- 編號：31438
- 書名：證券發行與承銷(2007證券業從業資格考試統編教材)
- 作者：中國證券業協會編
- 出版社：中國財政
- 出版時間：2007年7月
- 入庫時間：2007-11-5
- 定價：41
圖書內容簡介
隨著我國資本市場的規范發展，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試并取得從業資格。同時規定，凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍，提高證券從業人員的專業水平，規范證券從業人員管理具有十分重要的意義。 2006年以來，我國資本市場發展進入了一個嶄新的發展階段，市場化、規范化、國際化的趨勢日漸顯著。為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據一年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材(2006)》進行了修訂：第一，根據中國證監會頒布的《證券公司融資融券業務試點管理辦法》及其配套規則，在《證券交易》中新增融資融券業務的章節；第二，根據中國證監會發布的《上市公司收購管理辦法》，重新編寫《證券發行與承銷》中的相應內容；第三，根據新修訂的《期貨交易管理條例》及中國證監會新頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》等法規，增加了有關股指期貨的基礎知識、交易規則方面的內容；第四，結合新會計準則，修訂了《證券投資分析》有關上市公司分析、財務分析及基金估值的相關內容；第五，在《證券投資分析》中新增金融工程應用分析的內容；第六，對原教材中的錯漏之處進行修訂，刪除了已不再適用的內容。
圖書目錄
第一章證券經營機構的投資銀行業務…………………………………(1)
第一節投資銀行業務概述…………………………………………(1)
第二節投資銀行業務資格…………………………………………(11)
第三節投資銀行業務的內部控制…………………………………(15)
第四節投資銀行業務的監管………………………………………(19)
第二章股份有限公司概述………………………………………………(25)
第一節股份有限公司的設立………………………………………(25)
第二節股份有限公司的股份和公司債券…………………………(34)
第三節股份有限公司的組織機構…………………………………(37)
第四節上市公司組織機構的特別規定……………………………(47)
第五節股份有限公司的財務會計…………………………………(54)
第六節股份有限公司的合并、分立、解散和清算………………(56)
第三章企業的股份制改組………………………………………………(59)
第一節企業股份制改組的目的、要求和程序……………………(59)
第二節股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表
審計和法律審查……………………………………………(66)
第四章公司融資…………………………………………………………(81)
第一節公司融資概述………………………………………………(81)
第二節公司融資成本………………………………………………(84)
第三節資本結構理論……………………………………………(87)
第四節公司融資方式選擇…………………………………………(94)
第五章首次公開發行股票的準備和推薦核準程序……………………(99)
第一節首次公開發行股票公司的輔導……………………………(99)
第二節首次公開發行股票申請文件的準備………………………(106)
第三節首次公開發行股票的條件和推薦核準……………………(122)
第六章首次公開發行股票的操作……………………………………(l39)
第一節首次公開發行股票的估值和詢價…………………………(139)
第二節首次公開發行股票的發行方式……………………………(144)
第三節發行準備、費用和后期工作………………………………(153)
第四節股票的發行上市保薦………………………………………(157)
第七章首次公開發行股票的信息披露…………………………………(166)
第一節信息披露概述………………………………………………(166)
第二節首次公開發行股票招股說明書及其摘要…………………(170)
第三節股票發行公告………………………………………………(191)
第四節股票上市公告書……………………………………………(l92)
第八章上市公司發行新股………………………………………………(196)
第一節上市公司發行新股的準備工作……………………………(196)
第二節上市公司發行新股的推薦核準程序………………………(206)
第三節發行新股的發行方式和發行上市操作程序………………(208)
第四節與上市公司發行新股有關的信息披露……………………(212)
第九章上市公司發行可轉換公司債券…………………………………(216)
第一節上市公司發行可轉換公司債券的準備工作………………(216)
第二節可轉換公司債券發行的申報與核準………………………(225)
第三節可轉換公司債券的發行與上市……………………………(228)
第四節可轉換公司債券的信息披露………………………………(233)
第十章債券的發行與承銷………………………………………………(235)
第一節我國國債的發行與承銷……………………………………(235)
第二節我國金融債券的發行與承銷………………………………(240)
第三節我國企業債券的發行與承銷………………………………(248)
第四節企業短期融資券的發行與承銷……………………………(257)
第五節證券公司債券的發行與承銷………………………………(264)
第六節資產支持證券的發行與承銷………………………………(282)
第七節國際開發機構人民幣債券的發行與承銷…………………(294)
第十一章外資股的發行…………………………………………………(298)
第一節境內上市外資股的發行……………………………………(298)
第二節H股的發行與上市…………………………………………(303)
第三節內地企業在香港創業板的發行與上市…………………(306)
第四節境內上市公司所屬企業境外上市…………………………(310)
第五節外資股招股說明書的制作………………………………(312)
第六節國際推介與分銷……………………………………………(317)
第十二章公司收購與資產重組…………………………………………(320)
第一節公司收購概述………………………………………………(320)
第二節上市公司收購………………………………………………(328)
第三節上市公司重大購買、出售、置換資產行為的規范………(354)
第四節上市公司國有股和法人股向外商的轉讓…………………(361)
第五節外國投資者對上市公司的戰略投資………………………(364)
第六節關于外國投資者并購境內企業的規定……………………(370)
后記………………………………………………………………………(384)
本書共有384頁
