- 編號：16952
- 書名：股票發行與上市法律實務(企業資本運作法律實務叢書)
- 作者：肖太福
- 出版社：群眾
- 出版時間：2005年1月
- 入庫時間：2004-12-29
- 定價：45
圖書內容簡介
沒有圖書簡介
圖書目錄
目 錄
第一章上市公司制度的一般原理………………………………(1)
第一節公司的含義和特征…………………………………………(1)
一、公司的含義……………………………………………………(1)
二、公司的基本特征………………………………………………(2)
第二節股份有限公司………………………………………………(5)
一、股份公司的含義及性質………………………………………(5)
二、股份有限公司的法律特征……………………………………(6)
第三節上市公司……………………………………………………(7)
一、上市公司概述…………………………………………………(7)
二、公司上市的利弊比較分析 ……………………………………(9)
三、上市公司存在的問題…………………………………………(12)
四、上市公司的規范化運作………………………………………(13)
第二章公司股票概述……………………………………………(18)
第一節股份和股票………………………………………………(18)
一、股份及其特點 ………………………………………………(18)
二、股票及其特征………………………………………………(19)
第二節股票的分類………………………………………………(21)
一、記名股和無記名股……………………………………………(21)
二、普通股和優先股 ……………………………………………(22)
三、票面值股和無票面值股………………………………………(22)
四、A股、B股、H股、N股 ……………………………………(22)
第三章公司股票發行……………………………………………(24)
第一節股票發行的原則和種類……………………………………(24)
一、股票發行的原則 ……………………………………………(24)
二、股票發行的種類 ……………………………………………(25)
第二節股票發行的條件…………………………………………(28)
一、新設立股份有限公司公開發行股票的條件……………………(28)
二、原有企業改組設立股份有限公司公開發行股票的條件………(29)
三、關于增資發行的條件…………………………………………(30)
四、定向募集公司公開發行股票的條件 …………………………(30)
第三節股票發行定價的種類和方式………………………………(31)
一、股票發行定價的種類…………………………………………(31)
二、股票發行定價的方式…………………………………………(32)
第四節股票的代理發行和承銷……………………………………(34)
一、包銷…………………………………………………………(34)
二、代銷…………………………………………………………(35)
三、我國法律關于新股發行的規定………………………………(38)
四、“上網定價”發行方式………………………………………(38)
五、“全額預繳款”方式…………………………………………(40)
六、與儲蓄存款掛鉤發行方式……………………………………(42)
七、承銷機構的有關職責…………………………………………(43)
第四章公司股票上市…………………………··………………·(44)
第一節股票上市的條件…………………………………………(44)
一、A股上市條件 ………………………………………………(44)
二、B股上市條件 ………………………………………………(44)
第二節上市交易的暫停與終止……………………………………(46)
一、上市暫停與恢復 ……………………………………………(46)
二、上市終止……………………………………………………(47)
三、證券交易所對股票上市暫停和終止的規定……………………(50)
第三節上市股票的特別處理和特別轉讓…………………………(51)
第五章上市公司的治理…………………………………………(54)
第一節上市公司治理的基本理論…………………………………(54)
一、上市公司治理概念……………………………………………(54)
二、上市公司治理的內容…………………………………………(55)
三、上市公司治理的發展趨勢……………………………………(56)
第二節上市公司的內部治理………………………………………(57)
一、上市公司內部治理概述………………………………………(57)
二、上市公司的股東與股東大會…………………………………(58)
三、上市公司的董事和董事會……………………………………(62)
四、上市公司的監事和監事會……………………………………(66)
五、上市公司的經理 ……………………………………………(68)
第三節上市公司的外部治理………………………………………(69)
一、上市公司的外部治理概述……………………………………(69)
二、債權人的利益平衡……………………………………………(70)
三、公司雇員的利益考慮…………………………………………(71)
四、其他利益相關者的外部制衡…………………………………(72)
五、政府的管理制衡 ……………………………………………(73)
第四節上市公司治理的完善………………………………………(74)
一、我國上市公司法人治理的突出問題 …………………………(74)
二、我國上市公司治理結構的法律規制和健全……………………(78)
三、對《上市公司準則》的評析…………………………………(81)
第六章上市公司的獨立董事……………………………………(83)
第一節獨立董事概述……………………………………………(83)
一、獨立董事的產生 ……………………………………………(83)
二、獨立董事的作用 ……………………………………………(84)
第二節獨立董事制度在我國的實踐………………………………(85)
第三節我國獨立董事制度在實踐中存在的問題……………………(87)
一、獨立董事責任和權利不明確，獨立董事的作用
難以發揮……………………………………………………(87)
二、獨立董事報酬過低，缺乏激勵機制 …………………………(88)
三、獨立董事的聘任為大股東所控制 ……………………………(89)
四、獨立董事的公正性不足………………………………………(90)
第四節獨立董事的選擇機制………………………………………(90)
一、選擇獨立董事應當遵循的原則………………………………(90)
二、挑選獨立董事應遵守的程序…………………………………(92)
三、獨立董事的任職條件…………………………………………(94)
四、在報酬與獨立上求得平衡……………………………………(95)
第五節獨立董事的權利和義務……………………··……………．(95)
一、獨立董事的權利 ……………………………………………(96)
二、獨立董事的義務 ……………………………………………(97)
第七章t-市公司的關聯交易……………………………………(99)
第一節關聯交易概述……………………………………………(99)
一、關聯交易的定義 ……………………………………………(99)
二、關聯人的范圍和標準………………………………………(100)
三、關聯交易的分類……………………………………………(102)
四、關聯交易的必然性…………………………………………(103)
五、關聯交易的負面效應 ………………………………………(1()4)
第二節我國上市公司關聯交易的現狀……………………………(105)
一、我國上市公司關聯交易的主要形式…………………………(105)
二、我國關聯交易呈現的新趨勢…………………………………(106)
三、我國上市公司關聯交易的潛在危害…………………………(108)
第三節對上市公司關聯交易的監管………………………………(109)
一、各國關于上市公司關聯交易監管的立法模式 ………………(109)
二、對我國上市公司關聯交易的監管設想………………………(110)
三、對《關聯方之間出售資產等有關會計處理問題
暫行規定》的評述…………………………………………(115)
第八章_12市公司的信息披露…………………………………(118)
第一節上市公司的信息披露……………………………………(118)
第二節我國上市公司信息披露制度體系存在的
問題 ……………………………………………………(119)
一、部分立法形式欠合理………………………………………(119)
二、有關法律責任的規定存在欠缺………………………………(120)
三、部分信息披露標準有待調整………………·………………一(120)
四、上市公司信息披露的手段還有待改進………………………(121)
第三節上市公司《招股說明書》的編制和披露…………………(122)
第四節上市公司年度報告披露的現狀及其改善…………………(124)
一、我國股票上市公司年度報告披露的現狀……………………(124)
二、改進措施……………………………………………………(125)
第五節上市公司的關聯交易與信息披露…………………………(126)
一、上市公司關聯交易存在的問題………………………………(126)
二、上市公司關聯交易存在問題的原因分析……………………(128)
三、規范上市公司關聯交易信息披露的對策……………………(129)
第六節上市公司會計信息披露的問題及對策……………………(132)
一、上市公司會計信息披露中存在的問題及危害性 ……………(132)
二、上市公司會計信息披露不規范的原因分析…………………(134)
三、上市公司會計信息披露不規范問題的對策…………………(135)
第九章深j11I證券交易所中小企業板…………………………(137)
第一節中小企業板概述…………………………………………(137)
一、深交所中小企業板設立的坎坷歷程…………………………(137)
二、中小企業板設立的重要意義…………………………………(141)
第二節中小企業板現狀…………………………………………(143)
一、中小企業板相對于主板市場的新特點………………………(143)
二、中小企業板存在的問題 ……………………………………(143)
第三節對中小企業板的法律規制………………………………(145)
一、推進中小企業板市場建設的基本原則………………………(145)
二、中小企業板塊上市公司的信息披露規制……………………(146)
三、中小企業板塊交易規則的變化………………………………(148)
四、中小企業板塊證券上市協議…………………………………(149)
第十章企業股份制改造實務與操作…………………………(152)
第一節企業股份制改造概述……………………………………(152)
第二節企業股份制改造的一般程序………………………………(153)
一、改制準備階段………………………………………………(153)
二、改制實施階段………………………………………………(154)
三、公司申報設立階段…………………………………………(156)
第三節國有企業改制為股份有限公司……………………………(157)
第四節有限責任公司改制為股份有限公司………………………(159)
第五節集體企業、股份合作制企業改制為有限責任
公司 ……………………………………………………(160)
第六節中介機構的選擇及其作用 ………………………………(162)
一、中介機構簡介………………………………………………(162)
二、選擇中介機構時應注意的問題………………………………(163)
第七節企業股份制改造中的有關法律文本………………………(164)
一、發起人協議書………………………………………………(164)
二、股份有限公司章程(未上市)………………………………(168)
三、國有股權設置法律意見書 …………………………………(180)
四、股份有限公司設立的法律意見書……………………………(182)
第十一章上市輔導實務與操作………………………………(185)
第一節上市輔導的流程…………………………………………(185)
第二節輔導機構的選聘…………………………………………(186)
一、選擇輔導機構………………………………………………(186)
二、簽訂輔導協議………………………………………………(187)
三、輔導協議的解除……………………………………………(188)
四、輔導時間的連續計算 ………………………………………(188)
第三節輔導內容和實施方案……………………………………(189)
一、輔導內容……………………………………………………(189)
二、實施方案……………………………………………………(191)
三、輔導工作底稿………………………………………………(191)
第四節輔導備案與監管…………………………………………(192)
一、輔導備案……………………………………………………(192)
二、輔導監管……………………………………………………(192)
第五節輔導的結束和評估………………………………………(193)
第六節上市輔導中的有關法律文本………………一-．…………一(195)
一、輔導對象基本情況備案表 …………………………………(195)
二、“輔導工作備案報告”必備內容……………………………(195)
三、“輔導工作總結報告”必備內容……………………………(197)
四、擬首次公開發行股票的公司接受輔導公告…………………(197)
五、“輔導監管報告”的必備內容………………………………(198)
第十二章公司上市實務與操作………………………………(200)
第一節公司上市的基本流程……………………………………(200)
第二節企業在上市過程中的工作………………………………(201)
一、企業制作申請文件的準備工作………………………………(202)
二、企業在證監會審核過程中的工作……………………………(203)
三、企業在通過發審委審核后的工作……………………………(205)
四、企業股票掛牌上市后的注意事項……………………………(205)
第三節 證券經營機構在企業上市過程中的工作…………………(206)
第四節律師在企業上市過程中的工作……………………………(209)
一、起草法律意見書和律師工作報告前的盡職
調查 ………………………………………………………(210)
二、制作法律意見書與律師工作報告……………………………(217)
第五節申報材料的標準格式……………………………………(222)
一、發行申請材料的紙張、封面及份數…………………………(222)
二、發行申請材料目錄………·………………………………·-(222)
第六節上市公司章程的制作……………………………………(224)
第七節招股說明書的制作………………………………………(263)
一、封面、書脊、扉頁、目錄、釋義……………………………(264)
二、概覽 ………………………………………………………(265)
三、本次發行概況………………………………………………(265)
四、風險因素……………………………………………………(266)
五、發行人基本情況……………………………………………(268)
六、業務和技術…………………………………………………(270)
七、同業競爭與關聯交易 ………………………………………(272)
八、董事、監事、高級管理人員與核心技術人員 ………………(274)
九、公司治理結構………………………………………………(275)
十、財務會計信息………………………………………………(276)
十一、業務發展目標……………………………………………(278)
十二、募股資金運用……………………………………………(279)
十三、發行定價及股利分配政策…………………………………(280)
十四、其他重要事項……………………………………………(281)
十五、董事及有關中介機構聲明…………………………………(281)
十六、附錄和備查文件…………………………………………(282)
十七、招股說明書摘要…………………………………………(283)
第十三章 I-市公司新股發行實務與操作……………………(284)
第一節上市公司新股發行的條件………………………………(284)
第二節上市公司新股發行的程序………………………………(286)
一、上市公司發行新股的一般程序………………………………(286)
二、對于以定價發行方式向二級市場投資者配售新股的操作
程序 ………………………………………………………(287)
第三節上市公司新股發行中的幾個重要問題……………………(291)
一、關于上市公司新股發行中的信息披露………………………(291)
二、關于前次募集資金使用情況…………………………………(292)
三、關于新股發行的網上推介 …………………………………(293)
第四節上市公司新股發行中的有關法律文書……………………(295)
一、上市公司新股發行申請文件目錄……………………………(295)
二、董事會決議(新股發行) …………………………………(297)
三、股東大會決議(新股發行) ………………………………(300)
四、法律意見書與律師工作報告的制作…………………………(304)
五、上市公司發行新股招股說明書的編制………………………(305)
第十四章企業境外I-市實務與操作…………………………(315)
第一節境外上市概述………………一…………………………’(315)
第二節境外上市的方式…………………………………………(316)
一、境外直接上市………………………………………………(316)
二、境外間接上市………………………………………………(317)
三、其他境外上市方式…………………………………………(317)
第三節企業境外上市的操作程序………………………………(318)
第四節境外部分交易所上市條件及審批程序……………………(326)
一、香港聯合證券交易所………………………………………(326)
二、新加坡證券交易所…………………………………………(329)
三、美國證券市場………………………………………………(331)
第五節企業間接境外上市………………………………………(334)
一、買殼上市……………………………………………………(334)
二、造殼上市……………………………………………………(337)
第六節 我國企業境外上市過程中存在的一些問題………………(340)
附錄…………………………………………………………………(342)
(一)相關法規目錄 ……………………………………………(342)
(二)參考文獻…………………………………………………(348)
后記…………………………………………………………………(350)
總計350頁
