員會提交的文件中對事實的重大錯誤陳述
和遺漏的責任——《證券交易法》第18節(a)
639 第十三章民事責任
640 第一部分：默示的私權救濟；證券交易委員會規則10b-5；證券
賣涉及的欺詐；未公開重大信息的違規交易
640 §13．1聯邦法院默示的救濟——Cort訴Ash案及其后例
645 §13．2規則10b-5概述：第10節(b)和證券交易委員會規
10b-5之默示救濟的發展
653 ~13．2．1 10b-5規則概述：基本要素摘要
658 §13．3 《證券交易法》規則10b-5下的訴訟資格
669 §13．4規則10b-5及故意之要求；與第17節(a)和規則14a
9之比較
674 ~13．5．1規則10b-5訴訟中的重大性
686 §13．5．2規則10b-5訴訟中的信賴；市場欺詐理論
695 ~13．6規則10b-5訴訟的因果關系
701 ~13．7規則10b-5訴訟中的賠償額的確定
710 §13．8規則10b-5的訴訟時效
712 §13．9內幕交易和規則lOb-5
735 ~13．10公司主動披露義務和規則10b-5
740 §13．11公司不當管理，規則10b-5和欺詐要求
747 §13．12原告行為對默示民事責任的影響：應盡注意義務，相同
過錯
753 ~13．13第17節(a)下存在默示救濟嗎?
758 §13．14放棄請求；違反證券法的合同無效
762 第二部分次級責任
762 §13．15 1934年《證券交易法》下訴訟的多個被告——控制人責
任
773 ~13．16 1934年《證券交易法》下訴訟的多個被告——幫助和教
唆責任
775 ~13．17 1934年《證券交易法》下的共同被告一一責任分攤和補償
776 第十四章管轄權問題
776 §14．1證券交易法規定的聯邦法院專屬管轄權；1933年《證券
法》及其他證券法規定的并行管轄權
782 §14．1．1管轄權使用的方法
784 §14．2證券法的域外適用；證券法同外國發行人和外國市場交易
的關系；反欺詐條款
787 §14．3證券法中的訴訟管轄法院
789 ~14．4聯邦法院和州法院證券法判例中仲裁協議的可執行性
807 第十五章1935年《公用事業控股公司法》’
807 §15．1 1935年《公用事業控股公司法》——背景與目的
811 第十六章債券與債券持有人保護——1939年《信托契約法》
811 ~16．1 1939年《信托契約法》介紹
813 §16．2 1939年《信托契約法》實施；豁免
818 第十七章聯邦投資公司條例——1940年之投資公司法
818 §17．1 1940年《投資公司法》：背景與范圍
822 §17·2投資公司、投資顧問及承銷人之間的關系
824 17．3投資公司法所調整之公司——法定概念、豁免及分類
834 §17·4 “投資公司”的定義；非故意性投資公司的問題
837 §17．5調整投資公司股票的定價與分配
843 §17．6信托義務；投資公司獨立董事
850 §17．7投資公司與關聯人員之間的交易
857 §17．8登記與披露要求：反欺詐條款
862 17-9顧問費的限制，控制轉移——投資顧問合同的“銷售”
866 17·10訴訟的私因及違反《投資公司法》的民事責任 …
875 第十八章1940年投資顧問法
875 ~18．1投資顧問規章；顧問合同的術語和條件
177 ~18·2誰受該顧問法的管轄——定義，除外與豁免
883 §18．4禁止性實務；制裁與懲罰
890 第十九章 特殊問題與相關法律概述
890 ~19．1相關法律——介紹
892 §19·3證券欺詐與《商業訛詐和腐敗組織法》(RICO)
900 §19·5金融服務的緊密聯系：商業銀行，投資銀行和投資服務
902 案例表
1045 索引
