- 編號：24634
- 書名：現行證券核心法規匯編
- 作者：
- 出版社：中國法制
- 出版時間：2006年6月
- 入庫時間：2006-7-6
- 定價：45
圖書內容簡介
沒有圖書簡介
圖書目錄
法 律
1 中華人民共和國公司法
(2005年lO月27 日)
23 中華人民共和國證券法：
(2005年lO月27日)
行政法規及規范性文件
49 股票發行與交易管理暫行條例
(1993年4月22日)
60 企業債券管理條例
(1993年8月2日)
62 禁止證券欺詐行為暫行辦法
(1993年9月2日)
66 國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定
(1994年8月4日)
69 國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知
(1997年6月20日)
70 證券結算風險基金管理暫行辦法
(2000年1月31日)
71 證券交易所風險基金管理暫行辦法
(2000年4月4日)
72 減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法
(2001年6月12日)
73 中華人民共和國公司登記管理條例
(2005年12月18日)
政府規章及規范性文件
(一)綜 合
84 關于股票公開發行與上市公司信息披露有關事項的通知
(1993年3月18日)
85 中華人民共和國國債一級自營商管理辦法(試行)
(1993年12月31日)
87 國債一級自營商資格審查與確認實施辦法(試行)
(1993年12月31日) 。
88 關于堅決制止國債券賣空行為的通知
(1994年5月20日)
89 關于核實從事證券期貨交易單位和個人在金融機構賬戶資金的通知
(1997年10月27日)
91 關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定
(1997年12月12日)
92 關于不得限制中介機構跨地區執行證券相關業務的通知
(1999年1 1月16日)
93 關于印發《注冊會計師執行證券期貨相關業務許可證管理規定》的通知
(2000年6月10日)
93 注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定
(2000年6月10日)
97 關于加強派出機構上市公司監管工作的通知
(200]年10月8日)
99 關于賦予中國證券業協會部分職責的決定
(2002年10月31日)
1 00 關于實施《外資參股證券公司設立規則》和《外資參股基金管理公司設
立規則》有關問題的通知
’ (2002年11月18日)
1 01 中國證券監督管理委員會行政復議辦法
(2002年11月25日)
1 1 7 關于轉發《國家計委、財政部關于重新核定證券市場監管費收費標準及有
關問題的通知》的通知
(2003年2月9日)
1 1 8 關于處理非法代理買賣未上市公司股票有關問題的緊急通知
(2003年5月29日)
1 19 派出機構監管工作職責
(2003年12月5日)
124 關于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知
(2004年1月18日)
127 中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定(試行)
(2004年7月1日)
134 關于做好下放派出機構行政許可項目實施工作的通知
(2004年7月15日)
134 證券期貨業網絡與信息安全信息通報暫行辦法
(2005年2月1日)
136 證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法
(2005年4月8日)
139 中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法
(2005年12月30日)
141 證券市場蘩人規定
(2006年6月9日)
(二)發 行
144 公開發行股票公司信息披露實施細則(試行)
(1993年6月10日)
148 關于社會募集股份有限公司向職工配售股份的補充規定
(1994年2月1日)
148 關于禁止股票發行中不當行為的通知
(1996年1月25日)
149 股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則
(1996年5月3日)
153 關于堅決制止股票發行中透支等行為的通知
(1996年8月22日)
154 關于股票發行與認購方式的暫行規定
(1996年12月26日)
157 關于停止發行內部職工股的通知
(1998年11月25日)
158 申請發行境內上市外資股(B股)公司報送材料標準格式
(1999年3月25日)
159 關于企業發行B股有關問題的通知
(1999年5月19日)
160 關于法人配售股票有關問題的通知
(1999年9月8日)
160 關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知
(2000年2月13日)
163 上市公司向社會公開募集股份操作指引(試行)
(2000年4月13日)
164 關于股票上市安排有關問題的通知
(2000年6月23日)
165 關于新股發行公司通過互聯網進行公司推介的通知
(2001年1月10日)
165 關于首次公開發行股票公司招股說明書網上披露有關事宜的通知
(2001年1月20日)
166 關于證券公司公開發行股票監管意見書的內容和出具程序
f2001年3月2日)
167 關于發布《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》的通知
(2001年3月17日)
209 關于股票發行上市輔導政策有關問題的通知
(2001年9月10日)
210 首次公開發行股票輔導工作辦法
(2001年10月16日)
220 關于縮短新股發行結束到上市所需時間有關事宜的通知
(2001年11月21日)
221 關于向二級市場投資者配售新股有關問題的補充通知
(2002年5月20日)
221 關于擬公開發行股票公司資產負債率等有關問題的通知
(2002年10月29日)
222 證券公司債券管理暫行辦法
(2004年lO月18日)
227 證券公司定向發行債券信息披露準則
(2003年8月29日)
230 資信評級機構出具證券公司債券信用評級報告準則
(2003年8月29日)
232 中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會工作細則
(2003年12月11日)
236證券發行上市保薦制度暫行方法
(2003年12月28日）
244．關于實施《證券發行上市保薦制度暫行辦法》有關事項的通知
(2004年1月2日)
264 中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會審核工作指導意見
(2004年1月20日)
265 關于上市公司配股自主選擇發行時機有關事項的通知
(2004年8月18日)
266 關于證券交易所核準企業債券上市交易有關事項的通知
(2004年9月15日)
267 關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知
(2004年12月7日)
269 關于進一步做好《證券發行上市保薦制度暫行辦法》實施工作的通知
(2004年12月31日)
270。關于在股票、可轉債等證券發行中申購凍結資金利息處理問題的通知
(2005年1月28日)
270中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法
（2006年5月9日）
275 首次公開發行股票并上市管理辦法
（2006年5月17日）
280上市公司證券發行管理辦法
（2006年5月6日)
(三)市場交易
288 關于健全查驗制度防范股票盜賣的通知
(1994年6月14日)
289 關于加強會員結算風險管理若干問題的通知
(1999年5月28日)
290 關于規范證券開戶代理業務有關問題的通知
(2000年3月27日)
291 關于上市公司股份分類有關業務處理事項的通知
(2000年5月8日)
293 關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知
(2001年2月21日)
294 關于合格境外機構投資者境內證券交易登記結算業務有關問題的通知
(2003年7月4日)
296 中華人民共和國商務部 中華人民共和國財政部 國務院國有資產監督管
理委員會中國證券監督管理委員會公告
(2003年8月5日)
298 關于開展國債買斷式回購交易業務的通知
(2004年4月8日)
299 關于信托投資公司開設信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關問題的
通知
(2004年9月10日)
300證券登記結算管理辦法
（2006年4月7日） (四)機 構
309 證券經營機構股票承銷業務管理辦法
(1996年6月17日)
314 境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定
(1996年lO月23日)
31 7 證券經營機構證券自營業務管理辦法
(1996年10月23日)
322 關于禁止證券經營機構申購自己承銷股票的通知
(1997年12月29日)
322 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則
(1998年4月23日)
324 關于境外中資證券類機構監管工作有關問題的通知
(1998年9月7日)
325 中國證券監督管理委員會關于發布《證券經營機構高級管理人員任職資格
管理暫行辦法》的通知
(1998年12月11日)
326 證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法
(1998年12月11日)
329 關于進一步加強證券公司監管的若干意見
(1999年3月16日)
333 外國證券類機構駐華代表機構管理辦法
(1999年4月21日)
336 關于加強證券經營機構股票承銷業務監管工作的通知
(1999年7月5日)
337 關于堅決制止非證券經營機構經營證券業務的通知
(1999年7月17日)
338 關于對證券經營機構及其營業部從事證券咨詢及證券信息傳播業務加強管
理的通知
(1999年9月21日)
339 關于清理“存折炒股”業務有關問題的通知
(1999年l 1月25日)
340 關于報送《外資證券機構駐華代表機構年度工作報告表》的通知
(1999年12月28日)
344 網上證券委托暫行管理辦法
(2000年3月3日)
347’關于加強證券公司承銷企業債券業務監管工作的通知
(2000年4月30日)
348 關于調整證券公司凈資本計算規則的通知
(2000年9月23日)
351 關于《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知
(2000年10月27日)
365 關于證券公司申請設立證券服務部有關問題的通知
(2000年11月14日)
{66 證券公司檢查辦法
(2000年12月12日)
368 證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法
(2001年1月lO日)
371 證券公司內部控制指引
(2001年1月31日)
376 關于證券經營機構從事B股業務若干問題的補充通知
(2001年2月23日)
377 關于對證券公司參與風險投資進行規范的通知
(2001年4月12日)
378 關于證券公司擔保問題的通知
(2001年4月24日)
378 客戶交易結算資金管理辦法
(2001年5月16日)
383 關于執行<客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知
(2001年10月8日) ’
387 關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知
(2001年10月11日)
389 關于證券公司增資擴股有關問題的通知
(2001年11月23日)
391 證券交易所管理辦法
(2001年12月12日)
401證券公司管理辦法
（2001年2越8日）
405 外資參股證券公司設立規則
(2002年6月1日)
409證券業從業人員資格管理辦法
(2002年12月16日)
411 關于發布《證券公司年度報告內容與格式準則(2002年修訂)》及報送補
充監管報表的通知
(2002年12月27日)
428 證券公司治理準則(試行>
（2003年12月15日)
435 證券公司客戶資產管理業務試行辦法
(2003年12月18日)
443 關于推進證券業創新活動有關問題的通知
(2004年8月12日)
444 關于對證券公司結算備付金賬戶進行分戶管理的通知
(2004年8月30日)
445 證券公司高級管理人員管理辦法
(2004年lO月9日)
450 關于實施《證券公司高級管理人員管理辦法》有關問題的通知
(2004年10月9日)
452 關于進一步加強證券公司客戶交易結算資金監管的通知
(2004年10月12日)
456 關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知
(2004年10月21日)
461 保險機構投資者股票投資管理暫行辦法
(2004年10月24日)
468 證券公司股票質押貸款管理辦法
472 個人債權及客戶證券交易結算資金收購實施辦法
(2005年1月28日)
475 關于進一步加強對客戶交易結算資金劃轉過程監控的通知
(2005年1月28日)
477 關于印發《證券公司高級管理人員誠信經營承諾書》的通知
(2005年2月16日)
487 關于進一步協助做好個人債權甄別確認工作的通知
(2005年5月23日)
(五)上市公司
489 關于發行B股的企業在分紅派息時如何確認利潤分配標準的函
(1994年1月6日)
489 關于加強對上市公司董事、監事、經理持有本公司股份管理的通知
(1996年4月22日)
490 關于規范上市公司行為若干問題的通知
(1996年7月24日)
491 關于上市公司聘用、更換會計師事務所(審計事務所)有關問題的通知
492 關于加強對上市公司臨時報告審查的通知
(1996年12月2日)
493 關于上市公司發布澄清公告若干問題的通知
(1996年12月13日)
494 關于B股上市公司中期財務報告審計問題的通知
(1998年7月17日)
495 關于做好特別處理上市公司恢復正常交易有關事宜的通知
(1999年3月9日)
495 關于上市公司總經理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知
495 關于上市公司做好各項資產減值準備等有關事項的通知
(1999年12月2日)
497 關于上市公司為他人提供擔保有關問題的通知
(2000年6月6日)
498 關于加強上市公司監管工作的意見
(2000年6月7日)
500 關于進一步加強sT、PT公司信息披露監管工作的通知
(2000年6月7日)
500 關于境內上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通問題的通知
501 境內上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通的辦理程序
501 上市公司檢查辦法
（2001年3月19 日）
503 上市公司董事長談話制度實施辦法
(2001年3月19日)
506 前次募集資金使用情況專項報告指引
(2001年4月10日)
507 關于擬發行新股的上市公司中期報告有關問題的通知
(2001年7月9日)
507 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見
(2001年8月16日)
510 關于加強對上市公司非流通股協議轉讓活動規范管理的通知
(2001年9月30日) ‘
512 關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見
(2001年10月8日)
513 關于發布《虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)》的通知
(2001年11月20日)
514 虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)
(2001年11月20日)
516 關于上市公司重大購買、出售、置換資產若干問題的通知
(2001年12月10日)
521 上市公司治理準財
（2001年月7日）
528 上市公司收購管理辦法
（2002年9月28 日）
536 上市公司股東持股變動信息披露管理辦法
(2002年9月28日)
539 關于向外商轉讓上市公司國有股和法人股有關問題的通知
(2002年11月1日)
540 關于上市公司臨時公告及相關附件報送中國證監會派出機構備案的通知
(2003年2月20日)
541 關于執行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)》的補充
規定
(2003年3月18日)
542 關于要約收購涉及的被收購公司股票上市交易條件有關問題的通知
(2003年5月20日)
543 關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知
(2003年8月28日)
545 關于進一步提高上市公司財務信息披露質量的通知
(2004年1月6日)
548 關于規范上市公司實際控制權轉移行為有關問題的通知
(2004年1月7日)
550 關于做好股份有限公司終止上市后續工作的指導意見
(2004年2月5日)
553 中國證券監督管理委員會上市公司重組審核委員會工作規程
(2004年5月12日)
558 關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定
(2004年12 月7日）
560 關于做好股權分置改革試點工作的意見
(2005年5月30日)
562上市公司回購社會公眾股份管理辦法l(試行)
(2005年6月16日)
566 關于上市公司控股股東在股權分置改革后增持社會公眾股份有關問題的通知
(2005年6月16日) …
566 上市公司與投資者關系工作指引
(2005年7月11日)
569 關于上市公司股權分置改革的指導意見
(2005年8月23日)
573 上市公司股權分置改革管理辦法
(2005年9月4日)
578 證監會、銀監會關于規范上市公司對外擔保行為的通知
(2005年12月23日)
580上市公司股權激勵管理辦法(試行)
(2005年12月31日)
586 外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法
(2005年12月31日)
590 上市公司股東大會規則
(2006年3月～16日)
595 上市公司章程指引（2006年修訂)
(2006年3月2l日)
(六)信息披露規范
616 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第l號——招股說明書
(2006年5月18日)
635 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容
與格式(2005年修訂)
(2005年12月15日)
657 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號《半年度報告的內容
與格式>(2003年修訂) …
(2003年6月24日)
672 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第5號——公司股份變動報
告的內容與格式(2005年修訂)
(2005年12月26日)
678 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第7號——股票上市公告書
(2001年3月15日)
682 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股
票并上市申請文件
(2006年5月18日)
685 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發
行證券申請文件
‘(2006年5月8日)
687 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第ll號——上市公司公開發
行證券募集說明書
(2006年5月8日)
698 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第14號——可轉換公司債券
上市公告書
(2001年4月26日)
702 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——上市公司股東持
股變動報告書
(2002年11月28日)
713 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報
告書
(2002年11月28日)
721 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號——要約收購報告書
(2002年11月28日)
729 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第18號——被收購公司董事
會報告書
(2002年11月28日)
733 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第19號——豁免要約收購申
請文件
(2002年11月28日) ．
736 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第20號——證券公司發行債
券申請文件
(2003年8月29日)
740 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第21號——證券公司公開發
行債券募集說明書
(2003年8月29日)
750 公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第22號——證券公司債券上
市公告書
(2003年8月29日)
753 公開發行證券公司信息披露編報規則第3號-_保險公司招股說明書內容與
格式特別規定
756 公開發行證券公司信息披露編報規則第4號——保險公司財務報表附注特別
(2000年11月2 Et)
760 公開發行證券公司信息披露編報規則第5號——證券公司招股說明書內容與
格式特別規定
(2000年11月2日)
763 公開發行證券公司信息披露編報規則第6號——證券公司財務報表附注特別
規定 (2000年11月2日)
767 公開發行證券公司信息披露編報規則第8號——證券公司年度報告內容與格
式特別規定 768 公開發行證券公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的
計算及披露
770 公開發行證券公司信息披露編報規則第10號——從事房地產開發業務的公
司招股說明書內容與格式特別規定
772 公開發行證券公司信息披露編報規則第l l號——從事房地產開發業務的公
司財務報表附注特別規定
774 公開發行證券公司信息披露的編報規則第12號——公開發行證券的法律意
見書和律師工作報告
781 公開發行證券的公司信息披露編報規則第13號——季度報告內容與格式
特別規定
783 公開發行證券的公司信息披露編報規則第14號——非標準無保留審計意見
及其涉及事項的處理
(2001年12月22日)
784 公開發行證券公司司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定
(2001年12月30 E1)
793 公開發行證券的公司信息披露編報規則第16號——h股公司實行補充審計
的暫行規定
794 公開發行證券的公司信息披露編報規則第17號——外商投資股份有限公司
招股說明書內容與格式特別規定
(2002年3月19日)
795 公開發行證券的公司信息披露編報規則第18號——商業銀行信息披露特別
規定
(2003年3月19日)
802 公開發行證券的公司信息披露編報規則第19號——財務信息的更正及相關
披露
(2003年12月1日)
804 公開發行證券的公司信息披露規范問答第l號——非經常性損益
(2001年4月25日)
805 公開發行證券的公司信息披露規范問答第2號——中高層管理人員激勵基金
的提取
(200]年6月29日)
806 公開發行證券的公司信息披露規范問答第3號——彌補累計虧損的來源、程
序及信息披露
(200t年6月29日)
807 公開發行證券的公司信息披露規范問答第4號——金融類公司境內外審計差
異及利潤分配基準
(200]年8月30日)
808 分開發行證券的公司信息披露規范問答第5號——分別按國內外會計準則編
制的財務報告差異及其披露
(2001年11月7日)
809 公開發行證券的公司信息披露規范問答第6號——支付會計師事務所報酬及
其披露
(2001年12月24日)
(七)境外上市 ．
811 關于批轉證監會<關于境內企業到境外公開發行股票和上市存在的問題的
報告=》的通知
(1993年4月9日)
812 關于境外上市企業外匯管理有關問題的通知
(1994年1月13日)
812 關于執行<到境外上市公司章程必備條款=》的通知
(1994年8月27日)
813 到境外上市公司章程必備條款
(1995年3月29日)
833 關于境外上市公司1995年召開股東年會和修改公司章程若干問題的通知
(1995年3月29日)
835 關于落實國務院《關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》若
干問題的通知
(1998年2月22日)
843 境外上市公司進一步做好信息披露工作的若干意見
(1999年3月26日)
845 關于進一步促進境外上市公司規范運作和深化改革的意見
(1999年3月29日)
848 境外上市公司董事會秘書工作指引
(1999年4月8日)
850 關于企業申請境外上市有關問題的通知
(1999年7月14日)
854 關于進一步完善境外上市外匯管理有關問題的通知
(2002年8月5日)
860 關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知
(2004年7月21日)
共861頁
